新制度经济学重点

《新制度经济学重点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新制度经济学重点（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、新制度经济学第一章 导论 新古典经济学的问题 : 问题的根源其假设前提的非现实性 假设：完全理性 / 完全信息 / 完全竞争 / 交易成本为 / 制度外生 新制度经济学家 1、罗纳德 . 科斯：揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性。1991 获得诺 贝尔经济学奖 2、 道格拉斯 . 诺斯：建立了包括产权理论、 国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论。 于 1993获得诺贝尔经济学奖 3、奥利弗 . 威廉姆森：对制度经济学的研究，特别是在企业边界方面的研究做出了重要贡 献，建立了交易成本经济学。于2009 获得诺贝尔经济学奖 新制度经济学的概念： 最早由威廉姆森提出 : 新制度经济

2、学就是用正统经济学 （新古典经济 学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。【不仅仅 是拓展了经济学的研究范围，而且还促使人们思考经济学的研究范围到底是什么。】 新制度经济学的研究对象： （科斯和诺斯都强调了） 新制度经济学应该研究人、 制度与经济 活动以及它们之间的相互关系。 新制度经济学的基本假设( 强调研究真实的世界 ) ：效用最大化，有限理性，机会主义的行 为倾像 （一）效用最大化 ?人们总是在一定约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利 益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。【人既有利己主义（经济人）的一面， 又有利他主义的一面

3、；抛弃了新古典理论陈旧的二分法家庭追求效用最大化，企 业追求利润最大化】 （二）有限理性 ?人们只有有限的获取和处理信息的能力。【现实生活是复杂的】 ?信息的不完全性、不对称【事物是发展的，其属性和状态是不稳定的和不可确知的。 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的。搜集信息、处理及计算、 行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西 蒙，1972） 。 “人不可能无所不知” 】 ?有限理性不仅反映了客观现实 （事物是复杂的和多变的） ， 而且也反映了人的经济特性： 个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息； 人的脑

4、力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。 （三）机会主义的行为倾向 ?经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的 地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 【人既有机会主义行为倾向， 又有讲诚信的一面随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益】 新制度经济学的流派渊源 一、德国历史学派制度主义的发端，盛行于19 世纪 40-60 年代 代表人物：李斯特、罗雪尔、希尔德布兰德、克尼斯等 ?反对古典学派运用的抽象、演绎的自然主义方法（静态分析法），而认为历史是连贯的 运动，主张运用从历史实际情况出发的具体的实证的历史主义的方法。强调经济发

5、展 的历史性和国民经济的有机体现，代表德国产业资本的利益，对抗英国古典政治经济 学。 历史背景：?19 世纪前半叶，英国完成了产业革命，获得了世界工厂的地位。斯密的自由主义经济 学说代表了英国产业资本的利益，而德国还处在封建割据的农业国阶段，为了发展德 国本国的工业，对来自英国的工业品，必须采取保护贸易政策，并在意识形态上对抗 英国的斯密理论。 ?李斯特在政治经济学的国民体系 （1841）一书中指责英国古典经济学不强调经济生 活中国民有机体的重要，是“世界主义”和“个人主义”的经济学。他的国民经济学 则强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。 ?在经济理论方面，李斯特提出发展国民生产力的理

6、论，批判斯密的单纯“交换价值” 的理论。在经济政策上则主张采取国民主义和保护主义的贸易政策。李斯特的这种历 史主义的经济发展阶段论，形成了德国历史学派的传统和基本特征。 ?生产力理论 / 工业优先理论 / 国家干预理论 二、制度经济学德国历史学派在美国的变种，产生于19 世纪末 20 世纪初 ?该学派以研究“制度”和分析“制度因素”在社会经济发展中的作用为标榜，将经济 分析的核心转向制度，形成了研究经济问题的制度主义方法，并以此得名。 时代背景： ?制度学派是当时资本主义处于较高发展水平的美国环境中的产物。资本主义所固有的 各种矛盾，尤其是大垄断组织同中小企业之间的矛盾，在美国要比在德国表现得

