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1、期货投资者入市指南及风险 控制简述上海中期期货经纪有限公司 期货的几种交易手段 1.单向投机 2.套利交易 3.套期保值 4.利用程序化手段进行交易内容框架五、看盘及交易软件的使用六、期货每日结算制度及结算报告的查阅方式三、投资者出入金方式及注意事项二、投资者入市开户流程一、股指期货业务流程及部门职责四、期货的主要交易方式七、期货风险监控的重要性 八、投资者自我风险管理一、期货业务流程及部门职责 开户方式目前有现场开户和非现场开户两种方式。非 现场开户可以是邮寄、快递或委托等非投资者本人到 期货经纪公司现场的方式进行开户。随着股指期货的 推出还会增加一种券商IB代理的非投资者本人到期货 经纪公
2、司现场的开户方式，这种方式也是委托开户的 一种特定背景下的衍生方式。 开户投资者种类分为自然人户和法人户。 所有的开户方式只需要提供开户人或法人相关证件、 执照的复印件，但所提供的复印件上的签字或盖章必 须是原件，所以非现场开户只能是邮寄、快递和委托 ，开户是不能借用传真方式的。书写必须是水笔和钢 笔。 开户所需填写的材料：期货经纪合同、投资者登记表 、银期转帐申请书、相关银行的电话银行服务申请表 等。法人户需要提供各种执照复印件及委托书并加盖 公章。二、投资者入市开户流程附表一：开户及账户管理 投资者出入金的方式有银期转帐、银行票据等。但往 来帐户必须是投资者的期货投资结算指定帐户，该帐 户
3、是投资者在期货经纪合同中注明的与其期货投资帐 户同名的五大商业银行的帐户。法人户没有银期转帐 出入金的方式。采用银行票据入金时还需要将投资者 期货公司帐户编号填写在银行票据上并传真到期货公 司财务部门或其经纪人处。 目前上海中期的合作银期转帐银行为上海工行和全国 交行。 全额出金的调款手续必须是原件并签署当日期货结算 报告，其他时候如法人户的出金或大额银期出金时用 的调款手续只需传真件即可。 银期转帐只在工作日的8点半到3点半开放。三、投资者出入金方式及注意事项附表二：客户资金入金管 理附表三：客户资金出金管 理四、期货的主要交易方式 网上交易 电话交易 现场交易四、期货的主要交易方式网上交易
4、应注意哪些事项？电子化交易最常用的有网上交易方式和热自助委托交易方式。 与书面指令相比，由于电子化交易将交易指令直接送入交易所主机， 省却了原本必须通过人工转送的中间环节，故具有成交快、回报快、 准确性高等优点。这些优点，对于交易者来说，都是非常重要的。对 那些以短线 交易为主的交易者来说，更是必不可少的条件。采用 网上交易的交易者最应该重视的两件事为：安全保密与应急方案。安全保密极其重要。在互联网上交易，必须输入自己的帐户号码 及密码，一旦您的帐户号码及密码被不怀好意的人知晓，并且非法进 入后进行交易，很可能给 您带来很大的损失。曾经有过这么一个案 子，犯罪人在期货论坛上发布帖子，诱使他人下
5、载安装他编制的程序 “期货精灵”，以此方法窃得几个人的交易账号和密码，然后利用这些 账号和密码，通过对敲的手法为自己牟利，结果给他人造成了317万 元的损失。这就提醒我们，不要轻易下载那些不明真相的软件，以免 给电脑黑客有可乘之机，另外一个办法是经常更改密码，确保不被他 人知悉。应急方案是指一旦因为电脑、电话或网络联接上出现暂时故障，导 致无法交易时的应对方法。您应该记住期货经纪公司提供给您的应急 热线电话，一旦出现上述情况，可以通过该电话询问行情或下达交易 指令。 流行的看盘软件有富远、文华财经、新 华财经、世华财经、易盛、澎博、路透 等。 流行的交易软件有金士达、恒生等。五、看盘及交易软件
6、的使用 期货实行每日结算制度，投资者可登陆中国期货保证 金结算监控中心每日查看。 目前上海中期也提供每日每月结算报告的网上查看和 寄送月结算报告服务。 结算报告的是投资者对其投资持仓及保证金管理有异 议的书面依据。结算报告也是期货公司对投资者发出 追缴保证金，强行平仓的书面依据。 区别于证券投资者的证券买卖交割单，期货投资报告 是每日依据期货每日结算制度对期货投资帐户变动情 况生成的，不需要投资者自行打印索取。六、期货每日结算制度及结算报告方式的查阅方式 期货投资采取保证金交易制度，所以存在很大的资金 杠杆效应，所以风险不仅仅是投资者期货帐户保证金 。 期货公司必须对投资者的持仓头寸进行监控，
7、当达到 风险监控标准时必须及时通知投资者进行追加保证金 或强行平仓。 如必须执行强行平仓的必须先由期货公司通知到达投 资者本人，确实无法通知达到的情况下才能在规定时 间内，规定风险度前期货公司依据期货法规的规定将 其保证金不足部分进行强行平仓，并在其结算报告里 反映。 经纪公司风险监控的主要任务就是防止客户穿仓。 盘后客户保证金追缴，如客户的风险未达到强平要求 ，期货公司会在其投资报告里注明需要投资者追缴的 金额，并希望投资者自觉入金，防范持仓风险。 七、期货风险监控的重要性一、了解期货投资所面临的风险三、选择可靠的期货经纪公司五、学习掌握一些科学的投资及管 理方法二、及时查阅帐户的 资金及持仓变动情况四、与自己的经纪人 保持经常性的沟通和交流六、良好的投资心态和习惯八、投资者自我风险管理九、从股民转成期民应注意的五大问题1）没有趋势概念2）止损不及时3）赢钱害怕，亏钱胆大4）经常主观判断顶和底5）没有严格的资金管理2008.10. 1 上海中期
