WTO及其法律制度框架

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1、WTO及其法律制度框架 一、WTO的职能与优点 （一）职能WTO成立于1995年1月1日，是独立 于联合国的永久性国际贸易组织，其职 能是组织达成与实施多边贸易协议，具 体可概括为以下方面：1、组织职能：组织多边即成员国进 行贸易谈判，为谈判提供谈判场所 、进行准备、草拟协议框架；General InstructionsGeneral Instructions 、监督职能：通过贸易政策审议机 制，定期评审各成员国有关贸易的 法律、政策、规章及政策性措施， 推动成员国提高贸易法律及政策的 透明度并认真履行协议规定的义务 ；、裁判职能：通过贸易争端解决机 制，迅速有效地解决成员国间的贸 易争端；G

2、eneral InstructionsGeneral Instructions、协调职能：协调与国际货币基金 组织、世界银行等国际经济组织的 关系，最大限度地保持全球经济政 策的一致性。援助职能：向发展中国家和最不 发达国家提供技术援助与培训。Chapter 1Chapter 1（二）优点的前身是关贸总协定，但二 者有很多不同点。相比之下，WTO 具有以下优点：第一，法律地位。WTO是常设的永 久性国际组织，具有国际法上独立 的法人主体资格，因此是国际法律 关系的正式主体； Chapter 1Chapter 1第二，适用范围。WTO超越了货物 贸易的局限，还包括了服务贸易 、与服务贸易相关的知

3、识产权及 投资措施等领域，其协调与监督 的范围大大超出了的范 围；第三，成员基础。WTO的成员包括 了发达国家与发展中国家共145个成 员，其贸易额占世界贸易的95%以 上，具有更为广泛的国际社会基础 ； Chapter1Chapter1第四，规则的适用。WTO要求成员 国必须一揽子接受，不得保留，保 证了规则体系的统一性与完整性；第五，解决争端。WTO建立了快速 有效的争端解决机制，在争端解决 中采取反向一致的原则，明确了争 端解决和裁决实施的时间表，保证 了其规则的有效实施，使WTO及其 规则具有更高的权威性。Chapter 1Chapter 1(三)WTO的规则体系 1、从文件结构分析

4、WTO的规则主要由协议构成，即 由建立WTO组织协定及4个 附件组成。Chapter 1Chapter 1附件一包括货物贸易多边协定 、服务贸易总协定、与 贸易相关的知识产权协定；附 件二是关于争端解决规则与程 序的谅解；附件三是贸易政 策审议机制；附件四包括民 用航空器贸易协议、政府采 购协议、Chapter 1Chapter 1国际奶制品协议及国际牛肉协 议。2、从文件效力渊源上分析 从整体上看，WTO规则体系比较散 乱与复杂。因此有必要对其进行分 类，从效力层次上划分，WTO文件 结构基本上分为三个层次：协定、Chapter 1Chapter 1协定的附件、部长会议决定和宣言及对 协定的

5、解释、各国市场准入及减让关税 承诺表。3、根据协议的内容划分 WTO规则体系主要包括了货物贸易规则 、服务贸易规则、产权保护规则及WTO 运行规则四在部分。具体划分，WTO规 则主要包括了以下12个Chapter 1Chapter 1方面的协议：1、关税减让协议与规则，主要功能 是逐步消除贸易中的关税壁垒，促 进贸易自由化；、非关税措施协议与规则，主要功 能是消除关税以外的贸易壁垒，包 括技术贸易壁垒、进口许可程序、 海关估价、装船前的检疫、卫生与 动植物检疫措施等； Chapter 1Chapter 1、农产品、纺织品与服装贸易协议 与规则，主要消除农业产品贸易中 的壁垒；、反倾销协议与规则

6、；、反补贴协议与规则 6保障措施协议与规则；、服务贸易协议与规则。 Chapter 1Chapter 1、与贸易相关的知识产权保护协议与 规则、与贸易相关的投资协议与规则；、贸易政策审议规则；、贸易争端解决机制、决策程序规则。 除了上述法律文件外，WTO还有两 个诸边协议，即政府采购协议Chapter 1Chapter 1与民用航空器贸易协议，但这两 个协议仅对签署方有约束力，成员 方可以自愿选择是否加入。WTO关于服务贸易的规则主要包 含在服务贸易总协定中；主要 分为以下5大部分： 1、一般义务，包括最惠国待遇、透 明度、承认、国内法规、商业存在 、保障措施、例外措施及补贴；Chapter

