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1、第六章 资本主义发展的历史进程,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义,一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果,一、资本主义从自由竞争到垄断,资本主义发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争逐步向垄断过渡；19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。,（一）生产集中与垄断的形成 1、垄断少数资本主义大企业为了获得高额垄断利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商
2、品的生产、销售和价格进行操纵和控制。,2、垄断的原因,第一，当生产集中达到一定程度时，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断； 第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断； 第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，实行垄断。,（模拟题：单选）,生产和资本集中是（ ） A. 垄断发展的结果 B. 大企业所占比重不断增加的结果 C.资本家追求剩余价值的结果 D.越来越多的资本为少数大资本家所支配的结果,C,（二）垄断条件下竞争的特点,1、垄断不能消除竞争,（1）垄断没有也不可能消除竞争赖以存在的客观基础。 垄断产生以后，
3、不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。,（2）垄断必须通过竞争来维持。由于存在攫取高额垄断利润的内在动力和面临更加强大竞争对手的外在压力。垄断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。,（3）垄断组织不可能囊括所有的生产部门和企业。 垄断组织之外，存在着为数众多的中小企业，并且这些非垄断企业之间也存在着竞争；即使是垄断程度极高的部门，也不可能只存在一个垄断组织，各垄断组织之间存在着激烈竞争。,（模拟题：多选）,垄断在自由竞争的基础上产生，但垄断没有消除竞争。垄断与竞争并存的原因是（ ） A.垄断没有消除产生竞争的经济条件，垄断组织之间的
4、竞争更激烈 B.科技进步与创新不断激发新的竞争 C.非垄断的中小企业仍然大量存在 D.社会生产复杂多样，垄断组织不可能囊括社会的一切商品生产,ACD,2、垄断条件下竞争的特点,（1）竞争的目的不同。自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累；而垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。,（2）竞争的手段不同。 自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手；而垄断组织除采取各种形式的经济手段外，还采取非经济手段，使竞争变得更加复杂、激烈。,（3）竞争的范围不同。自由竞争时期，竞争主要在经济领域，而且主要在国内市场
5、上进行；垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅在经济领域，而且扩大到经济以外领域。,垄断条件下竞争的特点：规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，且具有更大的破坏性。,（三）金融资本和金融寡头的统治,金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖性增强。银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切融合在一起。,在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。,金融寡头在经济领域的统治，主要是通过
6、“参与制”实现的。即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。,金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。如：金融寡头直接出马或把自己的代理人送进政府和议会；或者收买政府高官和国会议员；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等等。,此外，金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。,（多选：2011年第18题）,在资本主义社会里，银行垄断资本和工业垄断资本密切融合在一起，产生了一种新型垄断资本，即金融资本。在金融资本形成的基础上，产生了垄断寡头。
7、垄断寡头操作、控制社会的主要方式有（ ） A.通过“参与制”实现其在经济领域的统治 B.通过同政府的“个人联合”实现其对国家机器的控制 C.统购政策咨询机构影响和左右内外政策 D.通过新闻媒体实现国民思想意识一元化,ABCD,案例 约翰皮尔庞特摩根 （J.P.Morgan)（1837-1913）,投机、资产重组洛克菲勒财团曾栽倒在他脚下；钢铁霸主卡内基曾遭受他几乎致命的打击；罗斯福总统曾向他妥协；墨西哥、阿根廷、英、法等政府都曾向他借钱。,第一桶金：靠偶然得来的军事信息，通过买卖黄金大发其财。之后，涉猎铁路业、钢铁业（1901，美国钢铁公司）、矿山、包销国债、金融业、对企业投资，占领美国支柱产
8、业，反过来又加强了其金融霸权地位。,通过一系列金融资本与工业资本的垄断结合，摩根财团建成了一个庞大的金融帝国。19世纪后期，美国几乎所有的大型融资活动都是由摩根财团牵头组织。银行家不再局限于为客户提供资金和建议，而是直接进入了公司的经营领导层。金融和工业之间原有的界限被模糊到了一个危险的境地。华尔街成了美国的经济领导，而摩根就是那里高高在上的皇帝。,摩根死前一年的财产（1912）,摩根财团控制着53家大公司，资产总额1270亿美元：包括金融机构13家，304亿美元；工矿业公司14家，246亿美元；铁路公司19家，576亿美元；公用事业公司7家，144亿美元。,摩根家族的财富首先来源于金融业务，