7、更加 突出。因此，制度学派从一开始起就强调资本主义制度本身的缺陷和局限性，强调有 必要调整资本主义的各种经济关系，对之进行改良，并预言美国资本主义的唯一出路 在于社会改良。 ?制度学派强调非市场因素( 如制度因素、法律因素、历史因素、社会和伦理因素等) 是 影响社会经济生活的主要因素，认为市场经济本身具有较大的缺陷，使社会无法在人 与人之间的“平等”方面协调。 ?不同意 19 世纪 70 年代后的经济学家越来越重视的数量分析方法，强调所谓制度分析 或结构分析，不同意当时处于正统地位的经济自由主义思想，主张国家对经济进行调 节，以克服市场经济所造成的缺陷和弊端。 1、凡勃仑的制度经济学 ?强调技

8、术的进步作用和制度的约束作用 ?非常注重制度分析和强调制度因素在经济发展中的作用，反对把制度因素作为分析经 济活动的前提，否定了古典学派认为资本主义经济制度是符合“自然秩序”的因而是 正常的、稳定不变的观点，主张从制度或结构上来改革资本主义。 ?制度是“广泛存在的社会习惯” ，社会习惯是逐渐形成的，所以制度本身是进化的。 2、康芒斯的制度经济学 ?康芒斯对制度分析进行了进一步的发展，并把资本主义社会关系解释为一种交易关系， 认为资本主义社会存在着众多的利益集团，因而存在着众多的利益冲突，为此就需要 制度为各方建立一个行动规则，对交易各方进行协调。 ?劳工问题专家，认为制度是“控制个体行动的集体

9、行动” ， 并从集体行动出发建立了 “交 易”的概念，以此作为研究的基本分析单位。同时强调产权、法律的作用，在交易中 会产生利益冲突，只有依靠法律制度才能解决。 三、后制度经济学 ?随着凯恩斯主义的兴起，20 世纪 30、40 年代美国制度学派比较消沉。到20 世纪 50 年代，美国制度学派在加尔布雷斯带领下重振旗鼓，他们强烈批判新古典方法，是凡 勃伦传统的发展。 ?在方法上，加尔布雷斯也强调制度和结构因素的重要性，主张把政治、社会和文化因 素加入到经济分析中，反对抽象的纯经济分析和数量分析。 ?坚持以制度为经济学的研究对象。?加尔布雷斯认为把资源配臵与利用作为研究对象是一种错误， 把经济学分

10、为微观宏观 是一种不幸。经济学研究要改变重物轻人，只看产值不见福利的倾向。 ?从制度角度研究资本主义社会，提出二元体系理论。 ?认为美国社会由计划体系和市场体系两部分构成，计划体系由 1000 家大公司组成， 权 力掌握在技术和管理人员手中，控制着市场和价格，从而也控制着市场体系。市场体 系则由 1200万小企业、农场、个体经营者组成，完全听任市场支配。 ?提出“新社会主义”论，实现两种体系平等化的社会。 ?由于计划体系占统治和支配地位，美国这种丰裕社会存在各种收入分配不平等、经济 发展不平衡、资源配臵失调、通货膨胀与失业等问题。为解决这些问题，需进行制度 改革，通过国家力量使两种体系的权力与

11、收入平等化。第二章交易费用理论科斯对交易概念的论述 1. 存在市场交易和企业内部交易两种特性的交易； 2. 在多数场合，“交易”主要是指较狭义的市场交换或市场交易； 3. 企业内部交易主要指企业内部通过管理职能进行的资源配臵过程，这一过程是对市场 过程的替代； 威廉姆森对交易概念的论述 ?交易的细化： “当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了。” 【生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上 不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品 或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，交易就会产生。】 科斯对交易费用的解释：代

