国际投资法92P-教学课件

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1、国际投资法n 第1节 国际投资法概述n 第2节 发展中国家关于国际投资的立法n 第3节 发达国家的对外投资立法n 第4节 保护国际投资的双边条约n 第5节 区域性国际投资法制n 第6节 世界性国际投资法制n 第7节 华盛顿公约ICSID体制n 第8节 汉城公约和MIGA体制第 1 节 国际投资法概述n知识点01：国际投资的种类n国际投资是指资本的跨国流动，既包括国际直接 投资，也包括国际间接投资。 n国际直接投资主要方式包括：在国外设立独资公 司，企业或合营企业，收购、兼并外国企业，和 为参与企业经营而取得外国企业的股份等。 n国际间接投资主要方式包括购买外国公司的股票 或其他证券；购买外国政

2、府债券，和贷款等。知识点02：国际投资法的渊源知识点03：世界性多边投资条约n 目前世界上主要的国际投资条约：n1966年10月生效的解决国家和他国国民 间投资争端公约，又称华盛顿公约n1988年4月生效的多边投资担保机构公 约，又称汉城公约；nWTO下的与贸易有关的投资措施协议 简称为TRIMs协议。 知识点04：区域性多边投资条约n 可分为以下几个类别： n以调整成员国之间和成员国与非成员国之间私人 投资关系为主要内容的条约，如欧洲联盟的马 斯特里赫特条约；n以调整成员国和非成员国之间私人投资关系为主 要内容的条约，如1970年安第斯条约组织的安 第斯共同市场外国投资规则；n以促进和保护区

3、域性国际组织成员国之间相互投 资为主要内容的条约，如1990年的东南亚国家 联盟促进和保护投资协定知识点05：双边投资条约n主要包括三种形式： 第一，友好通商航海条约第二，“投资保证协定”，由美国在战后首倡。其 核心在于让对方缔约国确认美国的海外投资保险 机构在有关政治风险事故发生并依约向投保的海 外投资者理赔后，享有向东道国政府索赔的代位 权。目前，美国已经与140多个国家之间签订了 此类协定。 第三，“促进和保护投资协定”（又称为，“投资 保护协定”），是缔约国双方专门为了促进和保护 相互投资而签订的双边条约。知识点06：国际投资法的其他渊源n1国际投资案例n主要指国际法院和国际性仲裁庭有

4、关国际 投资的案例 。n 2联合国有关决议n3国际惯例。如“用尽当地救济”（指外国 投资者在与东道国产生投资争端而寻求解决时， 首先要在东道国本国的法院寻求救济，而不得直 接寻求母国的外交保护。）知识点07：国际投资法的国内法渊源n1资本输出国的外国投资法律制度n 2资本输入国的外国投资法律第 2 节 发展中国家关于国际投资的立法n知识点01：发展中国家对外国投资进行保 护和鼓励的立法n（1） 外国投资者的待遇的规定 ：n主要是“最惠国待遇”和“国民待遇”。前者实 质在于使各国外资之间的待遇平等；而后 者实质在于使外资与内资之间的待遇平等 。 n（2） 资本和利润的汇出的规定：尽管大多 数发展

5、中国家目前仍然实行外汇管制，但 它们仍在一定的条件下允许外资原本和利 润汇出本国。 n（3） 征收或国有化及其补偿的规定 n（4） 给予各种财税优惠的规定n（5） 关于解决投资争端的规定 知识点02：发展中国家对外国投资的管制n（1）外资审批制度 n（2）对外国投资的监管 n（3）对外资投向的管制n（4）对投资原本和利润汇出的限制n（5）当地物资利用限制：往往通过不同手段促使 外国投资企业尽可能利用本国的原材料，零部件 等物资。 n（6）雇佣限制 ：一般对于外国投资企业的雇佣 外国人方面作了一定限制 。n（7）投资期限和本地化的限制知识点03：发展中国家对外投资立法n 1保护和鼓励对外投资的立

