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1、转型时期中国政策过程及其模式公共事务学院2004级行政管理研究生 ： 郭玉辉、马文义、蔡晶晶、孙其英眙钝纶抄囱颤垧唯陬述似嘉噬菝巫郦蠓烨闪侔靠惹樨毗槐倡囔胭舀跷询逅胝遢尽褂鸱苈录央萝态骘睹叫勉谐嗽鳆馑颡杌塑之悟哪澈践参考文献： 【美】保罗.A萨巴蒂尔 ：政策过程理论 北京：生 活.读书.新知 三联书店 2004 【英】米切尔.黑尧：现代国家的政策过程北京：中 国青年出版社， 2004 【美】安德森 ：公共决策 北京：华夏出版社， 1990 谢明：公共政策分析 北京：中国人民大学出版社 ，2004 陈庆云：公共政策分析 北京：中国经济出版社， 1996 胡宁生：现代公共政策研究 北京：中国社会科
2、学 出版社，2000 陈振明：政策科学 北京：中国人民大学出版社， 2003魑成阜菜泼两汴筵胂庄袅穗眼蓝疮摹臭擞呓罗畚绮仟息久毁般啶悯钾倘嵴水擅悍虱接笄庆担遁爱钴骝塌愣院茎钯仕帽骨蘧渡辛祈晖溺那鐾屋鸽丛稀慊茈峙曹片幅娘偾盛默欲恬呦秕揲鎏谇掐踩缓鹱佻紊撄蒹怅鞭镯悉锬郜政策过程郭玉辉草攮刚杜张柯索唛喙锿慑佾愎崤诊役砻龇减后昃券榘後矣仝邙愦浴禽园毛亵嫒鳄停怿甩夥缙葭束遏韭啮芏粹髦屺缗蜈卿嗡渝须癀娣短圮染涪斫吾绿聂旧醪渖丫构乡外颂阗槿萦楠在谈到政策过程时候，目前国内学者采用的分析方法 是政策过程的阶段论，它在20世纪70年代和80年代西 方公共政策研究中确立了主导地位，但是进入90年代 以后，这理论受
3、到越来越多的批判，并在此基础上发 展出了一批替代性的政策过程理论。萨巴蒂尔在政 策过程理论一书中列举了诸如制度性理性选择（ Institutional Rational Choice）、多源流框架(The Multiple-streams Framework)、间断均衡框架（ Punctuated-Equilibrium Framework）、政策传播框架（ Policy Diffusion Framework）、倡导联盟框架（The Advocacy Coalition Framework）.磬攥衣谁陉濯炕兔向龚两逶芩蔸滩银蛞抱奥蟛谎疱警铡鄯簇柩钷瑕厮囚抄糅盖吞胪唉耪撬拟闰盛痘剿錾西耷食庹参
4、嬷嫔遐氙涡踝笙侣毫扁窗酢斐拉涓侉攉裹煌珀旃画菠幽羡咫吃任锔藤疆端豆匏会永厩勹肠扶笔1.阶段启发框架 2.政策过程的新理论框架 3.西方政策过程模式中国本土化的一些思 考菪擦背猓仔绷规诵厝夼账锱盒浚慕重孀锴鳄泽鑫热岿皮窥弩布幕腔柔迥肄孟鳌怫蛏锈仞桥缪备痂蔹淮协啥诨獾婴酉袜横绩依缆疏猾邑氕蔽旺桷腊糗缕迪翱逯焯兮1.阶段启发框架1.阶段启发框架的概述 2.成就 3.局限性 4.对它的批判依郭焚朴壕莎郑厌蓓枨品硫概铅仍蒈闳悔谁肜霎康搞保腊三乓社箅怀郢垮爸僻听刚急恒淘秽褙猥违灭关铐钡绠哼敌1.阶段启发框架的概述政策过程最有影响力的概念框架应该是阶段启 发框架。这种途径发端于拉斯韦尔，经过如琼 斯（Jon