12、表作：企业的性质社会成本问题 1. 交易成本的存在 2. 交易成本的构成 3. 企业和市场的相互替代 1. 交易成本的存在：首次提出交易是有成本的，并用交易成本来分析企业的存在及界限 问题。 2. 交易成本的构成：主要是“发现相对价格的成本”（1）交易准备阶段的成本：指收集、 处理有关交易客体的价格和质量以及交易主体的信息的成本；（2）谈判和履约成本：包括 订立契约并保证实施的成本以及处理冲突的成本。【 社会成本问题：度量、界定和保障 排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促 交易条款严格执行的费用等； 】 3. 企业和市场的相互替代：是两种相互替代的机制

13、或安排 （1）一项交易是通过市场还是在企业内部进行，是由交易成本决定的；（2）企业的规模 被决定在企业内部交易的边际费用等于市场交易的边际费用。【交易费用是利用价格机制 的成本；同时，企业组织作为市场的替代同样存在内部的“管理费用”。 】 威廉姆森对交易费用的解释：代表作：市场与等级结构， 资本主义的经济制度1. 事 前的交易费用与事后的交易费用；2. 影响或决定交易费用的因素；3. 市场结构与交易费 用经济系统运转所要付出的代价或费用 1. 事前的交易费用与事后的交易费用：经济系统运转所要付出的代价或费用 事前的：起草、谈判、保证落实某种契约的成本，也就是达成合同的成本。 事后的：退出某种契

14、约关系所必须付出的费用； 因合同有误而更改合同所必须付出的费用； 仲裁所付出的费用（如法院、仲裁机构等）；为确保交易关系的长期化和持续性所必须付 出的费用。 2. 影响或决定交易费用的因素： （1）交易维度；（2）人的因素 （1） 交易维度： 为解决交易费用概念在操作性上的不足，威廉姆森将交易做为基本分析单位，认为交易有三个维度：资产的专用性: 指为支持某项特殊交易而进行耐久 性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。【 （1）物理资产专用性（ 2）地理区 位的专用性（ 3）人力资本的专用性（ 4）完全为特定协约服务的资产（5）名牌商标 资产的专用性】交易的不确定性【A.环境的不确定性（原发随

15、机发生：人们 很难准确预测产品未来的价格、数量和质量等） B.交易双方行为的不确定性(继发 缺乏信息沟通 : 由于策略性隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定 性信息不对称】交易发生的频率【即交易的次数，也是影响交易成本和收益 的一个重要因素 （劳动分工受市场规模的限制，只有交易规模足够大，才能支持专 用性投资；经常发生的交易相对于一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和 运行成本，相对降低交易代价。 ） 】 （2） 人的因素： “契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为： 有限理性；机会主义行为（信息不对称: 如果“契约人”采取机会主义行为，那么 他不仅不一定守

16、约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按照合同而是按有 利于他的方向发展。因此，怎样采取措施遏止机会主义行为就有了经济意义，同时 也带来了新的成本。） 3. 市场结构与交易费用：完全竞争市场或垄断竞争市场交易费用较小；完全垄断市场或寡头 垄断市场，交易费用较大； 交易费用的性质： 1. 交易费用是机会成本2. 交易费用是对稀缺资源的损耗 3. 交易费用是信息不对称的结果4. 交易费用是无法彻底消除的 5. 高额的交易费用可能减少交易 交易费用的成因： 1. 有限理性； 2. 机会主义； 3. 资产专用性； 4. 不确定性 1. 有限理性 ( 如果人们是完全理性的， 那么无须耗费交易费用就可以使合约完备。) ；2. 机 会主义 ( 在不存在机会主义的情况下，由于有限理性造成的合约的疏忽及欠妥之处，不会 引起另一方钻空子的行为。因此，由机会主义引起的交易费用将消失。) ；3. 资产专用性 ( 在不存在资产专用性时，资产可以无成本的自由进出，另一方的机会主义行为无从产 生。) ；4. 不确定性 ( 市