新制度经济学课件-第3讲-产权

《新制度经济学课件-第3讲-产权》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新制度经济学课件-第3讲-产权（65页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、1第三讲第三讲产权理论产权理论2 学习目的和要求学习目的和要求 产权的内涵产权的内涵 产权的功能与属性产权的功能与属性 产权的起源和保护产权的起源和保护 科斯定理科斯定理讲义结构讲义结构3学习目的和要求学习目的和要求 掌握产权的内涵、产权的功能与属性掌握产权的内涵、产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题熟悉科斯定理并用其分析现实问题4第一节第一节 产权的内涵产权的内涵 几个案例 什么是产权 产权的结构 产权的分类一、几个案例一、几个案例 案例案例1 1：公地的悲剧：公地的悲剧（The Trag

2、edy of the Commons ） 1968年12月13日，美国科学杂志发表 了美国人类生态学家加勒特哈丁的“公地的 悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇 经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场 的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有 牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧 场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因 天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场 养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持 。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。 产权的内涵案例案例1 1：公地的悲剧：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ）因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数

3、以尽 可能地扩大自己的利益，而每增牲畜，都会 有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到 增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分 放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担， 他自己只承担全体牧民每人平均分担的那一小 部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而 ，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全 体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限 增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己 使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这 就是他所称的“公地的悲剧”。 产权的内涵案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两

4、旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队 。1978年以后，改革春风吹大地，这个小村 庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家 喻户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到 户，包干到户。案例案例2 2 小村庄的故事小村庄的故事但是，改革以后，集体土地按照每户人口 承包到各家各户，农民拥有了实际上的土地控 制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分 到各家各户，同时留有一部分的集体竹林。但 是，树林却没有做类似的处置。竹林和树林均 属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然 ，也可以用于制作农业生产资料或生活资料， 如用木材做房子、犁、家具等，用竹

5、子制作竹 床、簸箕、竹筐等。20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外 界。在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价 值迅速增加。同样是竹林，不同的产权归属导致不 同的命运。分到各家各户的竹林，受到很好的管理 ，不少村民在自家的竹林周围上石头垒成的或者木 制的篱笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟 蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人偷笋。因 此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看护 ，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是 公有竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春 笋要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能 有幸长成的竹材被砍作各种用途，留下来的竹子全 部都是弯弯曲曲、发育

6、不良。遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木 砍倒用于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的 数量多于自己的需要，剩下来的木材通过各种渠道 销售。后来，有人来村里购树，队长或村长与购树 者合谋将村里的树木用卡车大量的外运。尽管砍伐 和销售树木需要经过上级领导的批准，但是，由于 监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树时往往是 申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村民 由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树， 也懒得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭 一只眼。自己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的 甜头不干白不干。结果，不出几年，村里的树林亦 被砍伐殆尽。甚至一些百年老树都被砍掉，用作柴

7、火或者烧炭原料。令人心痛。11二、什么是产权？二、什么是产权？Property rights1、产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权的主体 ，产权的客体（财产） ，非产权主体。产权的实质是界定产权主体与非产权主体 对产权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权，非产权主体就有尊重 、不予侵犯的义务。产权的内涵12 2、产权的定义 产权不是指人与物之间的关系，而是指由产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。它不仅是人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们 对财产使用的一束权利，而且确定

8、了人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们 的行为规范，是一些社会制度。的行为规范，是一些社会制度。注意注意：（：（1 1）产权具有强制性；）产权具有强制性；（2 2）产权的本质特征是由于物的存）产权的本质特征是由于物的存 在而发生的人与人之间的行为关系。在而发生的人与人之间的行为关系。产权的内涵比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的 并不是我与水塘之间的关系，它确定的是我 与其他人在使用水塘的权利问题上的关系。14三、产权的结构三、产权的结构 1、产权（property rights）的范围（构成 ） 所有权所有权 使用权使用权 用益权用益权 让渡权让渡权产权的内涵15 （1 1）所有权）所有权