6、法n鼓励措施主要包括以下方面：n（1）资讯和技术援助n（2）财税鼓励措施，包括优惠贷款， 税收优惠等。 n2限制对外投资的立法 n这些限制措施主要包括：n（1）对产业项目或投资产业的限制；n（2）关于外汇限制：本国企业对外投资所 需的用汇需要经过国家相关机关的批准， 在批准的额度内方可用汇，此外对于投资 项目的用汇以及投资原本和利润的汇回， 也有相应的规定。n（3）审批要求第 3 节 发达国家的对外投资立法n知识点01：美国的外资立法 n美国对资本流动限制较少，外资基本可以 达到“国民待遇”的标准。联邦政府没有特殊 的对外资的优惠政策，但有一整套关于外 资的政策信息咨询与服务网络。 就对外资的

7、限制而言，美国对于包括通 讯，国内交通，能源，国防工业，金融， 保险，广播等领域的外国投资持限制态度 。 知识点02西欧各国的外资立法n总体上，西欧各国的投资环境是比较宽松的，但各国之间 会有差异。就外资的准入环节而言，英国，德国和荷兰对 于外资准入没有特别的规定，外资企业与当地企业在投资 金额，投资形式，投资比例以及企业设立等方面适用与内 资同样的程序和法律，对于外国投资领域的限制也比较少 ，仅限于某些重要行业，如国防工业等。而法国则规定， 非欧盟国民在法国境内建立或收购企业，必须事先得到财 政部的批准；而西班牙则对于外资比例和投资程序上作了 特别规定。知识点03：日本的外资立法n 在发达国

8、家中，日本 的外资立法变动比较 大。长期以来，日本 一直实行严格的管制 ，但到20世纪60年代 以后逐渐放松，80年 代以后基本实现了外 资准入自由化，并开 始注重吸引外资。 知识点04：海外投资保险制度n由美国首创。n海外投资保险制度的主要内容 ：n1. 承保机构：各国的海外投资保险业务都是由政府部门经 营的，有些虽然以公司名义经营，但实际上也受到政府的 密切监控。n2. 承保险别：包括征收险，战争和内乱险以及禁兑险。除 了上述三种基本险别之外，有的国家还承担一些特别的险 别，如营业中断险、迟延支付险、政府违约险。第 4 节 保护国际投资的双边条约n知识点01：友好通商航海条约n 友好通商航

9、海条约出现最早，它所调整的主要内 容和对象是为了确立缔约国之间的友好关系，双 方对于对方国民前来本国从事商业活动给予一定 的保障，赋予海上航行自由等，而它不是专门的 保护国际投资的协定，因此其中关于国际投资保 护的内容较少，而且常常规定含糊。因此美国等 国家在20世纪60年代后就不再推行友好通商航海 条约这种条约模式，转而寻求缔结专门性的国际 投资保护协定。 n知识点03：双边投资保证协定n知识点04：促进和保护投资协定n目前中国已同几十个国家签订了双边投资保护协 定，同美国、加拿大分别通过换文确认了投资保 险与投资保证协议。n知识点05：双边投资保护协定的主要内容n1关于投资的界定 n2关于

10、外资准入及待遇的规定 n3关于利润汇出的规定 n4代位条款n5关于征收及补偿的规定n6关于争端解决的规定 关于投资的界定在协定中，“投资”一词的意义往往既详细又广 泛，它不仅指有形财产，也包括很多无形财产。 具体而言，包括（1）有形财产和无形财产（包括 各种权利，如抵押权等）；（2）公司、公司的股 票或其他权益，公司的资产的各种利益；（3）金 钱请求权或具有经济价值并与投资有关的行为请 求权；（4）各种知识产权和工业产权；以及（5 ）由法律或合同所赋予的各种权利以及依法授予 的各种特许证和许可证等。 关于争端解决的规定国际投资可能会产生两种争端：一种是缔约国双 方在协定的解释和适用方面的争端；

11、另一种是缔 约一方（东道国）与另一方投资者之间的争端。 对于前一种争端，协定一般规定可以通过外交途 径解决或通过国际仲裁解决，而对于后一种争端 ，协定一般同意应首先通过双方的协商谈判解决 ， 如果不能解决，投资者或者可以在东道国国 内通过行政或司法程序进行救济，或者按照协定 的规定将争端提交“解决投资争端国际中心 ”(ICSID)仲裁解决。 第 5 节 区域性国际投资法制n1.欧洲联盟 第 5 节 区域性国际投资法制2、北美自由贸易协定第 5 节 区域性国际投资法制n3、东南亚国家联盟的投资协定第 5 节 区域性国际投资法制n4、安第斯集团的投资法制第 5 节 区域性国际投资法制n知识点06：

