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1、内审实施与技巧2010年度内审员培训*Perpared by Yuki. Do not copy!课程提纲第一章 审核概述 第二章 审核准备 第三章 审核实施 第四章 审核报告 第五章 审核跟踪DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!第一章 审核概述p质量审核的定义 p质量审核的类型 p质量审核的目的 p质量审核的特点 p审核的基本程序DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核审核（Audit)的定义指
2、为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的活动。审核证据（Audit evidence)指：可以从多方面查证的与商定的准则有关的记录、 事实陈述或其他信息（审核证据可是定性或定量的 ）。审核结论（Audit conclusions) 指：审核组考虑了所有审核发现后得出的最终审核结 果。DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的对象p体系审核p产品审核p过程审核DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perp
3、ared by Yuki. Do not copy!审核的对象管理体系内部审核本次课程只 讲此部分DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!管理体系审核指为获得审核证据并对其进行客观 的评价以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文 件的活动。DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!体系审核的三性p符合性（文件审核） 体系文件是否符合标准或合同的要求p有效性（现场审核） 质量活动与文件规定是否
4、一致和有效实 施p适宜性（效果评价） 体系实施的结果是否达到质量目标DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!体系审核类型p外部审核 第二方审核（需方审核供方） 第三方审核（认证或注册机构）p内部审核（自己审核自己）DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!第二方审核p管理体系标准的要求、提供选择、 评价和认可分包方的依据（7.4） p在合同关系下、验证供方的管理体 系是否持续满足事先规定的要求， 作为调整合
5、格供方的依据。 p帮助分包方改进其管理体系 p增加双方对质量要求的共识 p对供应链进行管理、向JIT、TQM发 展DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!第三方审核p确定管理体系是否符合规定要求 p通过认证或获得注册证书 p减少顾客与供方的相互审核成本 p有助于提高企业声誉、增强市场竞 争力 p寻求认让机构的专业帮助，为受审 方提供改进管理体系的机会DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!内部审核（第一方
6、）目的p依据管理体系标准，来评价组织自 身的管理体系 p验证组织自身的质量管理手段和自 我改进机制，及时发现问题并采取 纠正预防措施，使体系不断改进和 日趋完善 p在第二、第三方审核前纠正明显存 在的不足，为外部审核作好准备。DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!学习与思考1提问：定期进行内部审核有什么作用？DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的特点p正规性p系统性p独立性p审核是一个抽样的过程
7、DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的正规性p审核依据特定的要求进行 p审核只能由有资格的人员进行 p审核必须按正式程序进行 p审核必须依据客观证据作出判断 p审核结果必须有正式报告和记录DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的系统性p全部审核p部分审核DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!全部
8、审核p必须对所有相关部门进行定期审核p至少每年一次p包括标准所有适用的要求DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致 进行内部审核： p企业发生变化 p市场反馈信息 p重大质量事故DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的独立性p审核员必须与被审核的工作无直接责 任 p审核员必须坚持客观的立场DateDatePerpared by Yuki. Do not cop
9、y!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的范围内容 -与审核所依据的标准有关的内容 场所 -部门 -地区 活动 -与产品（服务）质量有关的活动， 主要包括所涉及的产品（服务）范 围。 DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的依据 顾客合同要求 体系文件规定 各管理体系的标准 产品相关法律法规和其它要求DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的时机常规审核 -按预先编制
10、的年度审核计划进行 -往往开始于管理体系建立并试运行一段时间后特殊情况下的追加审核 -发生了严重的质量问题或客户有重大投诉； -组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品（服 务）、方针和目标做出重大调整； -即将进行第二、第三方审核或证书即将至期希望 继续保持认证资格。DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!学习与思考2 提问：内部审核的依据是什么？DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的人员p接受正
11、式的专业培训 p具备参加审核的经历 p与被审核的工作无直接责任 p经过资格确认DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的内容审核涉及的活动或区域括包： p组织机构 p管理、运作和管理体系的程序 p人员、设备和材料资源 p工作区域和过程 p正在生产的产品 p工作产生的记录 p文件和记录的保管DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核的程序p审核准备 40% p审核实施 40% p审核报告 10% p审
12、核跟踪 10%DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!年度内审进度安排p确定年度审核的频次和形式p集中式审核的进度安排 p分散式审核的进度安排DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!年度审核的频次和形式p每年至少一次，覆盖标准所有要求p例行审核与特殊审核p集中式审核与分散式审核（滚动审 核）DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do
13、 not copy!集中式审核进度安排p在程序文件中明确大致时间p具体时间用通知或审核实施计划形 式通知相关部门p可不必编制年度内部审核进度计划DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!分散式审核进度安排p编制年度内部审核进度计划p对计划进行滚动修改DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!年度内审进度计划p受审核部门p预计审核的月份p滚动修改的状态DateDatePerpared by Yuki. Do n
14、ot copy!Perpared by Yuki. Do not copy!年度内部审核进度计划月份 部门123456789101112管理 层品保 部 工程 部制造 部人力 资源市场 部己计划己审核己制定措施措施己实施己验证DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!练习请在20分钟内制作一张年 度审核进度计划DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!第二章 审核准备p确定审核组p编制审核实施计划p制订检查表
15、p审核前沟通（40%）DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员 审核组长 A)资格：组织任命经过培训的内审员 B)业务范围：无直接责任关系，有一 定了解 C）工作经验：较多的审核经验 D)组织能力：有组织管理能力DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核组长的职责p对审核各个阶段工作全权负责 p对审核工作的开展和审核结果作最 终决定 p协助选择审核员 p制订审核
16、计划 p代表审核组主持首次和末次会议 p提交审核报告DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!审核员 资格：必须是组织任命的内审员 业务范围：无直接责任关系 专业知识：对被审核部门有一定了 解 工作中的协调：协调配合、团结合 作 为受审核部门所接受DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!内审员的作用p对质量体系的运行起监督作用 p对质量体系的保持和改进起参谋作用 p在体系方面起沟通领导和员工的纽带 作用 p在第二、第三方审核中起内外接口作 用 p对质量体系的有效实施方面起带头作 用DateDatePerpared by Yuki. Do not copy!Perpared by Yuki. Do not copy!学习与思考3提问： 审核组长的职责有哪些？ 内审员有哪些作用？DateDatePerpared by Yuki
