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1、社会现实与理论研究兼谈行政学中层研究及论文撰写吉林大学行政学院 麻宝斌 主要内容一、理论研究的一般特点与方法 二、行政学理论研究途径与方法 三、中国公共行政学的中层研究 四、行政学论文撰写步骤与要求一、理论研究的一般特点与方法什么是科学和理论从哲学层次审视理论与现实的关系 从方法论角度看理论的功能与意义 1、1 什么是科学科学的四个层次： （1）应用科学与技术 （2）基础科学或纯粹科学 （3）科学的通则（方法） Observation DeductionVerification （4）科学哲学 基本假定领域限制理论与现实关系1、2 理论与现实的关系一方面，理论本身应具有超越性，理论本身正是 因
2、为其超越于现实才具有存在的价值。（ KPopper） 另一方面，理论既是来自于现实的，也要从根本 上服务于现实；理论不仅承担批判性的功能，同 时也应该具有建设性的功能。(David Hume )总体上看，理论与现实之间是对立统一的关系， 这一关系决定了理论无论是规范性理论，还 是经验性理论不可避免地要以不同的方式回 应于社会现实。 、 理论的外在功能Activities of social scientists 1) Description2) Explanation3) Prediction4) Prescription （行政学）理论的功能（1）理论为我们已有的知识提供了系统的见解，并且帮
3、助 我们把从研究和应用中间得来的各种知识组织起来。正如 罗伯特登哈特所说，“理论的目标是为我们以其他方式持 有的对世界的理解提供更为一致、更为整体化的理解。” （2）理论通过辩识现存的知识和正在进行的研究之间的差 距而成为研究的向导。通过把研究努力的方向导向其最为 需要的地方，理论就拓展了知识的边界，并将事实集中到 了一起，它有助于对信息进行解释，并且提出其他对同等 有效性的总结。 （3）理论提供与调查中的问题相关的标准。它规范着信息 收集的过程，并且制止个人偏见和看法。理论是系统而可 靠地推演出来的，用它们来取代关于行政活动的直觉概念 使得实践者获益良多。（4）行政理论渴望成为行政行动和行为
4、的向导。它为实践者 提供了对绩效进行评价的尺度，同时它也在教学和培训的课 程发展这一领域为学者们提供了一个平衡的视角。 （5）理论导致了对行政问题更好的分析和理解，而这在形成 和确认解决问题方法的过程中是至关重要的一步。通过为行 政单位提供研究和分析的概念工具，不管是分析者还是实践 当中的管理者都进入了一个提出解决方案的更好位置。因此 ，切题的理论能够有助于推进实践。1、 理论的内在属性具有解释力的理论一般具有的特征：一是陈述最为简明理论模型；二是适用范围广泛 ；三是验证事实最确实 。Hypotheses Principle Theory Law 常见的理论模型举例（1）“国家社会”分析框架；
5、 （2）腾尼斯：“共同体社会”分析框架； （3）黄光国、米勒：“三种关系与正义原则” 分析框架； （4）“统治管理治理”分析框架； （5）马斯洛的“五个需要层次”理论； （6）平衡计分卡； （7）戴伊：公共政策的8个分析模式。资源支配者的心理过程工具性 关系混合性 关系情感性 关系公平法则需求法则人情法则客观决策亲情困境人情困境拖 延 不 决有面子面子工夫失面子做面子拒绝请托接受请托拉关系请托者的行为关系判断交换法则心理冲突代价/预期回报/代价 /预期回报/= ？人情与面子的理论模式（Hwang，1987：948）中国政府分析框架（麻宝斌， ）政府内部外部关系活动：着眼于组织结构和权力的分析内
6、容：层级关系部门关系条块关系目的：统一与效能 ：着眼于职能范围的分析内容：政府与市场关系政府与社会关系政府与公民关系目的：少投入多产出：着眼于组织管理过程的分析 手段：决策领导协调控制目的：公平与效率：着眼于公共事务治理方式的分析手段：管制、资助、外包 目的：3E经济、效率、效益 二、行政学理论研究途径与方法行政学理论研究的一般特征:在理论与实践之间：实践取向在历史与现实之间：现实取向在价值选择之间：矛盾取向在研究方法方面：多层次与多途径2、1 行政学研究起点问题意识传统的狭隘归纳主义为什么无法实现？收集全部的事实是不可能的，即便要收集到目前 为止的全部事实也不可能；用归纳法则无法从经验资料中
7、引申或推论出假设 和理论，从资料过渡到理论需要创造性的想象（ Creative Imagination）。因此，行政研究始于问题意识，而对问题的探究 必须先熟悉行政学者目前所积累的研究成果，或 知识理论的基础，再通过创造性思维批判既成的 理论的“虚假性”，使其更具有科学的“客观性 ”。1、发问（originating question）； 2、基本依据或理由（ rationale）； 3、阐明疑问（ specifying question） Popper的几个观点理论不是观察的结果而是发明的；观察不能先于理论；观察永远是一种选择；我们所选择的任何特定的假设都是对其观察 的阐释，但这些观察预设了
8、采用一种参考架 构，一种期望架构，一种理论架构。2、2 行政学研究态度研究任何问题如果是出自兴趣、享受、满足 感、与工作本身的挑战性，而非来自外在的 动机、压力与成就表现，则他将比较具有创 造力。行政学者对行政问题的关怀，应出自“内在 动机”或“内在报酬”，由此才能将研究工作当 作一种“游戏”那样愉悦。惟有超越“手段目的”之间的技术理性的思 维方式，不急功近利以求速成，久而久之才 会有实质性成果。2、3 行政学研究的基本假设本体论唯实论（realism）与唯名论（ nominalism）认识论实证论（positivism）与反实证 论（anti-positivism）人性论决定论（determ
