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1、2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,1,博弈与社会 第1章 导论:个人理性与社会合作,张维迎 教授 北京大学国家发展研究院 2016年3月1日,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,2,本章目录,本课程的主题； 社会合作问题； 博弈论的理性人假设； 效率标准； 外部性与科斯定理; 天理与王法。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,3,本课程的主题,本课程将系统介绍博弈论的基本理论，着眼点是：理性人之间如何更好地合作; 经济学是研究人的学问（马歇尔）； 人类与动物的生存竞争； 人类的历史：合作程度决定进步的速度； 不同文明的合作； 全球一体化与人类的
2、进步。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,4,人类的生存和进步来自合作,荀子：人“力不若牛，走不若马，而牛马为用，何也？曰：人能群，彼不能群也。一则多力，多力则强，强则胜物。”（王制） 休谟：人类的欲望和个人能力不匹配； 亚当斯密：如果没有成千上万的人的互助与协作，那么一个文明国家中的最卑不足道的人，即便按照他通常所适应的舒适简单的生活，也不可能使自己的基本生活得到保障。事实上，与更为奢华的大人物相比，他的食宿无疑是极为朴素简单的；而且与其说一个欧洲王子的食宿超过一个勤勉而朴素的农民，不如说后者的食宿超过了一个掌握着成千上万野蛮人的生命和自由的非洲国王。国富论；引自大问题：简
3、明哲学导论第369页。 中国过去35年与世界过去200年。,合作的好处,归纳起来，社会合作的利益来自以下几个方面： 集体的力量（团队力量）能做单个人无法做到的事情； 分工是每个人发挥专长，把事情做得最好，并带来发明和创新；知识的进步才有可能；而且社会成员越多，聪明人出现的概率越高；分工的主要益处是知识成倍地增多；在一个自给自足的社会，社会拥有的总的知识基本上相当于任何单个个人所拥有的知识；而在一个分工的社会，所有个体从事的专业数量有多少，获得的知识就增长了多少倍。 “百技所成，所以养一人也。而能不能兼技，人不能兼官，离居不相则穷。”（荀子：富国篇） 人是社会性动物。降低每个人的风险。,2018
4、/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,5,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,6,合作的两大障碍,一是人类的“无知”：人的知识是有限的； 人类的大量冲突是由于无知导致的； 二是人的自利行为导致的“囚徒困境”； 人类因此而创造出各种制度解决“囚徒困境”，减少人类的“无知”。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,7,无知问题：以交通为例,靠左行,靠右行,靠左行,靠右行,A,B,1，,1,1，,1,-1，,-1,-1，,-1,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,8,协调与预测,协调问题的核心是预测（prediction)： 预测其他人如何行为；
5、个人行为的基本规则是什么？ 信息：too little knowledge; too much knowledge; fail to use the knowledge; no knowledge can help.,格劳秀斯难题,格劳秀斯(Hugo Grotius, 1583-1645；荷兰)：社会生活是我们所有人都想要的生活；即使在获得生活必需品上无须相互帮助，我们也会渴望社会生活；我们确实是在追求私利，但我们也喜欢友善的社会交往。我们追求自我保持，并且爱争吵，但我们也渴望友善的社会交往。人性的这两个方面因素使维持社会秩序问题变得非常明确：像我们自己一样喜欢吵架又渴望友善社会交往的存在者应
6、该如何在一起生活？为了满足我们进行友善社会交往的愿望，我们必须对自己喜欢争吵的倾向作出什么样的限制？,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,9,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,10,囚徒困境,合作,不合作,合作,不合作,A,B,3，,3,0，,0,-1，,4,4，,-1,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,11,合作与激励,合作问题的核心是激励(incentive) 个人行为与社会利益的冲突 什么是个人的最优选择？ 什么是社会（“大家”）的最优选择？ 如何把个人行为与社会利益统一起来？,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,12,
7、理性与合作,人类之所以能合作，是因为我们有理性； 但理性本身存在冲突：个人理性和集体理性； 集体理性也可以理解为个人的“事前理性”； 如何解决个体理性与集体理性的矛盾？ 由此产生了对制度的需要: 如何避免事后的机会主义行为，从而获得合作的成功？,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,13,康德,“一群有理性的生物为了保存自己而在一起要求普遍的法律，但是他们每个人又秘密地倾向于把自己除外；他们应该是这样地安排并建立他们的制度，以致于尽管他们自己私下的心愿是彼此相反的，却又如此之彼此相互防范这一点，从而在他们的公开行动中其结果又恰好正像他们并没有任何这类恶劣的心愿一样。”（Perpe
8、tual Peace, 366;引自墨菲康德权利哲学114页）,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,14,社会问题及其解决办法,社会规模：小社会，大社会，全球化； 技术问题： 社会分工： 社会制度：个人的行为规则 正式制度；明规则，法律 非正式制度；潜规则，社会规范，文化 价格制度与非价格制度。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,15,大卫休莫论规则,不论人们相互之间在哪里发生交往，规则就是必需的。 没有规则，人们甚至不能在道路上相互通过。赶大车的人、载客的马车夫和小马车驭手，有他们之间的相互让道的原则；这些原则主要基于相互的舒适和便利。 没有法规、准则和一种
