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1、中国与全球化 世界范围后进发展视野中的经济变革卢荻2007年4月 中国人民大学研究生院博士生课程 “经济学前沿”1导言 理解中国现实：观感、方法、视角 处境成见：在“中国崩溃论”和“中国威胁论”中间。 处境成见：观感与神秘化的参照对象。 经济学者与经济学，经济学与经济现实。 比较研究的优势与局限。全球化的三个面向与中国 贸易-生产（从结构到体制/组织）。 金融-资本（从生产扩张到金融扩张）。 制度-体制安排（所谓“新比较经济学”、法权、国家）。世界资本主义中的中国，中国塑造世界资本主义。2全球化遭遇“中国异例” 中国的经济发展表现明显不同于 第三世界大部分地区的“发展失落的年代”； 前苏联集团
2、国家的总体危机；以及 世纪末东亚大部分地区的金融和经济危机。 在“正常”情况下这并没有什么可以夸耀的，在“不正常”的 世界范围背景中却是弥足珍贵。这个发展表现同时也显得难以理解 至少，从“华盛顿共识”的观点看是这样； 尤其是因为中国的经济体制和发展策略早已备受批评； 据称是严重偏离于教规化的自由市场经济模式； 性质上反而十分接近于上述三个地区的危机产生因素。 3资料来源：世界银行世界发展报告和世界发展指标各期。 注： 表中数字为人均国内生产总值年平均实质增长率(%)。表1。中国经济增长的国际比较4关于中国的“华盛顿共识”论题 论题一：体制 改革以来的中国经济体制是一种混合体，同时包含着符合市场
3、规范和压抑市场调节的成份 ； 过去二十多年经济发展的成就应该归功于符合市场成份，积累的问题则应该归结为压抑市场成份 ； 当中国的经济“转轨”从所谓容易阶段过渡到困难阶段后，问题就将超过成就 。论题二：发展 中国的经济增长基本上与它的体制和政策无关，前苏联东欧的经济灾难同样如是 ； 中国有幸，在改革起始时工业化程度很低 ； 因而在随后可以透过劳动力从农业向工业部门转移推动经济增长，避开了必需的会带来阵痛的改革 5批评和替代论题 批评 后进发展并非自然而然，并非全球化的常态（表一）。 中国的经济体制改革的初始环境，其实并不是简单的工业化水平偏低所能概括的（表二）。朝向替代论题 中国的经济增长显然是
4、工业带导的（图一）。 对增长的分析，必须分析改革下的结构和体制特性。 既然，在改革的起始阶段，工业产出占整体经济的比重已经很高，那么，改革年代的工业带导经济增长路径的需求来源是什么？ 促成这条增长路径的体质安排，包括劳动-企业关系、金融-产业关系和国家-商务关系，又具有什么效率特性？6表2。中国工业化水平的国际比较 (a)(b)(c)(d) 中国44428930 印度242777 5 韩国40419133 巴西44405412 苏联/俄罗斯543522 9 低收入经济体(不包括中国和印度)322852 4 中等收入经济体41376120 低收入和中等收入经济体.36 19东亚和太平洋地区424
5、58034欧洲和中亚地区.3256 9拉丁美洲和加勒比海地区40344913中东和北非地区533914 3南亚地区242778 4萨哈拉以南非洲地区393233 4 高收入经集体372682 20 资料来源：世界银行世界发展报告和世界发展指标各期。 注： (a) = 1980年GDP 中的工业增加值份额; (b) = 2004年GDP中的工业增加值份额; (c) = 2001年总出口中的工业制品份额；(d)=2004年工业制品总出口中的高技术产品份额。 7图一，工业与非工业的相对劳动生产率资料来源：中国统计年鉴各期。 注： Y=国内生产总值或其组成部分，其中加*标号为1978年不变价格产值，不
6、加*标号为当年价格产值。L=从业员人数。下角标号i和n，分别标示第二产业（即工业加建筑业）和非第二产业（即第一产业和第三产业之和）。8Reference: The East Asian Model High Household Saving, High Corporate Debt Disadvantages: sacrifice of allocative efficiency, vulnerable to systemicshocks. Advantages: necessary for concentrated investment, export orientation i.e., c
7、atching-up development . A development-oriented, reciprocity relationship. Long-term-oriented Institutional Arrangements Main-bank system, subcontracting, enterprise grouping, the practiceof life-time employment, etc. The institutions are infused with rigidities, implying a suppression of market reg
8、ulation in the factor markets. Implications (1): incremental innovation collective learning. Implications (2): industrial upgrading dynamic industries. Conditions: the developmental implications of the institutions depend ontheir appropriate match or otherwise with the demand-side environment. 9Chin
9、a: Stylized Facts China Converging to the East Asian Model? The Reason: the states determination to maintain a sizeable SOEs sector,but lacks the necessary financial resources hence, state banks as mediators. The condition: reforms have hardened the budget constraints of SOEs andstate banks. The fur
10、ther condition: long-term-oriented, rigid institutional arrangements. The consequence: the same developmental implications?Actual Performance SOEs vis-vis non-SOEs and the role of macro conditions. Implications of the performance of large-scale enterprises. The growth path(s) and institutional found
11、ations.10SOEs Shares of Output, Employment and Capital in IndustrySources:China Statistical Yearbook, China Statistical Abstract and China Industrial Economics Statistical Yearbook, various issues. Notes:V = value-added at current prices, L = labor employment, K = net value of fixed assets. Figures
12、are shares of SOEs from 1978 to 1995 and of SOEs plus state-controlled shareholding enterprises from 1996 in Chinese industry as a whole.11Shares of Deposits with Financial Institutions Sources: China Statistical Yearbook, China Statistical Abstract and Almanac of Chinas Finance and Banking, various
13、 issues. Notes:A = state; B = enterprises; C = households. Data for 1993 and before are of state banks, while those for 1994 and after are of all financial institutions.12Uses of Credit Funds of Financial InstitutionsUses of funds total Of which: loans(100 m yuan) (100 m yuan) 1996 All financial ins
14、titutions 76971 61153State banks 63247 47435Share of state banks 82% 78% 2000 All financial institutions 135484 99371State banks 110129 76394Share of state banks 81% 77% 2004 All financial institutions 281145 177364State banks 197969 116051Share of state banks 70% 65%Sources Almanac of Chinas Finance and Banking 2001, pp.374-375; and China Statistical Abstract 2005, p.82. 13Pre-tax Profit Rates of Industrial EnterprisesSources: China Statistical Yearbook, China Statistical Abstract and China Industrial Economics Statistica