7、1Chapter 1 2、具体承诺，包括市场准入、国民 待遇及附加承诺； 3、逐步自由化，包括承诺谈判、承 诺减让表及其修改； 4、机构条款，包括规则实施与管理 机构、争端解决与执行等； 5、最后条款，包括定义、利益拒绝 与附件。 Chapter 1Chapter 1 二、二、WTOWTO的基本原则的基本原则WTOWTO的宗旨是消除贸易壁垒，促的宗旨是消除贸易壁垒，促 进贸易的自由发展，发展生产，促进贸易的自由发展，发展生产，促 进就业，提高成员的竞争力。根据进就业，提高成员的竞争力。根据 这一基本宗旨，这一基本宗旨，WTOWTO始终贯穿着三始终贯穿着三 个基本原则，即：非歧视原则、市个基本原

8、则，即：非歧视原则、市 场开放原则及公平竞争原则。场开放原则及公平竞争原则。Chapter 1Chapter 1（一） 非歧视原则非歧视原则要求任何成员国在贸易中 不得给予任何其他成员国以歧视性待遇 。非歧视待遇在贸易关系中包含了三个 层次的要求：一是两个成员国在国际贸易中相互给 予对方以贸易上的优惠待遇，称为互惠 待遇。互惠待遇是双边贸易中的一种待 遇，仅从其自身看，属于差别待遇，Chapter 1Chapter 1但在最惠国待遇原则下，互惠待遇 变成为一种平等待遇。二是任何成员国对进入其国内的 另一成员国的产品和服务给予不低 于本国产品或者服务所享受的待遇 ，即内外平等。此种待遇是一国对

9、另一国的待遇，属于双边关系中的 待遇，故在国际法上称国民待遇（ 1994GATT第3条第4款）。 Chapter 1Chapter 1要求为：、税费待遇；、进口 产品的销售与运输方面的待遇； 、产品加工与使用中的待遇，即要 求在产品的加工与使用的国内数量 规定中，不得直接或间接地对本国 产品进行保护，不得规定优先使用 本国产品，即在国内产品的配额来 源中必须对国外产品的来源采取一 致性待遇。Chapter 1Chapter 1在服务贸易领域，成员方必须遵守 在承诺表中所承诺的国民待遇。国 民待遇具体主要是消除限制贸易自 由的管理体制与法令，而非关税。 这些法规包括：直接的歧视性障 碍，如市场准

10、入限制、投权比例限 制等；间接的歧视性障碍，例如Chapter 1Chapter 1为清偿目的对向外国汇出收益的限制 ，人员、资金、信息等生产要素的 国际流动限制等； 直接的中性障 碍，Chapter 1Chapter 1如金融、铁路、电讯业的垄断，虽不 歧视外国企业，但剥夺了外国人低 成本的价格优势，不利于外国人竞 争，私有化、放松管制都是消除这 些障碍的措施；间接的中性障碍 这种障碍最常见的是行业标准与规 定，如专业人员的资格标准。 Chapter 1Chapter 1三是任何一成员国给予任何另一 成员国的优惠与特权必须同时无条 件地给予其他任何成员国。由于这 种待遇是多边关系中的待遇问题

11、， 故在国际法上称为最惠国待遇（ 1994GATT第3条第1条）。最惠国待 遇具有自动性、同一性、相互性及 普遍性的特点。 Chapter 1Chapter 1从上述可见，WTO中的非歧视待遇 是一种双边待遇与多边待遇共同组 成的双边国际贸易关系。但注意， 互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇 虽然都属于非歧视待遇原则的内容 ，但三者并不完全相同：第一，互 惠待遇仅仅规定了两个成员国在贸 易上的对等利益关系，但双方给予 什么样的互惠待遇，该原则并不具 体规定；而国民待遇则确定了两个 成员国Chapter 1Chapter 1之间互惠待遇的程度。也可以说，国 民待遇是互惠待遇中最彻底的一种 。第二，互

