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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 期货交易管理条例-期货交易管理条例期货交易管理条例期货交易管理条例第一章 总 则第一条 为了规范期货交易行为， 加强对期货交易的监督管理，维护期货 市场秩序，防范风险，保护期货交易各 方的合法权益和社会公共利益，促进期 货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条 任何单位和个人从事期 货交易，包括商品和金融期货合约、期 权合约交易及其相关活动，应当遵守本 条例。第三条 从事期货交易活动，应 当遵循公开、公平、公正和诚实信用的-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货 交易价格等违法行为。
2、第四条 期货交易应当在依法设 立的期货交易所或者国务院期货监督管 理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构 批准的期货交易场所之外进行期货交易， 禁止变相期货交易。第五条 国务院期货监督管理机 构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构 依照本条例的有关规定和国务院期货监 督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章 期货交易所第六条 设立期货交易所，由国 务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批 准，任何单位或者个人不得设立期货交 易所或者以任何形式组织期货交易及其 相关活动。第七条 期货交易所不以营利为-精选财经经济类资料- -最新财经
3、经济资料-感谢阅读- 3 目的，按照其章程的规定实行自律管理。 期货交易所以其全部财产承担民事责任。 期货交易所的负责人由国务院期货监督 管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院 期货监督管理机构制定。第八条 期货交易所会员应当是 在中华人民共和国境内登记注册的企业 法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结 算制度。实行会员分级结算制度的期货 交易所会员由结算会员和非结算会员 组成。结算会员的结算业务资格由国务 院期货监督管理机构批准。国务院期货 监督管理机构应当在受理结算业务资格 申请之日起 3 个月内做出批准或者不批 准的决定。第九条 有中华人民共和国公 司法第一百四十七条规定
4、的情形或者 下列情形之一的，不得担任期货交易所-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被 解除职务的期货交易所、证券交易所、 证券登记结算机构的负责人，或者期货 公司、证券公司的董事、监事、高级管 理人员，以及国务院期货监督管理机构 规定的其他人员，自被解除职务之日起 未逾 5 年;(二)因违法行为或者违纪行为被 撤销资格的律师、注册会计师或者投资 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机 构、资产评估机构、验证机构的专业人 员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。武汉律师 http:/wuhan 解读 期货交易管理条例期货交易管理
5、条例xx 年 7 月解读第一部分新条例修订背景一、暂行条例的历史局限一、期货交易所数量变化：19901993期货公司数量变化：-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 1993兼营机构数量变化1993清理整顿的临时需要浓厚的行政色彩适用范围窄限制性规定为主 199819981998 19941994第一部分新条例修订背景二、期货市场整体环境和基础制 度建设变化期货保证金安全存管监控制度；以净资本为核心的风险监控指标 体系；期货投资者保障基金制度建立；“五位一体”的监管格局；中国金融期货交易所成立，股指 期货推出在即；第二部分结构体例和重点条文的 变化二、总则部分立法宗旨：促进
6、期货市场积极稳-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 妥发展适用范围：期货交易包括“商品 和金融期货合约、期权交易及其相关活 动”。交易场所：禁止在国务院期货监 督管理机构批准的期货交易场所之外进 行期货交易，禁止变相期货交易。三、期货交易所期货交易所会员：在中华人民共 和国境内登记注册的企第二部分结构体例和重点条文的 变化业法人或者其他经济组织。期货 交易所的两种体制，目的：抵御风险。强化证监会的监管职权：现场检 查权、调查取证权、查阅复制资料权、 封存资料权、查询账户权、限制交易权。对期货公司出现经营风险或者重 大风险的监控措施：对董、监、高采取 谈话、提示、记入信用记
7、录等；撤消部 分或者全部期货业务、关闭分支机构。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 / 采取责令停业整顿、指定其他机构托 管或者接管等；限制人员出境、禁止处 分财产。第二部分结构体例和重点条文的 变化扩大监管对象的范围：期货交易 所，客户，期货公司及其他期货经营机 构，非期货公司结算会员，期货保证金 存管银行，交割仓库，期货公司股东、 实际控制人、关联人，中介服务机构等。七、法律责任列举了期货公司欺诈客户的行为，对公司的处罚措施：警告、没收 违法所得、并处违法所得 1 倍以上 5 倍 以下的罚款，没有违法所得或者违法所 得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50
8、万元以下的罚款，情节严重的，责令停 业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责任的有关人员的处罚： 警告、罚款或者撤销其任职资格、从业-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 人员资格等处罚。第二部分结构体例和重点条文的 变化八、附则明确界定变相期货交易的标准：主体：任何机构或者市场违法性：未经批准擅自采用规定 的交易机制行为方式：限于两种，具备其一 即为变相期货交易一是采用集中交易方式交易标准 化合约，同时为所有买方和卖方提供履 约担保的；二是采用集中交易方式交易标准 化合约，同时实行当日无负债结算制度 和比例低于 20%的保证金制度。谢谢！期货交易管理条例期货交易管理条例中
9、华人民共和国国务院令 第 489 号期货交易管理条例已经 xx 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 过，现予公布，自 xx 年 4 月 15 日起施 行。总 理 温家宝二七年三月六日期货交易管理条例第一章 总 则第一条 为了规范期货交易行为， 加强对期货交易的监督管理，维护期货 市场秩序，防范风险，保护期货交易各 方的合法权益和社会公共利益，促进期 货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条 任何单位和个人从事期 货交易，包括商品和金融期货合约、期 权合约交易及其相关活动，应当遵守本 条例。第三条 从事期货交易活动，应 当遵循公开、公平、公正和诚实信用的 原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货 交易价格等违法行为。第四条 期货交易应当在依法设 立的期货交易所或者国务院期货监督管 理机构批准的其他交易场所进行。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