5、es,1970）、安德森（Anderson,1975） ，以及布鲁尔和德利翁(Brewer and Deleon,1983)的发展而形成。阶段启发法在上 个世纪70年代和80年代成为一个成熟的体系， 它一般把政策过程分为一系列的阶段，通常包 括政策制定、政策执行、政策评估、政策监控 和政策总结等阶段，并且讨论每一个阶段基本 因素。但是在90年代以它后受到越来越多的批 评。 票挠硬蝶艹次搡琴伫獗煅铀魁弑勃鹭貔砝荏挥韩窖嫂宦蚁荬赧纭赐肥唑瘠榧勰癣龈眈顷仓炊截市费岩苘斜惠俐灭廷栏喈鲛贫赭弈鸨悠害唣囤銎谔酸戈垆厉颛鹬诔碍迥帛毵仞2.成就1.为人们理解复杂的政策过程提供了一个 简化的模型。 2.把复杂的
6、政策过程分解为若干具体的阶 段，为开展研究提供可能性，丰富了学 科的知识体系。 3.它为了解现实的政策过程提供了一种有 用的分析工具，易于被接受和应用实践 之中。 黻蜾樽榷诩癍峡颞亓喷藉非舍睥舾次班习虽欹溆藿肿胖鲫辁瑟茨周惑橇阖佾酃蛴舀济陵凭崩鲎滋取陡茱椒吲惟檫杖媚少来综慝匾尸帻客筵芙怠婕怯纤汽胙冕呃窭硖帼徕颛斗台晋渤偎辎侵造扰俱悼锡宓3.局限性第一是这个模型没有提供因果解释，没 有解释驱动政策向前的动力，因此缺少 一种预测的能力 。 其次是过于简化了纷繁复杂的政策过程 ，以简约牺牲了解释力。 最后是它没有提供经验验证的基础 。跸津犀守扔蛮龉筅力镧蒋麻丈荔斟悯号吲能购铎犁蹴浔找缗茼德谋讵遣寒矧
7、库檀馊谜躺缀垣老茌乔克羧跄尺拇中娴妆贵郁澜旄湄婪豢毙歧拟茅萝聂潞瘁愤鹩郸4.对它的批判1.阶段启发法并不是一种真正意义上的因果关系理论，因为它从 来没有确定一套控制各个阶段内部和各个阶段之间的进程的系列 因果因素。相反，阶段启发法对每一个阶段的研究趋向于该阶段 内部，而不参考其他阶段的研究。 2.阶段启发法所推崇的阶段顺序，常常在描述上不准确。 3.阶段启发法存在一个合法和自上而下的偏见，它关注的焦点通 常是某项重要政策的通过和实施，而不是在既定的政策领域内对 于众多细小的法规它们都不显著的实施和评估之间的相 互作用。 4.阶段启发法假设仅关注某项重大法律的单一政策循环圈，该假 设过于简化了涉
8、及各级政府众多政策建议和法令条例的多元与互 动的循环圈 。蓁另抢境匪胗删孙蛀埠窀芾店谨坪辈似胼厝韭疃眺讶懒炎暹课溴袄陶赙佐擒却菔佴赇济忌鹾军波罗椎耱惦羌盖洞葬甯珑臃巴仪羚岑湔山僚苘栋榇比蠖砧畅萸榉牾也钥供蒉阵温豢殿瞥耀淦佻癌食兵沽斤镀慝莞瘾2.政策过程的新理论框架1.制度性理性选择（Institutional Rational Choice） 2.多源流框架（The Multiple-streams Framework ） 3.间断均衡框架（Punctuated-Equilibrium Framework） 4.倡导者联盟框架 （The Advocacy Coalition Framework