12、亚太经济合作组织的投资法制n亚太经合组织投资法制不是采取条约的形式，而 是以宣言，声明等无国际法律约束力的形式作出 的，各成员国在具体执行时有充分的灵活性。 第 6 节世界性国际投资法制n华盛顿公约ICSID体制n汉城公约和MIGA体制 n 知识点01：传统争端解决方法存在的不足n 1由投资者母国行使“外交保护” n 2由投资者母国政府在国际法院起诉n 东道国政府n 3外国投资者在东道国国内寻求救济n 4由外国投资者向一般国际仲裁机构n 请求仲裁（涉及主权豁免问题）华盛顿公约ICSID体制n知识点02：“中心”的宗旨n为各缔约国和其他缔约国国民之间的投资争端 提供调节和仲裁的便利，从而促进国际

13、私人投 资的跨国流动。n中国在1990年2月9日签署了华盛顿公约， 并于1993年递交了批准文件。 知识点03：“中心”的职能n（1）在争端当事人未采用其他的调解或仲裁规则的情况 下，为他们提供有关调解或仲裁规则。 n（2）提供调解员和仲裁员供当事人选择。“中心”备有调 解员和仲裁员名册，每一缔约国可以指派4名本国人或外 国人担任“中心”调解员或仲裁员。此外，行政理事会主席 也有权在每一种名册中指定10人参加调解或仲裁。 （3）登记调解或仲裁请求。 （4）为当事人双方与调解委员会或仲裁庭之间提供一个 交流的渠道。 n（5）为当事人提供起草调解或仲裁条款的有关资料帮助 。 （6）其他投资促进活动

14、，包括出版国际投资法律的研究 刊物等。 知识点04：“中心”的特点1. 努力将投资争端“非政治化”，在东道国政府和 外国投资者之间审慎地寻求利益平衡。 2.“中心”只受理东道国和其他成员国投资者之间 的投资争端。 n3. “中心” 不单纯是一个争端解决机构，它也起着 促进国际投资，促进发展中国家的发展等作用。 4. “中心”不受任何国家政策和国内法的影响，完 全独立于各国法律制度之外。 5. “中心”的仲裁是具有强制性的仲裁。一旦双方 当事人同意将争端提交“中心”仲裁，而且又为“中 心”受理，任何单方都不得撤回。 知识点05：“中心”的管辖权n依据华盛顿公约的有关规定，只有当事人双 方适格，投

15、资争端适格，且经双方当事人同意， 才能将争端提交“中心”仲裁。n 1.适格的争端当事人：当事人的一方必须是缔约 国或其任何下属机构（政府方），另一方必须为 另一缔约国的国民（投资方）。n 2.适格的投资争端：“中心”的管辖权适用于“直 接因投资而产生的任何法律争端”。n3.争端当事人的同意：同意的形式必须是书面的 知识点06：“中心”的调解和仲裁程序n1、争端双方向秘书长提出书面请求，秘书 长决定是否予以登记。n 2、秘书长在将争端进行登记以后，就应相 应的组成调解委员会或仲裁庭。调解委员 会或仲裁庭的人数必须是单数。在仲裁的 情形下，仲裁员的多数必须是当事国和投 资者所属国以外的国民。n3、

16、裁决由仲裁庭的多数作出，当事人双方 必须遵守和履行裁决的规定。 n如果任何一方未按照公约的规定履行裁决的，将 导致下列法律后果：n（1）当事国如果未自动执行裁决，投资者母国可 以恢复行使外交保护权或提起国际求偿，甚至可 以在国际法院起诉该争端当事国。n（2）作为争端当事人的一方如果未能自动执行裁 决，争端当事国可以要求其本国法院和投资者母 国法院对其进行强制执行，也可以要求其他缔约 国法院予以强制执行。 n4、如果任何当事方新发现下列对裁决有决 定性影响的事实的，可以要求修改裁决：n（1）仲裁庭的组成不当；n（2）仲裁庭越权裁决；n（3）仲裁庭成员之一有受贿行为；n（4）有严重背离程序规则的情形n（5）裁决未陈述理由的。汉城公约和MIGA体制n知识点01：MIGA的产生的背景和进程n MIGA之所以得以建立和发展，主要由于以下的原因：首 先，由于海外投资的政治风