专利信息检索与分析

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1、专利信息检索与分析,Part 1,1,2010年中国在专利合作条约框架下提出的国际专利申请由2009年的7900件猛增至12339件，增幅达56.2%。目前已跃居世界第四大国际专利申请国。前三名是美国、日本、德国。 在2010年国际专利申请数量排名前50的大学中，没有中国大学入围。共有30所美国大学进入排名前50，第一名的大学是美国加州大学306件，世界排名38。,前言,2,来自于世界知识产权组织的统计信息：全世界最新的发明创造信息，有90%以上首先是通过专利文献反映出来。 世界知识产权组织：有效利用专利文献，能够在科研中节约40%的研究经费并缩短60%的研发时间。 中国科技部2009年全国科

2、技成果统计概况：2009年全国登记33905项应用科技成果，获得14743项发明授权。其中大专院校占26%。 据统计,我国科研项目重复率达40%，而另外60%部分中重复又在20%以上；与国外重复约占30%，其中大部分是国外已公开的技术。,科研与专利,3,主要内容,专利信息基础知识 专利分析方法与核心专利挖掘 科技查新中的专利文献检索,4,第一部分、专利信息基础知识,5,专利文献知识 专利信息检索,本节提纲,6,与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点： 专利文献中包含有法律、技术、经济等情报 专利文献传播最新技术信息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读

3、和实现信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 专利文献的不足 专利文献重复性大。加大了检索、查阅的难度 并非所有专利都具备专利性，如垃圾专利，不经过实审的实用新型专利等 专利文献文辞冗长，文字晦涩。大量概括、抽象性描述，翻译质量参差不齐,专利文献的特点,7,科技查新与专利查新的区别,8,扉页 包括著录项目、标题和摘要、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。 说明书 包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式 权利要求书 是申请人请求专利保护的范围，权利要求书以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。 附图 检索报告,专

4、利说明书的组成部分,9,违反国家法律、社会公德、妨害公共利益的的发明创造 用于赌博、吸毒的设备、机器或工具； 伪造国家货币、票据、公文、证件印章、文物的设备等发明创造 可使盗窃者双目失明的防盗装置 以国防为目的的各种武器 以医疗为目的的各种毒药、麻醉品等,专利不予保护的主题,10,不授予专利权的内容 杠杆原理、万有引力定律等科学发现 游戏规则、计算方法和管理方法等智力活动的规则 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 原子核变换方法和用该法获得的物质,专利不予保护的主题,11,从博派的一个帖子说起,12,牛人回帖,13,美国US4736866号专利： 一种非人类之转殖基因哺乳动物 在其所有生殖细

5、胞及体细胞内 包含一段重组且经活化之致癌基因序列 该序列系于胚胎阶段时被导入该哺乳动物及其祖先,哈佛鼠的故事,14,专利优先权 专利族与同族专利 专利引证 专利法律状态 国际专利分类号,专利重要概念,15,1. 专利优先权,16,专利法规定，按照中国专利法的规定，能够作为外国优先权基础的在先申请必须是： 巴黎公约成员国 与中国有双边协议的国家 共同参加国际公约（如trips）的外国国家,外国优先权的国家基础,17,2. 专利族与同族专利,专利族,同族专利,基本专利,由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。,在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(

6、Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。,在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。,18,专利族与同族专利,申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置,基本专利,同族 专利,19,同族专利-解决语种转换,斯洛伐克,澳大利亚,俄罗斯,日本,中国,同族专利列表,20,同族专利-解决语种转换,Putzmeister在印度申请的19篇专利，全部在中国申请过同族专利,21,布局同族的原因： 专利保护的地域性 在目标市场保护技术 向潜在市场出口技术 背后： 布局前的综合评估 确定后的金钱投入,主要国家阶段申请花费 美国-约3,0004,000美元 日本-约7,

7、0008,000美元 欧洲-约6,0007,000欧元 韩国-约6,0007,000美元 加拿大-约3,0004,000美元 俄罗斯-约2,0003,000美元 印度-约1,0002,000美元,同族专利-发现核心技术,22,同族专利的法律意义思考,48个月前的PCT专利 30个月前的普通专利,23,3. 专利引证,24,专利引文,专利说明书扉页上的审查对比文件,检索报告中的审查对比文件,25,利用引证挖掘核心专利,26,2004,Cited References,1993,1991,1995,1980,2003,Times Cited,Related Records,2003,2004,19