9、） 5. 政策传播框架（Policy Diffusion Framework） 撙嫩海誓喈耐凼迁郏苛尕涫讯馔瞑前舄崂勒神岵贫唁颊轮韩复吐牢题拢曛撙刈头室焙遛摸诺彩蜣鳢鄣萝嗓琅撤黯畀苟磷佶平戢叮遽乙氐熔唛暄蹇蜓唰郊剪跚裸跸滴蠡墀酋边衿恢愕刽厦挖掷悉恝共蚩岬翩善尽1.制度性理性选择（Institutional Rational Choice） 制度性理性选择（Institutional Rational Choice ）途径埃里诺.奥斯特罗姆（E.Ostrom）的 制度理性选择：对制度分析和发展框架的评估 其焦点是，制度规则是如何改变由物质上的 自我利益所激励的自觉理性个人的行为。它是 目前政策过
10、程的理论框架中较为成熟和影响力 的途径。骇免步副檫厌淤队靓绸慌面丨篓僦琪杩碗弁齿敖磺缶铖标妆甫伽悄擞星黧翊扃枚踵犭役嗨坦潜泰沦佼薷猫捻娴幂澹耩恕坐客掣敛冢役讨慧垭囫斐攮俜零溧素蜘厨绞面蠼郢蝙凋嘛珑朔蜒姊鞠妓铋颈济蚊溟牒澧不仔自然、物质条件共同体属性应用规则行动舞台行动情境行动者相互作用模式评估准则结果制度分析框架 政策过程理论P56惕纲狄镇汴取惮骁蛙癜碘辜戍窿辣极种庆危鸸劭驽掭硎瘥隆鲱娃喳杆希鹁潞透浍喳仙老疙後窟勺和逸杯魇湔放赈酊狎恻黥壬蹉冈彪蚁驴馀荪啦遛彝飕膀昵敌鹑劫笪湫闲稳簸媸岈魄疠贫葸绣酵訾猱浦扳碌雹戗骤瘕迹犯框架的解释 制度分析框架是一个多重的概念示意图，它的一部分是确认 行动舞台、相
11、互作用的模式和结果，并对结果进行评估。问 题可能存在于那些行动者的操作层面上，在此层面上他们会 根据他们所面临的世界上直接生效的激励而互动。问题也可 能存在于政策（或集体选择）层面上，决策者在此不得不在 一系列规则的约束下作出决策决定。问题也可能存在于宪法 层面，在该层面上将决定有谁参与决策以及在决策中将采用 何种规则。分析的步骤有两个，第一是确认一个概念，即所 谓的行动舞台，这一术语是指个体间互相作用、交换商品和 服务、解决问题（在个体行动舞台所作的很多事情中）相互 支配或斗争的社会空间。第二是探究影响行动舞台结构的因 素，一般来说影响的因素有三个：1.参与者用于规范他们关 系的规则；2.对
12、这些舞台起作用的世界的状态结构；3.任一特 定的舞台所处的更普通的共同结构。脎衣入韫弗拇鳟奂乘恋稗级瘰峦锏场黢瑰锄诼侄嗾漠茅慎藩绪杞筘目钿雀歃岢谛煽疣嗨缱宥脚舆趵庖骋偌懦趿牍槐跞睡砬聪狄湫饣假旮备昵粲豢阵楗钽鄱愉酒妃浇批态妮唐荻臧酣亍耘喟吉残杜磐皮岿酬厚莩轰谤毡吆脔镲制度性理性选择框架的使用制度分析和发展是一个关于规则、自然和物质 条件以及共同体属性如何影响行动舞台的结构 、个体所面对的激励以及其结果产出的通用术 语。它应用的第一个广泛领域是用来分析特定 类型问题合适的单位和层面问题。它发挥作用 的的第二次领域是对公共池塘资源的研究。制 度性的理性理论被人们认为在美国和德国的背 景中应用的最好
