三合一体系内审员培训课件

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1、*1内审员培训 *2课堂要求将手机调到静音模式；将手机调到静音模式；需要接听电话请到旁边；需要接听电话请到旁边；不要迟到和早退；不要迟到和早退；用心听讲少抄定义；用心听讲少抄定义；积极参与课堂问答。积极参与课堂问答。*3培训目标内审技巧1.了解如何编制内部审核计划表、行程表、 检查表、内审报告及相关基本作业； 2.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和 技巧； 3.了解内审员应具备的基本条件，为将来在 此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方 面的准备提供条件； 4.了解认证的具体含义，掌握一定的体系认 证相关知识。*4哪些文件需要控制?内部文件外部文件供应商客户政府/主管部门公司制 度体系文件国

2、 家 强 制 性 法 规材 质 说 明机器 设备 说明 书合 同图 纸法 规 及 行 业 标 准外 来 的 书 函主 管 部 门 通 知手 册程 序 文 件作 业 指 引表 格 样 本人 事 制 度财 务 制 度文件*5管理体系管理体系 审核概论审核概论 审核方法审核方法 沟通技巧沟通技巧*6体系审核 审核:为确定活动和有关结果是否符 合计划安排，以及这些安排是否 有效的实施并达标到预定目标所 做的系统的、独立的检查。*7体系审核的准则体系审核的准则qqISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001OHSAS18001标准标准qq受审核方的管理体系文件受审

3、核方的管理体系文件. .qq 适用于受审核方的法律、法适用于受审核方的法律、法 规及其它要求规及其它要求. .*8内部审核的特性（5个）符合性（文件是否符合标准的要求）有效性（有否按文件要求去做）达标性（有无达到预定目标）系统性（是否从全局着眼有计划的进行）独立性（有无体现客观、公正、公平）*9审核的分类特征划分 第一方审核内部审核由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）外部审核由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO9001:2008)的认证或注册*10审核的分类特征划分 一体化审核当质量和环境管理体系

4、被 一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000 联合审核当两个或两个以上的审核机 构合作，共同审核一个受审核方时*11审核的分类属性划分 内部审核：第一方审核、一体化审核 外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核*12审核的目的客观评估明文规定的管理体系执行的情形： 管理体系是否符合体系标准的要求（符合性） 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵 守执行（有效性） 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）*13审核阶段 准备 执行 报告 效果跟进*14第一方审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二和第三方审核做准备 建立

5、一种管理手段 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进管理体系 第三方审核的目的 向外界展示组织管理体系是符合要求的。 实施、保持和改进组织的管理体系。 满足相关方的要求。*15审核的特点q体系的正规性q正式的活动q客观性、系统性、独立性q采用抽样方法*16审核是正式的活动q体系审核需经过管理者/委托方的授 权和批准才能进行q体系审核有规范的程序和做法q审核工作必须由经过培训且经资格认 可的人员进行q审核必须形成书面的文件*17审核的客观性 是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审 核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。 审核的系统性 是指审核

6、员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象 有关的各个方面。 审核的独立性 是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审 核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中， 一般来说审核员不能审核自己的工作。*18提出审核成立审核组制定审核计划编制检查表首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核审核策划审核实施审核报告跟踪审审核内部审核的步骤*19审核的策划与准备q制定审核计划q审核任务分配q编制审核文件q确定审核范围q组成审核组q编制审核计划q审核前沟通q编制检查表q文件审核*20确定审核范围q确定审核范围的重要性q确定审核范围考虑的因素q审核范围的确定 确定审核范围的重要性q是审核

7、准备和实施审核的依据q是认证证书和宣传材料的重要内容q是向相关方证明体系符合性的证据*21审核组长的职责q主持现场审核q对审核过程进行有效的控制q及时与受审核方领导的沟通q组织编写和提交审核报告q组织跟踪审核*22审核组成员的职责q服从审核组长的指导q支持审核组长开展工作q编制分工范围内的工作文件q独立完成分工范围内的现场审核任务q进行内部交流，报告审核结果q保管好与审核有关的文件q验证受审核方所采取的纠正措施的有效性*23审核计划的内容q审核的目的和范围q审核准则q审核日期和地点q审核组成员q审核日程安排q保密要求q审核报告q其它*24审核实施计划q审核目的：评价公司的质量/环境管理体系是否

8、具备审核条件，q审核范围：公司名称：深圳市*公司产品与活动范围：*的生产与销售q现场范围：深圳市*公司 q审核准则：a. ISO9001：2008、ISO14001：2004，OHSAS18001标准b. 公司的质量、环境管理体系文件c. 适用的质量、环境法律法规及其它要求q审核组：审核组长： 李 x x审核组成员： 刘 x x 张*q审核日期：2009年2月5日q审核日程安排：*25检查表的作用q指导审核整个过程的路线图q明确审核要点和方法q确保审核的系统和完整q减少组员之间不必要的重复q保持审核的方向和节奏q体现审核的正规化和专业性q作为审核的记录档案*26检查表编制的准备q 了解审核的范

