信息分析与预测8第八讲

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1、专利信息分析教 师：蒋 晓 确 11 专利信息分析在科学技术是第一生产力的大背景 下，专利信息作为集技术信息、法律信息技术信息、法律信息 、经济信息、经济信息为一体的重要信息源，正在越 来越被人们所重视。通过对专利信息的分析，可以跟踪最 新技术动态、考察行业的技术走向和竞争 对手的重点技术等。11.1专利概述11.1专利概述专利是世界上最大的技术信息源。据世界知识产 权组织估计，2008年全球国际专利申请总数为 万件，中国公司和个人申请的专利数量在全球专利 申请数量方面排名第六，排在前五位的分别是美国、 日本、德国、韩国和法国。全世界专利数量目前超过 3000万个。中国华为公司年以件申请首次

2、占据全球专利申请公司（人）首位，后继者依次为日 本松下、荷兰飞利浦、日本丰田等。目前，各国每年出版的专利文献占科技出版物的 四分之一，但内容却包含了世界科技信息的90%-95%90%-95% 。11.1.1 专利制度的发展专利制度是主权国家保护与鼓励发明创造 、推动技术进步的管理制度。英文的专利（patentpatent）一词来自拉丁语 “litterae patentes”,意思为公开信函。在 中世纪这种信函被国王用于授予其臣属某些特 权，信上盖上国王的大印,证明持信人有哪些权 利。虽然最早的发明专利制度不知起源于何国 ，但一般都认为，文艺复兴时期的意大利是最 早建立非正式的专利制度的国家。

3、11.1.1 专利制度的发展威尼斯移居国外的制玻璃的匠人为了 防止当地工人模仿他们的技术，把这一制 度介绍到了欧洲其他地方。第一个有记录的发明专利被授给了尤 提拉姆.约翰（John of Utynam）。1449 年，他得到了一项玻璃制作工艺20年的垄 断权。 11.1.1 专利制度的发展最早把西方的专利制度介绍到我国来 的是太平天国天王洪秀全的堂弟洪仁轩洪仁轩， 他在资政新篇中讨论了有关我国专利 立法的思想。我国近代史上第一个有关专 利的规章是18981898年年清朝光绪皇帝颁发的“ 振兴工艺给奖章程”。第一部正式的专利 法是19441944年年国民党政府颁布的。11.1.1 专利制度的发展

4、现代专利制度的基础是1883年保护知 识产权的巴黎公约，该公约后来有了许多 修订，目前的签字国有145个。中国于 19851985年3月19日成为该公约签字国之一。在20世纪80年代，跨国的专利授权机 构诞生了，欧洲专利局和知识产权局就是 这样的机构。 11.1.2 专利的含义专利权专利权 专利技术专利技术 专利文献专利文献 11.1.2 专利的含义所谓专利权是指国家专利主管机关依据专利法授 予申请人的一种实施其发明创造的专有权。也就是说 专利权是一种专有的、排他性的权利，是国家授予发 明人对其发明创造所享有的一项独占实施权，其他人 未经专利人许可，不得实施其专利，否则就是侵权， 要赔偿损失，

5、严重的要受法律制裁。专利权是一种知识产权专利权是一种知识产权，它与有形产权不同， 具有时间性和地域性限制。专利权只有在一定期限内 有效，期限届满后专利权就不再存在，它所保护的发 明创造就成为全社会的共同财富，任何人都可以自由 利用。专利权的有效期是由专利法规定的。11.1.2 专利的含义专利权的地域性限制是指一个国家授 予的专利权，只在授予国的法律有效管辖 范围内有效，对其他国家没有任何法律约 束力。每个国家所授予的专利权，其效力 是互相独立的。 11.1.2 专利的含义专利的第二层意思是从技术角度来 阐述的，即指受专利保护的技术发明，简 称“专利技术”。专利技术有两个特点： 一个特点是它必须