9、然后转向对企业进行投资，占领美国支柱产业，维持巨大的财富来源，反过来又加强了摩根家族的金融霸权地位。摩根开创了“摩根时代”，即金融寡头支配企业大亨的时代。,约翰洛克菲勒：从普通炼油厂到美国大财团,（18391937） 1882，美国历史上第 一个托拉斯诞生了 美孚石油公司 (1870),（四）垄断价格和垄断利润,1、垄断利润垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断资本的实质在于获取垄断利 润。,垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势。,垄断利润归根结底来自无产阶级和其他劳动人民所创
10、造的剩余价值。大体有以下几方面： 1 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；,2 可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使其能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润； 3 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺所获取的国外利润；,4 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。,模拟题（多选）,垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是（ ） A.垄断资本家凭借垄断地位而获得的利润 B.超过平均利润的高额利润 C.垄断资本家所有权能在经济上的实现 D.有利于资本在各部门之间的自由转移,ABC,2、垄断价格垄断资本家凭借其在经济上
11、的垄断地位所规定的旨在保证其能够获得垄断利润的产品价格。 垄断价格=成本价格+垄断利润,二、垄断资本主义的发展,（一）国家垄断资本主义的形成与作用,1、国家垄断资本主义的概念国家垄断资本主义就是国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。,2、国家垄断资本主义的形成,早在第一次世界大战（1914-1918）期间，资本主义交 战国的政府借助国家力量扩军备战，推行国民经济军事化， 普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，对全 部生产实行最严格的统计和监督，由此使国家垄断资本主义 得以产生。,【案例】
12、罗斯福“新政”,1929.10.24,美国爆发了资本主义历史上最大的一次经济危机。 1933.3.4, 富兰克林罗斯福就任美国第32届总统。实施包括一系列政策的“新政”(New Deal)，核心是三个“R”:改革（Reform)、复兴（Recovery)和救济（Relief),加强了政府对经济生活的干预。,【1】整顿金融。1933.3.6,罗斯福宣布全国银行“休假”。3.9，国会通过紧急银行法令，对银行采取个别审查、颁发许可证制度，对有偿付能力的银行，允许尽快复业。13-15日，全国绝大多数银行经过财政部审核，在政府监督下，分批陆续恢复营业。,罗斯福对惊魂不定的美国人说：“我向你们保证，把你们
13、的钱存入重新开业的银行比藏在床褥下更为保险。” 6.16,国会通过了银行法，建立由联邦承担责任的联邦储备体系。由于采取了这些措施，银行信用很快恢复，银行存款在不到一年的时间里增加了近20亿美元。,【2】整顿农业：从1933.5开始，新设立的农业调整管理局开展了一场行动：在春夏两季有计划地犁掉大约1000万英亩棉田，收购和屠宰了大约20多万头即将临产的母猪和600多万头小猪、几千万头牛和羊。,物以稀为贵。随着农业生产的下降，加上1933-1934年遭到严重旱灾，农产品价格开始回升。从1932-1936年农业总收入增加了50%。,【3】整顿工业：全国产业复兴法订立公平竞争公约；成立“公共工程署”，
14、并拨款33亿美元。,【4】救济：“以工代赈”1935.4.28,罗斯福正式宣布“工赈计划”，规定对有工作能力的失业者不发放救济金，而是帮助其通过参加不同的劳动获得工资。,英国经济学家凯恩斯于1936年发表就业、利息和货币通论，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济的稳定运行，为国家垄断资本主义奠定了理论基础。,1939-1945年第二次世界大战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一步发展。,二战后，在所有发达资本主义国家，国家干预深入到资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国
15、家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。,国家垄断资本主义形成和发展的原因,国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义矛盾进一步尖锐化的必然结果。,首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配。垄断资本主义的私有制已经无法适应社会化大生产的要求，资本主义生产关系必然要作局部的调整和变革，客观上要求通过国家力量来建设基础设施等，为私人垄断资本提供服务。,其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。危机的发展和加深，靠私人资本的力量已经难以应付，这就要求借助国家力量，借助政府的各种反危机
16、措施，来对付危机，消除危机带来的影响。,最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。随着垄断资本主义的发展，收入两极分化和阶级矛盾激化的趋势越演越烈。为缓和社会矛盾，资本主义国家也介入国民收入的再分配领域，进行私人垄断资本所不可能承担的调节利益再分配的活动。,3、国家垄断资本主义的形式,（1）国家所有并直接经营的企业。 包括：满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。,（2）国家和私人共有、合营的企业。 包括：国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业由私人租赁和承包经营。,（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 。 包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。,