9、围q 确定审核的重点q 确定审核的策略q 文件收集和审查*27检查表的基本内容q审核的依据q审核区域/部门q检查要点q验证方法q抽样数q验证结果(记录)*28检查表的四要素去哪查 地点 找谁查 被审核人 查什么 检查要点 怎么查 验证方法*29设计检查表应注意： 1. 以ISO9001：2008、14001：2004、18001：2001相关法 律法规及管理体系文件为依据。2. 以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的 审核内容和审核方法3. 以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查4. 注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤5. 抓住重点,抽样应有代表性6. 注意可操作性*30审查文件的符合性，确定

10、能否进行现场审核了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备q文件审核的目的*31文件的审核方法依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表”逐 级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核：q文件内容的审核符合性系统性协调性q文件格式的审核有效性统一性*32文件审核的注意事项q要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产 品特点q现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文 件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补 充文件q文件审核不限于现场审核前的审核q收集适用的法律法规和其他要求q监督审核和复评也要进行文件审核*33现场审核的内容和方法q了解组织情况q对体系文件进行补充审查q收集评审有关信息q评价

11、自我完善和持续改进机制q现场调查q其他关注的问题*34现场审核关注点1.重大质量、环境因素是否受控并得到改善； 2.职责是否传达并被理解和实施；3.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；4.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力； 5.对重要过程是否按文件操作， 6.如何对质量、环境健康安全表现，运行控制，目标指 标进行监测，其记录和结果如何处理； 7.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录； 8.结合现场继续对文件进行审核。*35首次会议的目的1. 确认审核范围、目的和计划； 2.介绍审核的方法和程序； 3.在审核组与受审核方之间建立正 式的联络； 4.促进受审核方的积极参与 。 *

12、36首次会议q介绍审核组成员q介绍审核目的和范围q审核计划安排的确认q介绍审核的方法和程序q确认末次会议时间q确认已具备审核组所需的资源与条件q审查审核组的现场安全条件和应急程序q问题澄清*37首次会议的程序1. 与会者签到。 2. 人员介绍。 3. 受审核方最高管理者致辞。 4. 确认审核范围、目的和准则、计划。 5. 介绍审核的方法和程序。 6. 审核结论的报告方式。 7. 确认审核计划。 8. 确定联络、陪同人员和办公条件。 9. 强调审核的公正性、客观性。 10. 保密承诺。 11. 明确限制条件。 12. 澄清疑问。*38审核路线的展开记录实施情况 记录相关文件 实施情况 记录相关活

13、动 相关文件 实施情况 记录部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录相关活动 相关文件 实施情况 记录相关文件 实施情况 记录实施情况 记录记录*39审核实施审核方式：q按部门审核q按要素审核 审核思路：q 顺向追踪q 逆向追溯q 以环境因素为主线*40审核方法q 提问与交谈；q 查阅文件和记录；q 现场观察和测试。*41审核沟通技巧（一） 审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双 向沟通过程。 面谈技巧 得当的提问 说要少，听要多 （2、8原则） 选择适当的面谈对象 面谈时，审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度 。如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心， 避免打断、干扰、反驳

14、对方的谈话。“请”和“谢谢”适 时使用，保持客观、公正的态度等 。*42封闭式问题开放式问题问 题 举 例会议结束了吗？你喜欢你的工作吗？你还有问题吗？你有什么问题？你喜欢你的工作的哪些方面？会议是如何结束的？*43审核沟通技巧（二） 审核员提问时的六个朋友： 1.何时 2.何地 3.做了什么 4.怎么做 5.谁 6.拿给我看看*44观察和查阅q观察现场设备运行状况；q查阅有关记录：- 各阶段质量记录； - 运行控制记录；- 目标指标监测记录；- 不符合与纠正措施记录；- 培训记录；- 内审与管理评审记录等*45记 录记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。q 内容：- 时间、地点、人物；

15、- 事实描述(主要是正确和错误的行为)；- 证据的唯一性标识；- 现场文件的规定。q要求：完整、准确、可重查。q记录的保存形式：可以书面或电子媒体的形式。q记录要求：1、字迹清楚 2、标识明确并可追朔到相关活动、产品和服务 3、便于查阅q记录保存期限：一般为3-5年一个认证周期*46追踪验证 追溯q比较、追踪对同一问题不同来源的信息；q追踪记录与文件，记录与现状的符合情况；q某一组成部分的来龙去脉，发现问题 ，获取客观证据。 *47审核活动的控制1按计划实施审核；2合理地选择样本；3要注意关键岗位和体系运行的主要问题；4要注意收集体系运行有效性的证据；5要始终营造良好的审核气氛。*48审核活动的控制-11按计划实施审核： 通常情况按计划执行； 掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表； 双方同意允许调整，但总天数不变。2合理地选择样本：多现场抽样的代表性；随机抽样；样本合理策划:一定的数量、分层、适度均衡 。*49审核活动的控制-23要注意关键岗位和体系运行的主要问题： 集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大质量、环境影响的问题抓住。特别应注意关键岗位。4要注意收集体系运行有效性的证据： 不但要注意收集不符合的证