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1、,期货从业人员资格考试视频辅导课程,经纪业务总部制作,期货法律法规汇编,期货法律法规考试题型及分值,期货法律法规科目：共155道题目单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综 合 题： 15道，每道2分，共30分；考试时长为100分钟。,期货法律法规考试大纲,1、期货交易管理条例 2期货投资者保障基金管理暂行办法 3期货交易所管理办法 4期货公司管理办法 5期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 6期货从业人员管理办法 7期货从业人员执业行为准则（修订） 8期货公司首席风险官管理规定（试行）
2、9关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知 10关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知 11关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知,期货法律法规考试大纲,12中华人民共和国刑法修正案 13中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 14最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 15最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 16关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) 17期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 18关于发布股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)和股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的通知 19期货营业部管理规定
3、（试行） 20期货市场客户开户管理规定 21期货公司期货投资咨询业务试行办法,期货法律法规考试大纲,期货法规考试共21个条文,新增了4个法条，分别是期货营业部管理规定（试行）、期货公司客户开户管理规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法及最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二），一般新增的内容都会考，尤其是前面三个规定，请大家重点关注。推荐几个常用网站：我要做题网、帮考网、大考网,主 要 内 容,第一部分：重点法条：1、一个条例，两个办法2、期货从业人员的相关规定3、4个新增法条第二部分：部分真题汇集,期货公司管理办法,期货交易所管理办法,期货交易 管理条例,主要内容： 一、关于期货
4、交易所的规定二、关于期货公司的规定三、期货交易基本规则,重点法条解析期货交易管理条例、期货交易所管理办法,一、关于期货交易所的规定1、交易所的特点：（1）设立审批制（第6条）；（2）不以营利为目的自律管理（第7条）；（3）交易所以其全部财产承担民事责任；（4）交易所负责人由监管部门任免。2、交易所的职责（第10条、期货交易所管理办法第8条）容易忽视的职责：（四）保证合约的履行；注意： （1）期货交易所管理办法规定的几项职责；（2）交易所的禁止事项 ：不得从事期货交易、信托投资、股票投资、非自用不动产投资,重点法条解析期货交易管理条例、期货交易所管理办法,3、交易所办理哪些事项须经证监会批准（第
5、13条、期货交易所管理办法第13条、14条、16条、17条、18条）总结归纳：章程、交易规则；交易品种；合约；期货交易所的设立、更名、变更住所或营业场所；变更注册资本、合并分立、解散、清算方案、交易所风险准备金规模，须证监会批准。,重点法条解析期货交易管理条例、期货交易所管理办法,4、期货交易所的种类会员制和公司制（比较记忆）,举例1：2009年11月真题,公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ABCD） A.审议总经理提出的财务预算方案 B.审议结算担保金的使用情况 C.召集股东大会会议 D.决定对违规行为的纪律处分 【解析】参见期货交易所管理办法第四十条规定。,重点法条解析期货交易管理条
6、例、期货交易所管理办法,5、会员管理： （1）交易所会员境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 （期货交易所管理办法53条） （2）会员的权利与义务（期货交易所管理办法56条、58条）重点放在权利上，比较会员制交易所会员与公司制交易所会员权利的不同。会员制交易所会员才有的权利是：（1）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（2）按规定转让会员资格；（3）联名提议召开临时大会；,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,二、关于期货公司的规定 1、期货公司的设立 （1）设立审批制（第15条）：未经证监会批准，任何单位或者个人不得设或者变相设立期货公司，经营期货业务。 （2）设立期货公
7、司的条件：第16条：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；第6条：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。（期货公司管理办法）,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,1、期货公司的设立 （3）持有5%以上股权的股东应具备的条件（期货公司管理办法第7条）；持有100%的股权股东应具备的条件（期货公司管理办法第8条）；举例2：申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ D ）A30%；30%B30%；50%C50
8、%：30%D50%；50%【解析】参照期货公司管理办法第七条的规定 （4）期货公司申请金融期货经纪业务资格，应具备的条件（期货公司管理办法第12条）,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,1、期货公司的设立（5）期货公司变更股权（期货公司管理办法第14条、15条）；持股比例增至5%以上的或者持股5%以上的股东受让股权的须证监会批准。股权变更的条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结的情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；举例3：期货公司申请股权变更时，下列表述中正确的有（ABD）。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形B.期货