9、关于正义和荣誉的观念，人们甚至连相互残杀也不可能。战争如同和平一样有其自身的法则。（道德原则研究，第61-62页）,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,16,荀子论规则,礼起于何也？曰：人生而有欲；欲而不得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争；争则乱，乱则穷。先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人以求。使欲必不穷乎物，物必不屈于欲，两者相持而长。是礼之所起也。（礼论）,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,17,游戏规则,法律规则； 社会规范； 道德准则；,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,18,社会规范与法律区别,分散非专业化,集中
10、专业化,分散、非专业化,集中、专业化,执行机制,产生机制,立法法,习惯法,社会规范,礼,自下而上自发形成，多方执行,自下而上自发形成，第三方 （政府）专业化执行,自上而下政府制定、政府 专业化执行,非政府专业化生产，民间与政府 共同执行,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,19,理解人的行为,所有社会科学都是有关人的行为的科学，但不同学科的方法、假设、着眼点不同； 经济学：从个人到社会(from micro to macro) 社会学：从社会到个人(from macro to micro) 心理学：用观察、实验的方法看人们实际上是怎么行为的。（行为科学）,2018/9/2,张维
11、迎版权所有 未经授权不得翻印,20,Homo economicus vs. Homo sociologicus,Adam Smith vs. Emile Durkheim Rational, outcome-oriented; social norm-oriented, not outcome-oriented: “the former is supposed to be guided by instrumental rationality, while the behavior of the latter is dictated by social norms. The former is
12、pulled by the prospect of future rewards, whereas the latter is pushed from behind by quasi-inertial forces.,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,21,Cont,The former adapts to changing circumstances, always on the lookout for improvement. The latter is insensitive to circumstances, sticking to the prescribed be
13、havior even if new and apparently better options become available. The former is easily caricatured as self-contained, asocial atom, and the latter as the mindless playing of social forces.” (Jon Elster, 1989, JEP),经济学的转型,从古希腊到18世纪，经济学是道德哲学的一部分； 在纳什之前，经济学被理解为“有关物质产品生产和配置的理论”； 物质产品是如何生产和分配的？ 纳什之后，经济学
14、变成了“所有社会制度中的激励理论”； 人与人之间是如何合作的？ 纳什均衡概念对这个转变发挥了革命性的作用！,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,22,资源配置理论,核心是价格理论； 从18世纪开始，越来越多的学者试图发展有关收入增长和分配的数学理论； 只有物质产品和投入可以用货币衡量和加总，适合定量化； 每个人做选择的时候，面对的是非人格化的参数（偏好，技术，成本，收益，价格等）； 人与人之间的协调是通过价格机制完成的。 均衡是指价格处于这样的状态，所有产品和要素的供求相等。 经济学的思维就是“成本-收益分析”和供求分析。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,2
15、3,分析一般行为的困难,资源配置理论是基于理性选择的理论； 经济学家非常想把理性选择理论应用于一般行为分析； 但这样做的时候，面临着困难: 大量行为是没有“价格”的； 人的利益并非只有物质利益； 人们面临的环境不一定是非人格化的参数，而是其他人的决策； 两人讨价还价； 寡头竞争; 古诺模型（1838）； 所以迫切需要一个更一般化的理论； 这个一般化的理论就是纳什等人发展的“博弈论”。,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,24,纳什之后,经济学既可以分析市场制度，也可以分析非市场制度； 可以分析经济、社会、政治、文化之间的相互关系； 可以分析制度是如何演化的； 博弈论使得经济学发
16、生了根本性的转型，并正在使得其他社会科学也发生转型！,2018/9/2,张维迎版权所有 未经授权不得翻印,25,非合作博弈理论,博弈论是有关“互动行为”(interactive behavior)的科学； 博弈论可以视为社会科学中理性一脉的罩伞，或者说为其提供了一个“统一场”理论。其中，“社会”可以作宽泛的理解，既包括由人类个人组成的社会，也包括其他各种参与人组成的群体（如公司、国家、动物、植物、计算机等）。博弈论不像经济学或政治科学等学科的其它分析工具那样，采用不同的、就事论事的框架来对各种具体问题进行分析，如完全竞争、垄断、寡头、国际贸易、税收、选举、遏制、动物行为等等。相反，博弈论先提出在原理上适用一切互动的情形的方法，然后考察这些方法在具体应用上会产生何种结果。（Aumann and Hart, 1992) “It provides solid micro-foundations for the study of social structure and social change.”(Jon Elster, 1982),