9、inism）与意志 论（voluntarism）方法论律则论（nomothetic）与个例化 的（ideographic）实证论行政学反思的公共行政2、4 公共行政的四个研究途径管理途径（The managerial approach to public administration）政治途径（The political approach to public administration）法律途径（The juristic approach to public administration）文化途径（ The cultural approach to public administration
10、 ）1、行政问题不是政治问题，而是 管理问题，强调效率、效能和经济 价值。 2、行政研究应从管理基础开始， 而非法律基础。 3、依据“科学”原则或“投入”与“产 出”之间的数学关系来决定组织形 态的好坏。 4、官僚组织与非人文化。 5、经验的科学研究方法。1、行政只不过是一政治过程。 2、公共行政的管理，其基本价值的选择， 最终是政治偏好的陈述。 3、政府要为社会各利益集团所追求的方案 负责，同时要采取积极角色以平衡其竞争。 4、强调代表性、政治回应力和责任等价值 。 5、人是自利个体，但其利益要透过集体行 动组成团体的利益表达出来。 6、强调运用民意调查、沟通技巧、大众文 化等方法解决行政问
11、题，也重视经济学或政 治经济学的研究方法。1、法律方面的研究体现了个人的基本权利 和平等的价值。 2、强调法律制度对人的意识与行为的决定 性影响。 3、关注程序正义，追求行政合法性。1、以文化即组织成员所共享的深层基本假 定与信念来界定组织对其本身与其环境。 2、60年代以前，成功的管理者强调特定技术的 精熟；70-80年代则强调“如何做正确的事情”以及 “如何做好”；现在则越来越强调态度、价值与思 维倾向的发展，以使管理人员能面对、理解，并 应对组织内外各种因素的影响。 3、学习型组织转换心智模式。 4、超越理性的管理并非贬低理性，而是促使人 能容忍、思考，运用目的性及多元架构，从而更 好地
12、应对竞争。 5、强调经由组织文化促进组织变革，侧重对文 化变迁的管理。2、5 公共行政的研究层次一是把个人管理者作为分析的一部分。这一视角旨在发现 行政行为的模式并解释原因和后果。这种微观行政研究的 含义是假设：在我们试图理解发生于更大的范围诸如 复杂的组织和社会内的事情时，我们必须理解小范围 的现象。 二是把正规的组织作为分析的一个单位。对于理解行政行 为来说，正规的组织是最有意义的单位。人们普遍认为， 当代社会正规的组织的渗透性影响不仅波及了个人和组织 行为，而且涉及到了政治、经济、社会、教育甚至是宗教 生活的社会层面。组织将人们联合在共同的目标和价值周 围，并为他们提供了工作环境，在这个
13、环境中，他们将度 过大半个生涯。 三是国家行政体制作为一个分析单位是处于宏观层面的。 它聚焦于国家的官僚行政体制以及它与环境（尤其是政治 权威）的互动上。 2、6 公共行政的理论渊源Wilsonian Bureaucracy- centeredMadisonian Balance-of-power -centered Hamiltoni an Strong- executi ve/ Top-down Centered on executive Principle： strong executive function Top-down accountability Hierarchical au
14、thority Centered on non bureaucratic institutions Principle： separation of powers Focus on political power Top-down accountability Jeffersoni nan Weak- executi ve/ Bottom-up Centered on local control Principle： weak executive with devolved power Bottom-up accountability Responsiveness to citizens Ce
15、ntered on non bureaucratic institutions Principle： federalism Focus on local control Bottom-up responsivenessNPS 公民而非顾客 服务而非掌舵 2、7 公共行政学发展概况农业社会 融合型行政 政治行政不分 世袭制 内部沟通 亲族色彩发展中社会 棱柱型行政 政治行政交叉 异质的行政风格 形式主义 组织重叠工业社会 衍射型行政 政治行政相分 功绩制 政府与公众沟通 平等主义成就知识社会 前瞻型行政 新治理 网络组织 网络管理风格客观的主观的政治的行政的 NPA 社会公平 社会责任 代表性/回应 公众参与NPM 市场/竞争 诱因管理 分权组织PA 作为政治学的公共行政 50-70Y 作为管理学的公共行政 PMP-approach B-approach70Y后2、8 行政学研究方法1、科学方法；演绎与归纳2、哲学方法批判性反思；3、美学方法；实用/科学/美感全人/艺术/关怀/和 谐4、伦理学方法。系统研究方法 比较研究方法 案例研究方法 经济学分析方法 法规分析方法 规范分析法 利益分析方法 调查研究方法 定量分析方法 模拟分析方法 历史分析方法 三、中国公共行政学的中层研究3、1 中国行政学的发展与特点主线突出；热点广泛；充分互动；功过兼半。3、2 行
