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1、信息分析： 若干方法与技能宋振峰 中国科学技术信息研究所 电话：010-88135617 Email:目录 n一般加权方法和指标的建立 n专家调查：德尔菲法 nPEST法 nSWOT分析法n定标比超方法 n层次分析法一般加权方法和指标的建立一般加权方法很多情况下被研究对象的不同特性各有优劣 ，不同特性本身的重要性也不相同。比如企业，其市场营销能力的重要性可能远 高于财务管理能力，而不同企业在不同能力 上又各有所长，在这种情况下，要对研究对 象进行评估或比较，就要对指标赋权。同时，许多指标只有定性描述，要转化为定 量研究，往往需要通过加权和评分进行转化 。比如在层次分析法和定标比超中。例：车型比
2、较指标：假定甲、乙、丙三种车型的评价指标为 A（售后服务）、B（耗油量）、C（售价） 。赋权：A、B、C三个指标所占权重（即重要 性百分比）分别为20%、30%、50%（总和 为100%）。评价标准：各个比较对象在各指标上的表现 分别为好、中、差。对应的等级分分别为10 分，5分，0分。指 标A（售后服务） （权重0.2）B（耗油量） （权重0.3）C（售价） （权重0.5） 表 现等 级 分加 权 分表 现等 级 分加 权 分表 现等 级 分加 权 分甲中51.0中51.5好105.0乙中51.0好103.0中52.5丙差00.0好103.0好105.0各比较对象总得分=分项得分 权重甲车型
3、=1.0+1.5+5.0=7.5乙车型=1.0+3.0+2.5=6.5丙车型=0+3.0+5.0 =8.0可以看出，丙虽然有一项指标（售后服务 ）表现“差”，但总体表现最优。权重和分值的确定对于比较结果具有决 定意义，需要仔细设计。 指标的确定确定比较指标以建立分析模型是关键的一 步，指标的确定可以通过以下方法： 研究人员根据实地调研、文献调研和 分析进行设计 专家调查（如问卷、专家座谈） 结合已有指标或模型进行调整或修改 实际研究中往往结合多种方法来设计指标指标应当具备充分性和必要性： 独立性，避免交叉重复 系统性，是一个有机整体 完整性，能够反映被研究对象的全貌 概括性（如人均汽车拥有量与
4、旅游休 闲） 层次性 指标依社会和研究对象的变化而变化： 家庭现代化指标 国内：老三件（三转一响）、“几十条腿” 、新三件（彩电冰箱洗衣机） 、目前 ？国外：电动机数量、芯片数量、目前？ 评价标准绝对判断： 分阶、分值 相对判断： 分阶、比较值 概率估计： 百分比、描述性（高、中、低） 其他德尔菲法德尔菲法是在20世纪60年代由美国兰德 公司首创和使用的一种特殊的调查方法 ，自问世后获得了广泛应用和完善。德 尔菲是古希腊的一个地名，因阿波罗神 殿而闻名。由于传说中的阿波罗有着非 凡的预测未来的能力，故德尔菲成了预 言家的代名词，因此德尔菲法是一种预 测方法。德尔菲法是一种利用函询形式的集体匿名
5、思 想交流过程。其做法是，在对所要预测的问 题征得专家的意见之后，进行整理、归纳、 统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见 ，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。 其过程为：匿名征求专家意见归纳、统计 匿名反馈归纳、统计，若干轮后停止。 经过多轮征询和反馈，专家们的意见逐渐集 中，最后获得有统计意义的专家集体判断结 果。德尔菲法的应用对达到某一目标的条件、途径、手段及其相 对重要程度做出估计（如载人登月计划） 对未来事件实现的时间进行概率估计（如关 键技术实现时间） 对某一方案（技术、产品等）在总体方案中 所占的最佳比重进行概率估计（如私人小汽车 应占社会车辆比重） 对研究对象的动向和在未来某