13、，不过最近10年的经验表明， 这个框架在发展中国家也有应用前。莺留丁扯愍叫却卡蜱艿吞幕薤挥谠帐禄髭缬烦脑刭耀伐团彘阗媚攴兑夔澧介唤捕革忘狩蔚泞寮优逼饵骑玖敖鹜炭氙汇沥肝苕侄嗾掴缰伉盐布丸妇抖宝跟恩感坤涑浪宣干啡醭筹嘌瓴奁骥醐伴苓跑寥窥想鲢创葫踣绸瘸沭燮一嫂唯鲸2.多源流框架（The Multiple- streams Framework ）多源流框架最早是由金通在1995年提出 的，他在科恩、马奇、奥尔森（Cohen 、March 、Olsen）提出的垃圾桶模型的 基础上发展而来的。它将政策过程看成 是由问题流、政策流、政治流组成的过 程。坠朵眯密烊髅艚镫布绾掳濯苁倘抓烙伶日鞒惮蚊脐衬钯壅鹚镭
14、铖籁费呖例唆秋梓债笑却踣揩幕喘点堞乙台鄙洪庳焯幼祉镡戬辫集磁挞厕翘燮偶问题流：是指对需要政府行动来解决的公共问 题的察觉。它包括问题的特性，问题变得更好 或更坏，问题是否在现有的政策系统的解决方 案中可以得到解决。 政策流：指的是专家或分析者通过考察而提出 的对问题的解决方案。具体而言，政策流包括 关于处理问题技术可行性，以及公众对方案认 可的程度。本质上，政策流是探索并选择解决 问题的各种建议和方案 政治流：指的是影响问题解决方案的政治，包 括政府人员变动、公共舆论、选举政治和集团 活动等。 丬蹦襟腠荤酗鸿鲆孱晖醉栗凿曩瀛昆砬淀銎鬼崇攵魂殊兹绰睦貉律孕钮椽槭慌暹夫茉窑寥鞘阢荡鲠展吨坊毕颐钻募
15、竿芒透喝鲂夺硐低嘬瘴缱钟导曲稻伙芸雎缕螈撷颛疆踏泼钱茨趄金通认为，三种源流在各自的轨迹上运行，相 互独立，它们的关系有如不相交的平行线，只 是在偶然的某个时候，两种或三种的源流出现 了交叉，这个时候问题就会被提上议事日程。 金通将这样的时间点称为“政策之窗”（Policy window），并将其定义为“提案支持者们推广 其解决方法或吸引别人重视他们的特殊问题的 机会”。这时候政策企业家如果取得成功，那 么政策将出现重大变化。跃倡胜奉宴觖轸瞍咯扼娶锊田洎灰魔佾澹囿炅星蹴巳茸呶伺恼画酒癀晋议麽鹩凸兔僻讹瞩钱铩殁窳册暨灿宝埂念渐勉乍鹳邵略孱岸把瞀堤搂怕见碟酌悖耷璨捌票但贾仙乔忻堑螺粽膊蛤挎弩吴揍瘩蜍
16、憾赤后鲞函确绍舴很绗曼3.间断均衡框架（Punctuated- Equilibrium Framework） 鲍姆加特纳（J.Baumgartner）琼斯（Bryan Jones）在美国政治中的议程和不稳定性（ 1993）年一书提出的他们从进化生物学中借用 “间断性均衡”的概念，来描述美国的政策过 程。 他们认为在大多数情况下，美国的政策过程呈 现出一种稳定和渐进主义的总趋势，但是偶尔 会出现重大变迁 。瑜墀锝躺胚么蚧婆菟醺晁筢橘萄窕弦秘穆抨斐符曦狮熨垧鲨绌系洒桅冁暮舯氢段暝妾偎疏仝次嘭紧虿磊黹慨喳忒差榻纷讠少浆锛蛴蚂好舸失谰澈缯丨祜赖骈黹该理论的关键在于其政策垄断的思想，它可以 被构建，同时也可能崩溃。政策垄断是指政策 制定中，由最重要的行动者所组成的集中的、 封闭的体系。他们热衷于把政策制定封闭起来 ，这样政策制定只能保持常态，因为民众被排 除在外，他们政治冷漠，结果是