9、 所有权是指在法律范围内，产权主体把财所有权是指在法律范围内，产权主体把财 产（产权客体）当作自己的专有物，排斥产（产权客体）当作自己的专有物，排斥 他人随意加以侵夺的权利。他人随意加以侵夺的权利。产权的内涵16 （2 2）使用权）使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形：产使用的三种情形： 使用而不改变其原有形态和性质。使用而不改变其原有形态和性质。 部分改变其形态，而根本性质不变。部分改变其形态，而根本性质不变。 完全改变，甚至使其原有形态完全消失完全改变，甚至使其原有形态完全消失 ，转换成其它的存在形式。，转换成其它的存在形式。 产

10、权的内涵17（3 3）用益权）用益权财产的用益权是指获得资产收益的权财产的用益权是指获得资产收益的权 利。利。 （4 4）让渡权）让渡权让渡权是指以双方一致同意的价格把让渡权是指以双方一致同意的价格把 所有或部分上述权利转让给其他人的所有或部分上述权利转让给其他人的 权利。权利。 产权的内涵2 2、产权是一组权利、产权是一组权利比如说“张三有一辆宝马车”，这对张三意味着什么 呢？ 别人不能拥有、不能随意使用？ 只有张三可以拥有、使用、处置、剩余索取等。 不经张三同意，任何人不得剥夺张三的所有权、使用 权。 那么张三使用这辆车有没有限制呢？ 张三拥有这辆车，政府能否随意限制呢？比如不准进 入什么

11、路段，不准在什么时间使用，车况必须符合什 么标准，车内必须配备安全带，尾气排放必须达到什 么标准，不准停放什么地方等等？193 3、产权的统一与分离、产权的统一与分离 （1）产权的统一 一般是指产权中的各项权利完全归属于所有者，由 所有者统一行使，不与他人分享。 （个人业主制企业） 如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率 ,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率 会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成.产权的内涵20（2）产权的分离(分割)把同一物品的产权分解开，归不同的人所有。如产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用 权、收益权、转让权等。产权分离是经济发展的必然结果。其

12、原因主要是由 于所有者并不必然地具有经营管理方面的专业、技术 知识。产权的分离带来的一个问题就是如何监督代理者， 即如何保证代理者不偷懒、不损害所有者的利益。此 外，如何使代理成本最小化。这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的 所有者之间发生的侵权行为产权的内涵214 4、产权的基本属性、产权的基本属性产权的内涵 （1 1）排他性）排他性 一个人或者一群人拥有某物的产权，其一个人或者一群人拥有某物的产权，其 他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该 物行使产权。物行使产权。 指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源

13、的权利。的权利。22产权的内涵尊重产权尊重产权英国国有石油公司安装输油管道，要从英国国有石油公司安装输油管道，要从 一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意 ：国家怎么能侵犯个人利益呢？：国家怎么能侵犯个人利益呢？最后，国家认输了，输油管道只好绕开最后，国家认输了，输油管道只好绕开 走。走。资料来源资料来源 南方窗南方窗，20022002（1111）。）。23（2）产权的可分割性 产权的初步分解：把产权区分为所有权、 使用权、收益权、转让权等。如：“天河又一城”可以用来防空，也可以用 作商场，还可以用作地铁口等。 如：当“天河又一城”出租给他人使用时，所有

14、者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租 中获得相应的收益。24（3 3）可交易性）可交易性产权的内涵 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。四、产权的分类四、产权的分类 1 1、根据产权的排他性程度、根据产权的排他性程度 （1 1）私有产权）私有产权“私有产权是对不相容的使用权进

15、行选择的权利的私有产权是对不相容的使用权进行选择的权利的 分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为分配。它不是对物品可能的使用方式所施加的人为 的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排的或强制性限制，而是对这些使用方式所进行的排 他性权利分配他性权利分配” （阿尔钦）私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 产权的内涵26 （2 2）共有产权）共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的共有产权，是将权利分配给共同体的 所有成员。所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之最重要的特点在于共有产权在个人之 间是完全不可分的，即完全重合的。间是完全不可分的，即完全重合的。 共有产权在共同体内部不具有排他性共有产权在共同体内部不具有排他性 ，因此，这种产权常常给资源利用带，因此，这种产权常常给资源利用带 来外部效应。来外部效应。 产权的内涵27 （3 3）国有产权）国有产权国有