《江苏省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票收益考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票收益考试试卷（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江苏省 2017 年上半年证券从业资格证券市场：股票收 益考试试卷 一、单项选择题（共29 题，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意） 1、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A简单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 2、 根据现行有关部门的制度规定， A 股送股派息方式的申请材料送交日为_日。 AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 3、_是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一 特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D金融远期合约 4、建立基金品牌最重要的因素是_。 A基
2、金营销 B基金产品和服务的能见度 C基金业绩 D基金个性 5、基金信息披露的规范性文件有_。 A 基金信息披露管理方法 B 年度报告的内容与格式 C 招募说明书的内容与格式 D 货币市场基金信息披露特别规定 6、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 7、转换平价的计算公式是（） 。 A可转换证券的市场价格除以转换比率 B转换比率除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格乘以转换比率 D转换比率除以基准股价 8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A现金 B可转换债券 C期限在 1 年以内 (含 1 年)的
3、中央银行票据 D剩余期限在 397 天以内 (含 397天)的资产支持证券 9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为 股票基金。 A50% B60% C70% D80% 10、下列关于股票的叙述，不正确的是_。 A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票不属于物权证券，也不属于债权证券 C股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值 波动 11、发行人应披露的行业风险不包括_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 12、按照上市公司证券发
4、行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其财务状况良好，最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的30% 13、下列不属于证券中介机构的是_。 A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 14、A 公司拟增发普通股，每股发行价格15 元，每股发行费用3 元。预定第一 年分派现金股利每股1.5 元，以后每年股利增长5%，其资本成本为 _。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 15
5、、已知证券组合 P是由证券 A 和 B 构成，证券 A 和 B 的期望收益、标准差以 及相关系数如表 1 所示。表 1 A证券名称 B期望收益率 C标准差 D相关系数 E投资比重 FA G10% H6% I0.12 J0.30 KB L5% M2% N0.70 16、股票承销前的尽职调查主要由_承担。 A会计师事务所 B证券监督机构 C证券交易所 D主承销商 17、假设在 20 个季度内， 股票市场出现上扬的季度数有12 个，其余 8 个季度则 出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10 个；在股 票市场出现下跌的季度中， 择时损益为正值的季度数为6 个，该基金的成功概率
6、为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 18、封闭式基金募集失败， 管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已 缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 19、 中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求_的意 见。 A国家科学委员会和国家商务部 B国家发展和改革委员会 C国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D国家计划委员会与国家发展和改革委员会 20、上海市场B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5
7、% D1% 21、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 22、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。 A责任性差错 B事故性差错 C出纳差错 D技术性差错 23、对已在证券交易所上市的， 可用以进行回购交易债券， 中国结算公司在每 _ 收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 24、上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中 签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于 价格区间上限， 差价部分退还给投资者。 新股认购款集中由中国结
8、算上海分公司 划付给主承销商。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 25、 在基金投资组合管理中，（） 对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A类别资产选择 B资产配置决策 C资产混合比例 D类别资产及其比例的调节 26、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A20% B25% C35% D50% 27、 （）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个 人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售 28、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到 _票为通过。 _ A特别程序5 B特别程序3
9、 C一般程序5 D一般程序3 29、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A20 B7 C10 D3 二、多项选择题（共29 题，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。） 1、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。 A证监会 B交易所 C其他证券公司 D上市公司 2、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_人 民币。 A1 亿元 B2 亿元 C3亿元 D5 亿元 3、为保证股份有限
10、公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公 司资本的确立应坚持 _原则。 A资本维持 B资本保值 C资本确定 D资本增加 E资本不变 4、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配 公司剩余资产，但一般是按优先股票的_清偿。 A份额 B固定股息率 C市值 D面值 5、以下符合 _条件的权证，方可申请在证券交易所上市。 A约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例 等要素 B申请上市的权证不低于3000 万份 C持有 1000 份以上权证的投资者不得少于100 人 D发行人提供了符合规定的履约担保 6、关于债券的特征，下列说法中正确的是（
11、）。 A债券持有人无权参与企业决策 B不能折价发行 C具有清算分配上的优先权 D债券代表一种债权债务关系 7、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 8、以下不属于基金管理人信息披露范围的是_。 A涉及基金投资运作的信息披露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金净值复核的信息披露 9、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 10、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500 万股和 1000 万股
12、，每股的收盘价分别为30 元、20 元和 10 元，银行存款为10000 万元，对 托管人和管理人应付的报酬共计5000 万元，应付税费为 5000万元，基金规模为 20000万份。基金份额单位净值为_元。 A1.09 B1.15 C1.35 D1.53 11、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交 易的不同之处在于 _。 A挂牌公司属性不同 B转让方式不同 C信息披露标准不同 D结算方式不同 12、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 13、行为金融理论认为， 投资者由于受 _的限制，将不可能立即对全
13、部公开信息 作出反应。 A信息处理能力 B信息不完全 C时间不足 D心理偏差 14、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 15、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是_。 A债券 B长期借款 C融资租赁 D普通股 16、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。 A证券公司均能从事证券自营业务 B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
14、 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 17、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、 研究、交易 等相关业务。 A3 B6 C9 D12 18、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。 A集中竞价交易系统 B大宗交易系统 C固定收益证券综合电子平台 D综合协议交易平台 19、下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有_。 A证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 B有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C成交速度慢，有时甚至无法成交 D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 20、资产支持证券名称应与 _名称有
15、显著区别。 A发起机构 B受托机构 C贷款服务机构 D资金保管机构 21、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误， 证券投资基金交易过 程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。 A交易所及时电话通知，给予提醒 B交易所将向监管部门专题汇报 C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D移交稽查部门立案调查 22、根据简单过滤器规则， _。 A股票价格上升了一定百分比，则卖出 B股票价格上升了一定百分比，则买入 C股票价格上升了一定百分比，则清仓 D股票价格上升了一定百分比，则减持 23、当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 24、股指期货的套利类型有 _。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 25、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的_特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 26、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A20% B25%
