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1、第三章保护贸易理论及其当代新发展l本章重点：l重商主义理论的基本内容l汉密尔顿和李斯特的保护贸易理论l超保护贸易论的基本内容第一节重商主义l一、重商主义理论产生的背景 l重商主义产生于15世纪，全盛于16、17世 纪，瓦解于17世纪下半叶。 l重商主义的产生有深刻的历史背景。 l二、重商主义理论的基本内容l1、基本观点l货币是一国财富的根本、富强的象征， 认为国家要富强就必须增加财富的积累，l认为财富的源泉在流通领域，认为财富 来自交换，即来自商业和贸易。l主张国家要干预对外贸易，通过限制进 口，鼓励出口等措施扩大对外贸易，以增 加国家财富的积累，使国家得以富强。 l2、早期重商主义与晚期重商
2、主义l早期重商主义（15世纪到16世纪中叶）l禁止货币输出，从而积累货币财富；l对外贸易上主张多卖少买，甚至只卖不买 ，用这个办法达到增加货币进而积累财富 的目的。 l由于早期重商主义者特别强调金属货币余 额， 又称“货币差额论” 。l代表：在英国是约翰海尔斯和威廉斯 塔福德；在法国是安徒安德孟克列钦 。l晚期重商主义（16世纪下半叶到17世纪 中叶）l他们强调多卖，主张出口大于进口的前提 下，容许大量购买外国商品，反对限制金 银出口的法令。 l因此，晚期重商主义也被称作 “贸易差额 论” l在这种重商主义流行的几个世纪中，西欧 各国采取的贸易政策措施主要有以下几种 ：严格的关税保护政策。发展
3、本国工业政策 独占性的海外殖民政策与国家特许贸易体制 国家武力垄断的海上运输 l代表人物：在英国是托马斯孟；在法国 是让巴柯尔培尔l三、对重商主义理论的评价l1.意义:促进了资本主义原始积累，推动了 当时国际贸易和商业运输业的发展。l2.缺陷：l首先，是不成熟、没有系统的理论l其次，重商主义的某些观点是错误的。货币与财富混为一谈，认为一国拥有的黄金和白 银越多，就越富有。零和游戏l 第三，重商主义只研究如何从贸易中获 得金银，而没有探讨国际贸易产生的原因 。 第二节汉密尔顿和李斯特的保护贸易学说l一、近代保护贸易理论产生的背景l近代保护贸易理论出现于19世纪初期 。l二、汉密尔顿的保护贸易理论
4、l1.汉密尔顿（1757- 1804)l美国的开国元勋之一，也是宪法的起草人 之一，他是财经专家，是美国的第一任财 政部长。他就是因政党恶斗导致决斗而丧 失生命的知名政治人物。 l2.背景l1776年美国宣告独立。l1791年汉密尔顿代表工业资产阶级的利益 ，向国会提交了关于制造业的报告。l该报告被视为保护贸易理论的第一份重要 的经典文献。l3.观点l汉密尔顿在报告中系统阐述了保护和发展 制造业的必要性和重要性,提出一个国家如 果没有工业的发展,就很难保持其独立地位 . l他认为保护和发展制造业有许多作用：（ p62 ）l汉密尔顿认为，斯密的自由贸易理论不适 用于美国。他强调，在一国工业化的早
5、期 阶段，应当排除外来竞争，保护国内市场 ，以促使本国新的幼稚工业顺利发展。 l4.政策主张l（1）发放政府贷款，为私营工业提供发展 资金； l（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工 业；（3）对重要原料出口加以限制，对国内必 需的原料进口实行免税； l（4）为各类工业发放津贴和奖励金； l（5）限制革新机器的出口； l（6）为保证和提高产品质量，应建立联邦 检查制度。l 5.评价l反应了落后国家独立自主发展民族工业的 正当要求与愿望，是落后国家进行经济自 卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学说。 l标志着从重商主义分离出来的资产阶级国 际贸易学说的两大体系已经基本形成。 l同时对美国工业制造业的
6、发展有较深的推 动作用。 l三、李斯特的保护贸易理论l（一）保护贸易理论的形成l李斯特（17891846年）是19世纪德国进 步的资产阶级经济学家，在1841年出版的 代表作政治经济学的国民体系一书中 ，继承和发展了汉密尔顿的保护关税学说 ，系统地论证了保护贸易政策对后进国家 的重要性，提出了一整套保护贸易的政策 措施，充分体现了他的国家干预主义思想 。 l(二)基本内容l1.反对不加区别的自由竞争,主张一定条件 下的保护制度l2.反对自由放任,主张国家对经济的干预l3.反对比较成本说,主张发展生产力l4.反对本国工业,但不排斥有利可图的分工l5.具体政策主张保护贸易的目的保护贸易的手段 保护
7、的对象保护的程度保护的期限l(三)评价l国际贸易理论历史上居于重要地位 。李斯 特是第一个从理论上探讨在面临国际竞争 的条件下，如何运用保护贸易政策和措施 来促进本国的经济发展，建立了具有完整 体系的保护贸易理论。l在现实中有着广泛的影响力，在很长时间 对发展中国家发展民族生产力起了重要作 用。l但一方面，在实践中成效不大。这可能是 由于无法准确界定幼稚产业所致。 第三节超保护贸易理论l一、历史背景l超保护贸易论的出现有其特殊的历史背景 ，这就是发生于19291933年的资本主义 经济危机。 l超保护贸易论的主要代表凯恩斯凯恩斯（1883 1946年）是英国经济学家，凯恩斯主 义的创始人。早年