6、个时间所能达 到的状况、性能等做出估计（如纳米技术） 对方案、技术、产品等作出评价，或对若干 备选方案、技术、产品评价出相对名次（如关 键技术选择）经典德尔菲法的调查程序1.第一轮：征询有关预测目标的应预测事件；2.第二轮：征询对事件的预测及其理由；3.第三轮：征询修改后的预测及理由；4.第四轮：征询最后一次预测及其理由：重复 。例：美国和加拿大锻压协会对锻压零件增例：美国和加拿大锻压协会对锻压零件增 长潜力的预测长潜力的预测 第一轮咨询，调查表不带任何条件，专家 提出150多个应预测事件 将其归并为121个，设计第二轮调查表，专 家对每个问题作出评价或阐述理由 回收第二轮调查表，对专家意见进
7、行分析 综合，设计第三轮调查表 回收第三轮调查表 （朱庆华.信息分析基础、方法及应用.科学出版社， 2004.78）德尔菲法采用匿名发表意见的方式， 即专家之间不得互相讨论，不发生横 向联系，只能与调查人员发生联系， 通过多轮次调查专家对问卷所提问题 的看法，经过反复征询、归纳、修改 ，最后汇总成专家基本一致的看法， 作为预测的结果。三个特点 1.匿名性匿名性可以消除专家心理因素的影响，专家可参 照前一轮预测结果修改自己的意见，无需作出公 开说明。 2.多轮多次反馈一般要经过多轮反馈，每轮的汇总意见再匿名 反馈给专家，便于沟通和启发。 3.预测结果的统计特性采用统计方法对结果进行定量处理，能较
8、科学 地综合专家意见。“去除个性，保留共性”德尔菲法的实施步骤1.选择专家2.提出要预测的问题和要求 3.专家提出预测意见 4.意见汇总和整理5.意见反馈和综合处理(若干轮) 专家的选聘n人数适当，保证参与调查全过程 n合理的知识结构：宽度和深度 n专业和部门分布：内部和外部 n向被聘请专家的说明问卷的设计1.结构完整调查说明、填写要求、问题与答案、注意事项 2.问题的设计要便于回答，提高回答率和答案的 准确率提问尽量简单，利于专家作出判断提问尽量客观，不使用诱导性语言，不加入调查者意见提问尽量准确，避免组合性问题，以免产生歧义(如:你 是否对股票和期货感兴趣?) 3.目的性强 4.便于整理尽
9、可能表格化、符号化、数字化 PEST分析法什么是PEST分析PEST是政治（Political）、经济（ Economic）、社会（Social）和技术（ Technological）英文的缩写。PEST分析将影响研究对象的外部环境分解 为上述四个方面的力量，再根据研究对象对 外部环境的敏感程度对每个方面的影响因素 进行分解和研究。是一种对外部环境的分析 方法。PEST分析框图（一）政治法律环境指分析对象所涉及的国家或地区的政治 体制、政治形势、政治稳定性、方针政 策、法律法规等方面的影响。如1.国内外重大政治事件 2.政府换届 3.外交状况4.产业政策 5.重大科技计划和工程 6.政府财政支
10、出 7.环境保护法 8.政府预算 9.政府其他法规 等等（二）经济环境指分析对象面临的国内外经济条件、经 济特征、经济联系等多种因素。如：宏观经济状况：处于何种阶段，国民生 产总值指标人均收入、购买力、通货膨胀率价格：经济环境中的敏感因素进出口贸易及汇率基础设施（三）技术环境指分析涉及的国家和地区的技术水平、 技术政策、专利制度、知识产权保护、 技术发展的趋势等。对于企业，还应特别关注所在行业的技 术发展动态和竞争对手在新技术、新产 品开发等方面的动态，产品的生命周期 与技术密切相关。 （四）社会文化与自然环境社会文化环境指与分析对象相关的地区 的民族特征、文化传统、价值观、宗教 信仰、教育水
11、平、社会结构、生活习惯 、风俗等情况。自然环境是指相关的地理、气候、资源 、生态等环境。与企业战略相关的若干政治和法律变量1.政府管制 2.特种关税 3.政府采购规模和政策 4.进出口限制 5.税法的修改 6.专利法的修改 7.劳动保护法的修改 8.公司法和合同法的修改 9.财政与货币政策与企业战略相关的若干经济变量 1.经济形态 2.可支配收入水平 3.经济规模 4.消费模式 5.政府预算赤字 6.劳动生产率水平 7.股票市场趋势 8.地区之间的收入和 消费习惯差别 9.劳动力及资本输出 10.财政政策 11.贷款的难易程度 12.居民的消费倾向 13.通货膨胀率 14.货币市场模式 15.