9、公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的决定条件【解析】参照期货公司管理办法第十五条的规定,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,2、区分证监会与证监会派出机构的批准权限（第19条、20条）总结：涉及公司核心问题的需要证监会批准，一般问题派出机构批准举例4：期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（ B）。 A.收购境外期货类经营机构 B.终止境内分支机构 C.变更5以上股权 D.变更注册资本 【解析】根据期货交易管理条例第二十条规定举例5：期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或
10、其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（BC）。A.变更业务范围 B.变更注册资本C.变更法定代表人 D.设立境内分支机构【解析】参见期货交易管理条例第19/20条的规定。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,3、公司治理：（1）独立经营、独立核算（期货公司管理办法第34条）（2）期货公司股东、实际控制人报告义务（期货公司管理办法第36条）举例6：下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务，表述正确的是（ACD）。A.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，应当通知期货公司B.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当
11、通知期货公司C.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司【解析】参见期货公司管理办法第三十六条规定。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,举例7：2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（BC）。A.质押有效，该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告B.质押有效，A集团应在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C.质押有效，
12、该期货公司应在规定时间内向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效【解析】参见期货公司管理办法第三十六条规定。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,3、公司治理（3）应当设立董事会、设独董（期货公司管理办法第38/40条）举例8：下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（A）。A.独资期货公司可以不设董事会B.期货公司必须设立董事会C.董事会每年应当至少召开两次会议D.董事会会议记录应当真实、准确、完整【解析】根据期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。据此可知，无论形式如何，每
13、个期货公司均应当设立董事会。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,3、公司治理（4）应当设首席风险官（期货公司管理办法第43/44条）（5） 4个统一（期货公司管理办法第47条）举例9：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（B）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查C.期货公司的合法合规性和风险管理D.期货公司的日常经营管理【解析】根据期货公司管理办法第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,三、期货交易基
14、本规则 （一）关于期货公司的基本规则1、期货公司不得为之事项：（交易管理条例第17条、25条、27条）（1）不得从事与期货业务无关的活动；（2）不得从事或者变相从事期货自营业务；（3）不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保（4）不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易；（5）不得向客户做获利保证；不得与客户约定分享利益或者共担风险；（6）不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令；2、期货公司应为之事项：（期货公司管理办法第53、58、60、67、71条）,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,3、期货公司不得接受的委托：（第26
15、条、第50条）（1）国家机关和事业单位；（2）证券、期货市场禁止进入者； （3）未能提供开户证明材料的单位和个人；（4）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（5）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。,重点法条解析期货交易管理条例、期货公司管理办法,（二）关于期货交易所的基本规则1、交易所应为之的事项和不得为之的事项（第28、 36、37、39条）2、交易所的基本业务规则（期货交易所管理办法第五章第69条92条）举例10：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A）年。A.20B.35C.30D.25 【解析】根据期货交易所管理办法第九十二条的规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。,罚 则,行为准则,期货从业人员 执业行为准则,行为准则,合规执业（期货从业人员执业行为准则第10条至第12条、第29条）：竟业准则（ 期货从业人员执业行为准则第5条、第25条至第28条）；诚实守信（ 期货从业人员执业行为准则第6条、第21条、第31条）；勤勉尽责（ 期货从业人员执业行为准则第7条、第16条、第17条）；保守秘密（ 期货从业人员执业行为准则第8条）；避免利益冲突（ 期货从业人员执业行为准则第9条、第24条、第30条）。,罚则（第37条第40条）,
