招投标课件单元八施工索赔

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1、 课题8.1 工程索赔依据与证据 课题8.2 工期索赔 课题8.3 费用索赔 课题8.4 工程索赔工作程序与索赔技巧 知识目标：了解建筑工程施工索赔的概念和类型，正确认 识建筑工程工期延误的含义，以及合同索赔的依据，掌握 建筑工程工期和费用索赔的方法和技巧。了解建筑工程施 工合同索赔工作的程序，正确认识建筑工程索赔工作，掌 握基本建筑工程合同风索赔的工作程序和基本技巧。 能力目标：能够在编制建筑工程施工合同或者执行建筑工 程合同的过程中，认识到工程索赔的可能性，并能提出相 应的合同索赔的依据及获取相关的证据。理解工期索赔的 前提条件下，对不同的工期延误进行分析，具备工期索赔 计算的能力。有意识

2、的寻求相关的合同风险，并能提出相 应的合同风险的控制和转移的基本方法。熟悉工程索赔的 工作程序，并能编制相应的工程索赔文件，同时注意索赔 技巧。为今后在实际工程中处理工程合同相关问题奠定基 础。 课题8.1 工程索赔依据与证据 8.1.1建设工程施工索赔的认识 索赔是指国际贸易业务的一方违反合同的规定，直接或间 接地给另一方造成损害，受损方向违约方提出损害赔偿要 求. 8.1.1.1建设工程施工索赔的概念 建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事 人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非 自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程 序向对方提出经济或时间补偿要求的行

3、为。索赔是一种正 当的权利要求 8.1.1.2索赔的起因 ( l)合同对方违约 (2)合同错误 (3)合同变更 (4)工程环 境变化 (5) 不可抗力因素 8.1.1.3建设工程施工索赔的作用 (1)索赔是当事人保护自己、避免损失、增加利润、提高效 益的一种重要手段。 (2)索赔既是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手 段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。 (3)索赔是合同实施、履行的保证措施。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作 用。 (5)索赔有助于政府转变职能，使合同当事人双方依 据合同和实际情况，实事求是地协商工程造价和工期. (6)索赔有助于承发包双方

4、更快地熟悉国际惯例 8.1.1.4索赔成立的条件 (1)构成施工项目索赔条件的事件 1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失； 2) 因工程变更造成的时间、费用损失； 3) 由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于 不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加； 4) 发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加； 5) 发包人延误支付期限造成承包人的损失； 6) 对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因 导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用； 7) 非承包人的原因导致工程暂时停工； 8) 物价上涨，法规变化及其他。 (2)索赔成立的前

5、提条件 索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件： 1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成 本的额外支出，或直接工期损失； 2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定 不属于承包人的行为责任或风险责任； 3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向 通知和索赔报告。 以上三个条件必须同时具备，缺一不可。 8.1.2建设工程施工索赔依据的选择总体而言，索赔的依据主要是三个方面： 1合同文件； 合同文件是索赔的最主要 依据 2法律、法规； 3工程建设惯例。 8.1.3建设工程施工索赔证据的获取 8.1.3.1建设工程施工索赔证据的要求 (1)真实性(2)及时性 (3)全面性(4)关联性 (

6、5)有效性 8.3.3.2建设工程施工索赔证据的种类 1.各种工程合同文件。2.经工程师批准的各种文书 3.各种施工记录 4.工程形象进度照片 5.工程项目 有关各方往来文书 6.工程各项会议纪要 7.业主(工 程师)发布的各种书面指令书和确认书 8.3.3.2建设工程施工索赔证据的种类 8工程有关照片和录像等；9施工日记、备忘录等；10发包人或 者工程师签认的签证；11发包人或者工程师发布的各种书面指令和 确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等； 12工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告； 13工地的交接记录、图纸和各种资料交接记录； 14建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用

7、方面的记录、 凭证和报表等； 15市场行情资料 16投标前发包人提供的参考资料和现场资料； 17工程结算资料、财务报告、财务凭证等； 18各种会计核算资料； 19国家法律、法令、政策文件。 课题8.2 工期索赔 8.2.1建设工程工期延误 工期索赔的前提是工期延误。 8.2.1.1建设工程工期延误的含义 工期延误，又称为工程延误或进度延误，是指工 程实施过程中任何一项或多项工作的实际完成日 期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个 合同工期的延长。工期索赔在整个索赔中占据了 很高的比例，也是承包人索赔的重要内容之一。 8.2.1.2建设工程工期延误的合同规定 1关于工期延误的合同一般规定 对

8、由于非承包人自身原因造成的工程延期，在工程施工合 同中，通常都规定承包人有权向业主提出工期延长的索赔 要求，如果能证实因此造成了额外的损失或开支，承包人 还可以要求经济赔偿，这是工程施工合同赋予承包人要求 延长工期的正当权利。 2关于误期损害赔偿费的合同规定 如果由于承包人自身原因未能在原定的或工程师同意延长 的合同工期内竣工时，承包人则应承担误期损害赔偿费， 这是工程施工合同赋予业主的正当权利。 8.2.1.3建设工程承包人要求工期延误的目的 在正常情况下，承包人要求延长工期的目 的主要是：第一，根据合同条款的规定， 免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责 任。第二，确定新的工程竣工日期及其相