8、凯恩斯曾在剑桥大学学习过 ，是自由贸易论者， 大危机之后他转变成了保护贸易论者。 1936年出版了他的代表作就业、利息和货币通论 。因此，他被认为是超保护贸易论的主要代表人物。 l二、凯恩斯的超保护贸易论的基本内容l（一）对传统的自由贸易理论的批评l 1、认为传统贸易理论所说的在自由贸易条 件下包括劳动和资本在内的一切生产要素 都能得到充分使用的假设在现实生活中并 不存在。 l2、认为传统贸易理论在分析国际收支自动 调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要 性。 l（二）强调国家干预经济的重要性l1、经济危机的发生是由有效需求不足引起 的。l 2、有效需求的不足是由三大基本心理规 律造成的。 l（
9、1）边际消费倾向递减规律。 l（2）资本边际效率递减规律。 l（3）灵活偏好规律。 l3、只有国家直接干预经济生活，才能解决 有效需求不足的问题。 l（1）鼓励个人消费和投资。 l（2）增加公共消费和公共投资。 l4、政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺 差，这是增加有效需求的又一重要途径。l （三）对外贸易乘数论l基本含义是：当外贸出现一定数量的顺差 时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的 若干倍，就业人数也会成倍增加。这种理 论认为，一国的出口和国内投资一样，有 增加国民收入和工人就业的作用；一国的 进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收 入和工人就业的作用。这种增加或减少会 由于乘数的作用而成
10、倍扩大。 三、凯恩斯超保护贸易论简评l（一）凯恩斯超保护贸易论的积极意义 l1、凯恩斯的理论对世界经济的发展起到了 积极的推动作用。 l2、系统论述了国家干预经济、干预外贸的 重要性，是西方国际贸易理论中的一场真 正的革命。l 3、对外贸易乘数理论在一定程度上科学 地探讨了外贸与其他经济因素的内在联系 。 l（二）凯恩斯超保护贸易论的局限性l1、掩饰资本主义经济危机的真正原因。l2、追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国 际经济形势不稳定的重要根源。 l3、利息率水平的高低由心理因素决定的说 法是不科学的。 第四节当代保护贸易理论的新发展l一、保护就业论l保护就业论流行范围广泛，主要是在西方 发达
11、国家。 l宏观上说，保护就业论是建立在凯恩斯主 义经济学说基础之上的。 l带有超保护贸易的特征 这种政策主张将贸易保护的对象从幼稚产业转向 了国内高度发展了的或出现衰落的产业；保护的目的从培养自由竞争能力转向加强对国内 外市场的垄断；保护的措施也日益多样化，出现了关税以外的各 种奖出限入的措施，并建议通过组建货币集团来 争夺世界市场。l二、改善国际收支论l改善国际收支论认为，实行贸易保护可以 减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇 储备。l实施中须考虑两个问题：第一，别国的对策以及这种对策对本国出口的影 响。第二，要平衡收支，不仅要“节流”，更要注重 “开源”。l以国际收支方面的理由作为贸易保护
12、的依 据，在发展中国家很普遍。 l三、保护公平竞争论l保护公平竞争是许多国家特别是西方发达 国家用来进行贸易保护的另一依据。l但是，对国际贸易中的不公平竞争的界定 在各国很不一样。近年来，不公平竞争的 定义扩大到不对等开放市场。 l用公平竞争作理由来保护贸易的最主要是 美国 美国301条款 l手段包括：反补贴税、反倾销税或其他惩 罚性关税、进口限额、贸易制裁等。 l这些政策在理论上说可能有助于限制不公 平竞争，促进自由贸易，但在实施中不一 定能达到预期效果。l四、国家安全论l贸易保护主义有时还以国家安全为依据， 主张限制进口，以保持经济的独立自主。l国家安全论认为，自由贸易会增强本国对 外国的经济依赖性。这种情况可能会危害 到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关 系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖 对外贸易的经济会出现危机，在战争中可 能会不战自败。l 以国家安全为理由限制贸易的思想由来已 久，可以追溯到17世纪英国的重商主义， 当时的贸易保护主义就以国家安全为依据 ，主张限制使用外国海运服务和购买外国 商船。20世纪以来战争连续不断，二次世 界大战后又经历了长期的东西方“冷战” ，国家安全论也就经久不衰。 l五、民族自尊论