12、惠待遇与国民待遇仅适 用于两个成员国间的贸易关系，而 最惠国待遇则适用于所有的145个 WTO成员国之间的贸易关系。第三 ，互惠待遇与国民待遇在适用时除 无条件适用于货物贸易外，并不一 定立即适用于Chapter 1Chapter 1服务贸易领域，而是根据谈判所达成 的具体承诺而确定。 GATs第17条虽 然规定了国民待遇的义务，但并不 要求所有的国家立即给予其他成员 国以国民待遇。相比之下，最惠国 待遇的适用是无条件的。第四，互 惠待遇和国民待遇是通过谈判协商 取得的，而最惠国待Chapter 1Chapter 1遇则是自动生效的。但由于最惠国待遇 只规定给予第三国以同样的待遇，并不 规定具

13、体内容，所以，国民待遇和互惠 待遇是最惠国待遇的具体化。案例：1995年，委内瑞拉与巴西申诉美国 环保局发布的汽油标准案就是典型一例 。1993年12月15日，美国环保局为了实 施清洁空气法而设定了两种标准：Chapter 1Chapter 1一是企业单独标准，其质量数据由企业 自己提供；二是法定标准，适用用于环 保局认为不能提供足够的或可信的数据 的企业。根据这一规则，对1990年经营6 个月以上的国内油商适用企业单独标准 ，而对外国油商适用法定标准，对某些 进口商同时是国外油商的，如果1990年 其在国外的油厂生产的汽油中75%以上 的出口美国的，则适用单独标准。Chapter 1Chap

14、ter 11995年1月23日，委内瑞拉以美国违 反1994GATT第1条最惠国待遇 和第3条善于国民待遇的规定为理由 ，对美国环保局发布的汽油标准向 争端解决机构提出申诉，随后，巴 西加入。最后，专家组与上诉机构 都裁定美国的措施构成任意的、不 合理的歧视。在本案中，美国为了 环境保护可以Chapter 1Chapter 1采取限制贸易的措施，但必须在给予 所有成员国同样的待遇及国民待遇 的前提下实施。（二）市场开放原则 贸易自由化必须以市场开放为前提， 因此，市场开放也自然成为 的一个重要原则。市场开放的目标Chapter 1Chapter 1是消除贸易壁垒，其核心内容集中在关 税减让、取

15、消数量限制及透明度三个方 面的要求上： 1关税减让 关税减让的意义在于：关税是一种 能够进行清楚比较和量化的贸易保 护措施，因此，WTO要求成员国将 关税作为主要的贸易手段，尽量取 消Chapter 1Chapter 1非关税保护措施；成员国不得征收 高于关税减速让表中规定的税率的 关税和其他费用，并在互惠和基础 上不断降低关税；经过多边谈判 在互惠基础上达成的关税减让表对 所有成员国有约束力，任何国家不 得单方改变；如果某一成员国因 特殊情况需要提高本国关税时，Chapter 1Chapter 1必须与相关成员国（达成协议时的成员 国）进行谈判和协商，并给予相应补偿 （用其他产品的关税减让）

16、。 2、取消一般数量限制 数量限制是一种非关税贸易保护措施， 通常包括以下措施：配额；进出口 许可或禁止；进出口最低价格。按照 取消数量限制的原则要求，除征收税费 外，Chapter 1Chapter 1任何成员国不得维持配额、进出口许可 证等限制贸易自由的制度与措施。因此 ，我国以前的三资企业法中强制性规定 外商投资企业必须购买指定的原材料或 产品必须出口，就违反了该原则。应当注意：第一，数量限制常常与关税措 施结合使用，但受关税协定的限制；第 二，即使确有必要实施数量限制的，Chapter 1Chapter 1应当在遵守非歧视原则的前提下进行 ，即对所有成员的数量限制应当是 相同的，而不能只针对某一成员国 实施限制；第三，数量限制的情况 一旦消失，应当立即取消限制措施 。在金融领领域，数量限制表现为现为 ：Chapter 1Chapter 1限制服务提供人的数量，包