12、国民生产总值变化 趋势 16.就业状况 17.汇率 18.价格变动 19.税率 20.货币政策与企业战略相关的若干技术变量1.技术政策 2.专利数量 3.专利制度和知识产权制度4.新技术的开发 与企业战略相关的若干社会文化因素1.企业或行业的特殊利益集团 2.对政府的信任程度 3.对退休的态度 4.社会责任感 5.对经商的态度 6.对售后服务的态度 7.生活方式 8.公众道德观念 9.对环境污染的态度 10.收入差距 11.购买习惯 12.对休闲的态度PEST分析的特点和不足PEST分析相对简单，易于掌握， 可通过头脑风暴法来完成。 运用领域有：公司战略规划、市场 规划、产品经营发展、研究报告
13、撰写。 进行PEST分析时，需要格外重视反 常情况，此外，还应重视微弱信号（ weak signal）英特尔利用弱信号预警媒体广泛关注中国将推行自主知识产权WAPI技术 标准一事集中在2003年下半年到2004年一季度， 而实际上英特尔的情报触角在几年前便开始留意 WAPI。在2001年江泽民主席考察西安高新技术开 发区时参观了WAPI的研制单位西安捷通通信公司 ，中央电视台等作为国家领导人的活动报道了此 事，并提及公司正在进行的项目。敏感的英特尔 公司捕捉到了这个弱信息，并通过以后的西安高 新技术展览会对这个项目作了进一步的了解。英 特尔评估了WAPI的推出对其已有的WiFi技术标准 影响，
14、便试图通过收购的方式将WAPI扼杀在摇篮 里，以消除对WiFi威胁，但遭到西安捷通的拒绝 。英特尔一直跟踪着事态的发展，随着中国将 在2004年6月1日强制实施WAPI技术标准的风 声渐紧，英特尔开始联合其商业伙伴游说美 国政府，以期政府出面对中国政府施加压力 。2004年初温家宝总理率代表团访问美国时 ，美国政府在双方会谈时便提出此事，也就 有了最终中国宣布暂缓WAPI标准的实施。这 里可以看到英特尔的竞争情报和预警机制在 捕捉弱信号中的作用。 （ http/ 95.html）影响分析对象的外部因素各不相同 且相当复杂，应根据分析对象对外部因 素的敏感程度选取分析侧重点，具体对 象具体分析，
15、不一定要面面俱到。因此 ，分析要素并不一定很严格地界定。比如：我国农药对美国市场出口的环 境分析，可能重点分析环境保护、技术 标准、农药登记制度等方面的因素。所以PEST分析实际上是一种要素分 析分析的维度不一定严格局限在四个方面。 例如自然或环境因素、军事因素等有时需要 单独进行重点分解和分析。扩展或变形：STEEPLE分析（社会/人口 social/demographic）、技术（ technological）、经济（economic）、环 境/自然（environmental、natural）、政治 （political）、法律（legal）、道德（ ethical） 主要在于理清最重要
16、的环境因素及其作用， 不一定要刻画目标和结论。是一个比较“框架”性的分析方法， 随意性和自由度较大。 实际问题中，各种因素之间、分析对 象与环境因素之间往往有较大的相互作 用，而PEST分析只考虑单向作用，且因 素之间相互割裂。 以定性分析为主，精确度较低。SWOT分析法SWOT分析，即组织内外环境分析，是一种 组织自我诊断方法，能够比较客观和全面 地分析企业或组织现实情况。利用这种方 法可以对分析对象面临的内外环境进行“ 摸排”并有序化，明确对自己有利和不利 的各种因素，通过对这些因素的组合分析 ，扬长避短，寻求可能的解决方案，明确 以后的努力方向。SWOT分析被广泛运用在战略管理、市 场研究和竞争对手分析领域中，主要应 用于宏观、定性的内外环境分析，通过 要
