新制度经济学第一讲(导论)

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1、新制度经济学新制度经济学第一讲第一讲主讲：董少林 学习目的和要求学习目的和要求 什么是新制度经济学什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学繁荣的原因新制度经济学繁荣的原因 新制度经济学的基本信念新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架新制度经济学的分析框架 建议书目建议书目讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求 明确新制度经济学的研究对象；明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念；掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位；了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。弄清新制度经济

2、学的分析框架。 学习目的和要求学习目的和要求 什么是新制度经济学什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学繁荣的原因新制度经济学繁荣的原因 新制度经济学的基本信念新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架新制度经济学的分析框架 建议书目建议书目讲义结构讲义结构什么是新制度经济学什么是新制度经济学 本节主要内容本节主要内容 新制度经济学的新制度经济学的“ “繁荣繁荣” ”获诺贝尔经济学获诺贝尔经济学 奖的经济学大师奖的经济学大师 新制度经济学是对新制度经济学是对“ “黑板经济学黑板经济学” ”的批判继承的批判继承 新制度经济学的概念、研究对

3、象及研究方法新制度经济学的概念、研究对象及研究方法 新制度经济学的特征新制度经济学的特征几位获诺贝尔奖经济学大师获奖时获奖时 间间获奖获奖 者者获奖获奖 理由理由11974年弗冯冯哈 耶克深入分析经济经济 、社会和制度之间间的相互 依赖赖21978年赫伯特西 蒙对对于经济组织经济组织 内的决策程序进进行了研究 ，这这一有关决策程序的基本理论论被公认认 为为关于公司企业实际业实际 决策的创见创见31979年西奥多舒 尔茨在经济发经济发 展方面做出了开创创性研究，深 入研究了发发展中国家在发发展经济经济 中应应特 别别考虑虑的问题问题41982年乔乔治斯 蒂格勒在工业结业结 构、市场场的作用和公共

4、经济经济 法 规规的作用与影响方面，做出了创创造性重 大贡贡献51986年詹姆斯布 坎南将政治决策的分析同经济经济 理论结论结 合起来 ，使经济经济 分析扩扩大和应应用到社会政治 法规规的选择选择什么是新制度经济学几位获诺贝尔奖经济学大师（续）获奖时获奖时 间间获奖获奖 者获奖获奖 理由61991年罗纳罗纳 德科 斯揭示并澄清了经济经济 制度结结构和函数中交 易费费用和产权产权 的重要性71993年道格拉斯 诺诺斯建立了包括“产权产权 理论论、国家理论论和意 识识形态态理论论”在内的制度变变迁理论论81996年威廉维维克 瑞在信息经济经济 学、激励理论论、博弈论论等方 面都做出了重大贡贡献91

5、998年阿马马蒂亚亚 森对对福利经济经济 学几个重大问题问题 做出了贡贡献 ，包括社会选择选择 理论论、对对福利和贫穷标贫穷标 准的定义义、对匮对匮 乏的研究等什么是新制度经济学在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师序号获奖时间获奖时间获奖获奖 者获奖获奖 理由11994年纳纳什、海萨萨尼、 泽泽尔腾腾“非合作博弈的均衡”21996年米尔利斯、维维克 瑞在博弈论论和信息经济经济 学领领 域的成就32001年阿克洛夫、斯宾宾 塞、斯蒂格利茨与博弈论论相关的信息经济经济 学领领域42005年奥曼、谢谢林通过过博弈论论分析，促进进了 人们对们对 冲突和合作的理解 博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论

6、支持什么是新制度经济学8新制度经济学是对黑板经济学的批判继承什么是“黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的 前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问 题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设 ）： 厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的 不存在外部性 例2：新古典经济学中的企业（厂商）是一个追求利 润最大化的实体。 该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备 界定的私人产权的三个条件下才能成立。什么是新制度经济学9新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1 ）现代经济学的发展趋势 完善新古典经济学自身，如把一些思

7、想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其 假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从 完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新 古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经 济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论 分析历史变迁等。什么是新制度经济学10新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2 ） 新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃 完全信息假设 完全理性假设 确定性继承 稳定性偏好 理性选择 均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学Q = f（资本、土地、劳动）Q = f（资本、土

8、地、劳动、制度）11新制度经济学概念、研究对象及研究方法概念 “新制度经济学（New Institutional Economics）” 最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的 构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行 中的地位和作用（科斯）。 新制度经济学从新的视角来解释制度并检查它的 结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代 ，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安 排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以 增强经济效率提供理论基础。 （斯蒂格利茨， 2001年诺贝尔经济学奖获得者）什么是新制度经济学12新制度经济学概念、研究对象及研究方法研究对象 “当