8、99,2002,1994,2004, Citing ,从一篇高质量的专利文献出发 沿着科学研究的发展道路, Cited Patent 越查越旧 Citing Patent越查越新 Related Records 越查越深,1998,分析： 技术领域、发展趋势、公司/发明人,27,技术发展脉络,28,专利法律状态信息 专利权有效 专利权有效期届满 专利申请尚未授权 专利申请撤回 专利申请被驳回 专利权终止 专利权无效 专利权转移,4. 专利法律状态,29,利用专利法律状态决定专利使用战略,30,利用其同族专利在国外的法律状态，找到对自身有利的信息 以三星公司为例，其在中国的同族专利中有164件在

9、德国申请时即被审查员驳回无效,判定专利无效的捷径同族法律状态,31,IPC分类简介 标示 设计一种管理专利文献的办法，将相同技术主题的专利文献归档，给予统一的标识，在需要的时候，通过这一标识找出这些文献。 IPC（ International patent classification）国际专利分类 IPC根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 截止到2007年末， IPC联盟拥有58个成员。实际100多个国家、4个地区局、1个专利组织使用IPC。我国于1997年正式加入。,5. 国际专利分类号,32,已有国际专利分类表： 第1版 1

10、968.9.11974.6.30 第2版 1974.7.11979.12.31 第3版 1980.1.11984.12.31 第4版 1985.1.1 1989.12.31 第5版 1990.1.1 1994.12.31 第6版 1995.1.1 1999.12.31 第7版 2000.1.1 2005.12.31 第8版 2006.1.1起（高级版已更新3版 ）,IPC简介,33,国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是: A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理 H部：电学,IPC简介,34,目前，共

11、有7万个小组。,世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。 是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。 可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90个国家局、4个地区局、1个国际局。1968年以后的专利文献。 互联网免费专利检索站点包括：EPO、USPTO、JPO、SIPO,IPC的优点与应用范围,35,专利文献知识 专利信息检索,本节提纲,36,专利信息检索分类,检索分类,专利技术信息检索 专利性检索 侵权检索 专利法律状态 专利族检索,检索的依据,专利申请号/文献号 专利权人 主题词 专利分类号 专利公布日期或申请日期 化学式/化学物质登记

12、号,37,1、专利申请号 专利申请号是从申请号角度检索专利信息的检索依据。 2、专利文献号 专利文献号是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索依据。包括：公开号、公告号、专利号。 3、专利权人 专利权人是从与专利有关的人（包括自然人和法人）的角度检索专利信息的主要检索依据。包括：专利申请人、专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人等。 4、主题词 5、专利分类号 6、专利公布日期或专利申请日期 7、化学式/化学物质登记号,专利检索的依据,38,专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程 查全为主,1. 专利技术信息检

13、索,39,专利性检索属于技术主题检索，通过对发明创造的技术主题进行对比文献的查找来判断一项发明创造是否具备新颖性、创造性和实用性。 查准为主,2. 专利性检索,40,绝对新颖性,41,专利新颖性判断,42,创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。,创造性的判断,43,侵权检索，包括防止侵权检索和被动侵权检索，是一种与专利技术的应用有关的检索种类。 防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利 被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。 查准为主,3

14、. 侵权检索,44,周林频谱仪专利的必要技术特征： 效应场发生器基体； 基体上的换能层； 换能控制电路； 加热部件的机械支撑和保护系统； 机械部件； 换能层上的由14种包括金属氧化物、金属铬和氧化镧等混合稀土的组分及含量制成的模拟人体频谱发生层； 立体声放音系统和音乐电流穴位刺激器及其控制电路,侵权判断,45,专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请的时间性以及当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效，所以有时专利法律状态检索也被称为专利的有效性检索。 是从一个号码入手查找专利何时申请、何时公开、何时授权，授权专利是否仍然有效，以及驳回、放弃、撤销、期满、专利权人变更等专利法律状

15、态所包含的各项事务处理的结果。,4.专利法律状态检索,46,专利族检索是指对专利的时间性和地域性进行的检索，指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。 是从一个号码入手查找发明在哪些国家申请了专利，哪些国家授权。专利族检索除了可以了解专利地域性，它还可以解决语言障碍以及馆藏的局限性问题。,5. 专利家族检索,47,第二部分、 专利分析方法与核心专利挖掘,根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。,?,48,专利信息利用的经验,49,专利分析

16、是对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合, 并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报, 从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。 通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据。,专利分析,50,“谁在何时、何地、为什么就什么产品或技术做了怎样的保护”,专利分析要素,51,管理图,同族专利,专利信息标引,分析报告,权利图,技术图,权利要素 侵权判断 风险规避,选择专利数据库,技术关键词和IPC分类的确定,专利检索策略的建立与修订,检索与筛选,时间 国家 公司 发明人 技术分类,引证检索,技术热点 技术空白点 技术发展路线,核心专利,专利分析流程,52,定量分析 主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关信息，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。 申请年份、专利权人、发明人统计分析；IPC聚类分析,