6、具备专利法中规定的“ 三性”条件，即 p 新颖性新颖性 p 创造性创造性 pp 实用性实用性 11.1.2 专利的含义另一个特点是它必须把发明技术内容 详细记述于专利说明书中。专利说明书由 各国专利局公开出版发行，任何人均可购 买、订阅。11.1.2 专利的含义专利的第三层意思是从文献角度来阐 述的，通常指专利说明书专利说明书。专利说明书中 记载有发明内容的详细说明和受保护的技 术范围。这种对发明进行公开的专利说明 书，既是一种法律文献，又是有价值的技 术情报。11.1.2 专利的种类各国对申请专利的发明创造，按其技术上的 深度和范围分为若干类型。我国专利法规定， 中国专利分为发明专利、实用新

7、型专利和外观发明专利、实用新型专利和外观 设计专利设计专利三类。发明专利是技术上改革较大的发明，提供新 的、先进的、经济效果好的解决方案，是专利 的主体。世界知识产权组织把发明定义为：“ 发明是发明人的一种思想，这种思想能够在实 践中解决技术领域里一个具体问题”实用新型 专利指的是小改小革的小发明，技术内容大多 为对物品的零部件的革新设计。外观设计专利 指的是产品的外观、形状上的创新设计。11.1.2 专利的种类以圆珠笔为例，圆珠笔芯的发明，其 原理和结构与钢笔和铅笔不同，可以申请 发明专利；圆珠笔的操纵结构（旋转的、 按扭式的）的发明，使其使用更方便，可 以申请实用新型专利；圆珠笔的外形，设

8、 计独特、美观大方，可以申请外观设计专 利。11.2 专利文献11.2.1专利文献的概念及类型专利文献是专利制度的产物，是人类科学技 术的宝库，其中蕴藏着丰富的技术、法律和经 济信息。就广义而论，专利文献是指实行专利制度 的国家及国际性专利组织，在审批专利过程中 产生的官方事件及其出版物的总称，主要包括 申请说明书、专利说明书等各类有关文件，以 及专利公报、检索工具和专利分类表等出版物 ；就狭义而言，专利文献通常单指专利说明 书。专利文献通常具有数量巨大、内容广博， 反映最新的科技信息和格式统一、形式规范的 特点。 11.2.1专利文献的概念及类型我国出版的专利文献主要包括以下类型我国出版的专

9、利文献主要包括以下类型 ： u中国专利公报中国专利公报是国家知识产权局编辑 出版的官方出版物，分为发明专利公报 、实用新型专利公报和外观设计 专利公报三种。11.2.1专利文献的概念及类型u发明专利申请公开说明书、发明专 利说明书发明专利申请公开说明书报道的是初 步审查合格、没有进行实质审查、未授予 专利权的发明。发明专利申请提出后，经 初步审查（形式审查）合格，自申请日起 满18个月即行公布，出版发明专利申请 公开说明书。11.2.1专利文献的概念及类型发明专利说明书是经过实质审查并 授予专利权的发明专利的一次信息，每周 出版一次。因为发明专利要经过实质审查 ，所以从申请之日起到专利权的获得

10、，往 往要经过几年的时间。在这段时间里，有 的发明人会对其发明做一些修改，使其更 具有先进性，所以，在专利授权时，国家 知识产权局对曾做较大修改的发明出版 发明专利说明书。11.2.1专利文献的概念及类型u实用新型专利说明书 我国专利法规定，实用新型专利申请只 需通过初步审查可获得专利权。实用新 型专利说明书是经初步审查并授予专利 权的实用新型专利的一次信息，每周出版 一次。11.2.1专利文献的概念及类型世界专利文献：最著名的是英国德温特出版公司（ Derwent Publication Ltd.）出版的世界专 利索引 （World Patent Index,WPI） 。德 温特公司是一家专