9、代制度经济学应该从人的实际出发来研究人 ，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人 们如何在现实世界中做出决定和这些决定由如何 改变世界”（诺斯） 借用萨缪尔森用“生产什么”、“如何生产”和“为 谁生产”来概括经济学研究对象的方法，将新制 度经济学界定为：以交易费用为媒介，研究为什 么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度 的这样一门经济学。什么是新制度经济学131、新制度经济学解释制度存在的必要性、必然性因为在交易费用大于零的现实世界，制度对资 源配置具有重大的影响。科斯：“经济学家应做的一件主要工作就是研究 经济制度。我们每个人

10、都生活在一种经济制度 当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提 供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的 运作效率。亚当斯密解释道，经济制度的运作 效率由分工所决定，但只有存在交易时，专业 分工才有可能；交易成本越低，制度的生产效 率就越高。但是，交易成本依赖于一国的制度 ，如法律制度、政治制度、社会制度以及教育 文化等诸方面的制度。制度决定着经济绩效， 这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要 结论。”制度是稀缺的 、源于制度供给的有关约束条件制度变迁的条件和成本限制了人们的选择空间。 、源于制度需求压力的资源稀缺性即与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源在一定条件 下，也可以引致制度稀缺。

11、如：对农产品实行保护制度是发达国家的普遍做法，但我 国却无法建立该制度。原因在于农村人口过多的制约。 、制度的公共品特性人们可以模仿和学习由别人创造的制度而无需付费，这样 ，进行制度创新的人就缺少激励。 、制度比技术手段更难移植技术使用无国界，但制度传播和移植却受到意识形态、价 值观念、利益集团的制约。 、与一国经济发展水平、制度创新的环境等因素有关。2、生产哪些制度？产权制度、企业制度、国家制度等等3、“如何生产”制度？制度变迁既有自发演进而来，也有人为设计而成 。对于人为设计的制度（即“生产”出来的制度） ，也要遵循新古典经济学的边际收益等于边际成 本的原则，只有在制度变迁的收益大于或等于

12、制 度变迁的成本时，一项制度才会变迁，这也就是 新制度经济学有关制度“生产”的基本原则。4、“为谁生产”制度？为人为解决人与人之间的利益冲突而生产或提供可供 选择的、有效的、合理的制度与规则。新制度经济学概念、研究对象及研究方法什么是新制度经济学新制度经济学的研究方法 方法论上的个人主义 效用最大化（财富最大化和非财富最 大化） 有限理性 机会主义17*18New Institutional Economics1.1.人有利己主义和利他主义的两面性人有利己主义和利他主义的两面性 亚当亚当斯密：斯密：“我们每天所需的食物和饮料，我们每天所需的食物和饮料， 不是出自屠夫、酿酒家或烙面师的恩惠，而是

13、不是出自屠夫、酿酒家或烙面师的恩惠，而是 出于他们自利的打算。出于他们自利的打算。” 斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追 求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们 通常所说的通常所说的“ “经济人经济人” ”。 许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的 谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利 他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务 鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯鲜血而不留名，为

14、了社会、公众的利益而单纯 地做出牺牲等等。地做出牺牲等等。 *19New Institutional Economics革命者为了建革命者为了建 立社会主义制立社会主义制 度而抛头颅撒度而抛头颅撒 热血，他们的热血，他们的 行为动机能完行为动机能完 全用利己主义全用利己主义 解释吗？解释吗？*20New Institutional Economics2.2.有限理性有限理性这种假设源于：这种假设源于： 现实生活是复杂的现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可 确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的确知的，此二者决定了

15、我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是 有限的有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本 的。由此，人们的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的有达到理性的意识，但又是有限的 ”（西蒙，（西蒙，19721972）。）。 诺斯：诺斯：人们面临的环境的复杂性和不确定性，因此人们面临的环境的复杂性和不确定性，因此 ，获得的信息就不完全。，获得的信息就不完全。人对环境的计算能力和认人对环境的计算能力和认 识能力是有限的，人不可能无所不知。识能力是有限的，人不

16、可能无所不知。*21New Institutional Economics3.3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 在新制度经济学理论中，人的机会主义行为在新制度经济学理论中，人的机会主义行为 倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体 的一个重要的行为特征。的一个重要的行为特征。 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应 变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为 倾向。倾向。 人的机会主义本性增加了市场交易的复杂人的机会主义本性增加了市场交易的复杂 性，影响了市场的效率。机会主义的存在性，影响了市场的效率