9、 应的保修期。第三，确定与工期延长有关 的赔偿费用， 8.2.2建设工程工期延误的辨析 8.2.2.1建设工程工期延误的分类 1按照工期延误的原因划分 (1)因业主和工程师原因引起的延误 (2)因承包商原因引起的延误 (3)不可控制因素引起的延误 2按工期延误的可能结果划分 (1)可索赔延误 可索赔延误是指非承包商原因引起的工程延误，包括业主或工程师 的原因和双方不可控制的因素引起的索赔。 (2)不可索赔延误 不可索赔延误是指因承包商原因引起的延误，承包商不应向业主提出 索赔，而且应该采取措施赶工，否则应向业主支付误期损害赔偿。 3按延误工作在工程网络计划的线路划分 按照延误工作所在的工程网络

10、计划的线路 性质，工程延误划分为关键线路延误和非 关键线路延误。 4接延误事件之间的时间关联性划分 (1)单一延误(2)共同延误(3)交叉延误 8.2.2.2建设工程工期延误的处理原则 1一般处理原则 工期延误的影响因素可以归纳为两大类延误，第一类主要 指不可抗力事件和恶劣气候条件等；第二类是由或因素而 引起的 一般来说，根据工程惯例，对于第一类原因造成的工期延 误，承包人只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿 费用损失；而对于第二类原因，假如业主的延误已影响了 关键线路上的工作，承包人既可要求延长工期，又可要求 相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上非 关键的工作，且延误后的工作

11、仍属非关键线路，而承包人能证明因此(如劳动窝工、机械停滞费用等)引起了损失或 额外开支，则承包人不能要求延长工期，但完全有可能要 求费用赔偿。2共同和交叉延误的处理原则 共同延误可分为两种情况：第一种是在同一项工作上同时发生两项或 两项以上延误；第二种是在不同的工作上同时发生两项或两项以上延 误。第一种情况主要有以下几种基本组合： (1)可索赔延误与不可索赔延误同时存在。在这种情况下，承包人无 权要求延长工期和费用补偿。可索赔延误与不可索赔延误同时发生时 ，则可索赔延误就变成不可索赔延误，这是工程索赔的惯例之一。 (2)两项或两项以上可索赔工期的延误同时存在，承包人只能得到一 项工期补偿。 (

12、3)可索赔工期的延误与可索赔工期和费用的延误同时存在，承包人 可获得一项工期和费用补偿。 (4)两项只可索赔费用的延误同时存在，承包人可得两项费用补偿。 (5)一项可索赔工期的延误与两项可索赔工期和费用的延误同时存在 ，承包人可获得一项工期和两项费用补偿。即对于多项可索赔延误同 时存在时，费用补偿可以叠加，工期补偿不能叠加。 8.2.3建设工程工期延误的计算方法 8.2.3.1建设工程工期索赔的依据 (1)合同约定的工程总进度计划； (2)合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等； (3)合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划； (4)合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要

13、、来往信件 、确认信等； (5)施工日志、气象资料； (6)业主或工程师的变更指令； (7)影响工期的干扰事件； (8)受干扰后的实际工程进度； (9)其他有关工期的资料等。 8.2.3.2建设工程工期索赔的分析流程 1工期索赔的分析流程 工期索赔的分析流程包括延误原因分析、 网络计划(CPM)分析、业主责任分析和索赔 结果分析等步骤。 8.2.3.3建设工程工期索赔的计算方法 (1)网络分析法。(2)比例类推法。 1)按工程 量进行比例类推。 2)按造价进行比例类推 。(3)直接法。 (4)工时分析法。 课题8.3 费用索赔 8.3.1建设工程费用索赔 8.3.1.1建设工程费用索赔的含义

14、费用索赔是指承包人在非自身因素影响下 而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外 费用损失的要求。因此费用索赔应是承包 人根据合同条款的有关规定，向业主索取 合同价款以外的费用。 8.3.1.2建设工程费用索赔的特点 (1)费用索赔的成败及其索赔数额大小事关 承包人的盈亏，也影响业主工程项目的建 设成本。(2)索赔费用的计算比索赔资格或 权利的确认更为复杂。 (3)在工程实践中， 常常是许多索赔事件交织在一起，承包人 成本的增加或工期延长的发生时间及其原 因也常常相互交织在一起，很难清楚、准 确地划分开 。 8.3.1.3建设工程费用索赔的原因 引起费用索赔的原因是由于合同环境发生变化使承包商遭受了

15、额外的 经济损失。归纳起来，费用索赔常常有以下原因引起。 1业主违约 2工程变更 3业主拖延支付工程款或预付款 4工程加速 5业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误 6非承包人原因的工程中断或终止 7工程量增加（不含业主失误） 8其他：如业主指定分包商违约、合同缺陷、国家政策及法律、法 令变更等。 8.3.2建设工程费用索赔的构成 索赔费用构成的内容与建筑安装工程造价 的组成内容基本一致，即包括直接费、问 接费、利润与税金。但不同原因引起的索 赔，索赔费用内容是不相同的，因此承包 人应根据索赔事件的性质、条件以及各项 费用的特点，分析其索赔的费用项目。 8.3.3建设工程费用索赔的计算方法 索赔费用(索赔值)的计算没有统一的标准方法，但 计算方法的选择却对最终索赔金额影响很大，估 算方法选用不合理容易被对方驳回，这就要求索 赔人员具备丰富的工程估价经验和索赔经验。对 于索赔事件的费用计算，一般是先计算与索赔事 件有关的直接费用，如人工费、材料费、机械费 、分包费等，然后计算应分摊在此事件上的管理 费、利润等。每一项费用的具体计算方法基本上 与工程项目报价计算相似。