11、门从事专利文献搜集、摘录 、标引、报道和提供原文等服务的商业性出版 机构。它所编辑出版的世界专利索引是一 种查找世界各国专利文献的检索工具。德温特 公司从1951年创办第一种刊物英国专利文摘 之后，经过50多年的变革、补充和完善，到 1988年10月，德温特专利文献的题录、索引和 文摘出版物才基本形成了目前的格局。 11. 3我国专利文献的结构体系与编 号系统专利说明书是专利文献的主体内容。 我国的专利说明书有相对稳定的结构与编 号系统，掌握这些知识有助于用户了解专 利文献的内容，专利说明书一般由扉页、 权力要求书、说明书及附图组成。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统l扉页主要包括发明

12、名称、申请人（专利权人 ）、申请号（专利号）、专利代理情况及 发明内容的摘要等内容。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统l权力要求书权力要求书是申请人请求专利行政部 门对其发明或者实用新型给予法律保护范 围。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统l 说明书说明书是专利文献的核心文件。它将 发明创造的内容完整、清楚地表达出来， 从而使本专业的普通技术人员阅读后能够 实施该发明创造。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统l附图它是对说明书的补充，以便于用户理 解和实施。我国的专利制度要求实用新型 必须有附图。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统编号系统：在不同阶段，中国专利说明

13、书的编号体系 有所不同。1985-1988年为第一阶段， 1989-2003年为第二阶段，2003年以后为 第三阶段。该编号体系包括以下几种。11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统1、申请号在申请人提交专利申请时专利行政部门给予 的编号。第一阶段的专利申请号由八位数字构 成，如08104531，前两位数字表示申请年份， 第3位数字表示申请的专利类型：1代表发明，2 代表实用新型，3代表外观设计，后5位数字是 流水号，表示当年该类专利申请的顺序。1989 年后增加了计算机校验码（用一位数字或英文 字母X表示），如90204457.X。随着我国专利申 请量的大幅提升，自2003年7月1日起，申

14、请号 增加为12位（不包括计算机校验码），如 200410026023.6（年份用四位数字表示）11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统2、专利号在授予专利权时给予专利的号码，与申请号 一致。 3、公开号申请专利的发明在公开时给予的号码，即 为发明专利申请公开说明书的编号 。 4、授权公告号申请专利的发明在授予专利权并公告时给 予的号码，即对发明专利说明书、实用 新型专利说明书的编号以及对公告的外观设 计专利的编号。11. 4国际专利分类法（IPC）国际专利分类法（IPC）(International Patent Classification)是 一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。

15、是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产 物。现在使用的第五版是1990年1月1日开始生 效。以后每五年修订一次。目前已有50个国家 和国际组织采用，我国于1985年也采用了此分 类表。11. 4国际专利分类法（IPC）IPC它将全部发明分成8个section（ 部），20个subsection（分部），118个 class(大类)，620个subclass（小类）和 约60000个maingroup（主组）和subgroup （分组）。11. 4国际专利分类法（IPC）各部的内容 pA-生活需要 pB-作业；运输 pC-化学；冶金 pD-纺织；造纸 pE-固定建筑物 pF-机械工程；照明；加

16、热；武器；爆破 pG-物理 pH-电学11. 4国际专利分类法（IPC）类目采用字母数字-字母-数字混合 标记法：部用字母表示，大类-用数 字表示，小类又是字母，组用数字表示， 主组和分组间用/分开。 F部 02大类 F小类 1/00主组 1/24分组11. 4国际专利分类法（IPC）有些分组与分组之间有从属级别关系，一 般用圆点和缩位的办法继续细分。其分组 的等级分类法为：1、其等级完全由类名前的圆点数决定，而 不是根据分组的编号来决定 2、为了避免重复，圆点也用来替代那些等 级直接比它更高一级的组的类名。11. 4国际专利分类法（IPC）分类号F02F1/32的内容是指燃气发动机上 的一种具有冷却装置、用于空冷、形状是 散热片式的一种顶阀式的汽缸盖。IPC分类号举例B 作业、运输分部：交通运输B64 飞行器、航空、宇宙