《公共管理理论研究》复习串讲

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1、公共管理理论研究复习串讲中央党校经济学部 李鹏第一讲 公共管理环境 一、公共管理环境概论 （一）公共管理环境的涵义及特征 公共管理环境是指对公共部门及其 管理过程、管理方式、管理效果产 生直接或间接作用和影响的外部条 件的总和。公共管理环境具有如下几个方 面的特征：第一，复杂性； 第二，广泛性； 第三，差异性； 第四，不确定性； 第五，动态性。二、公共管理环境要素分析1、经济环境：指那些影响和制约 公共管理活动的物质技术、经济制 度以及经济水平等方面 2、政治环境：指社会中的政治运 作过程和政治制度的特点，它涉及 一个国家的基本社会制度、政治结 构、党派关系、政府的政策倾向以 及公众的政治倾向

2、等等。3、法律环境：对于公共部门管理活 动而言，法律环境起着规范和保障 的作用。法律环境的优劣，是反映 一个社会、一个国家公共管理水平 高低的重要标志。 4、社会文化环境：社会文化环境涉 及的内容和范围极其广泛，它包括一 国或地区的语言、文字、教育水平、 宗教信仰、社会价值观念以及由此引 起的社会成员的行为态度。5、科学技术环境：科技环境主要是 指在科学、工程技术、医药以及其它 领域内知识和能力的一般水平，以及 交通、通讯、信息处理、医药服务、 安全服务、环境分析、生产和制造过 程及农业生产的一般能力。 6、自然环境：自然环境就是由全部 自然的、物质的背景所构成的因素， 具体包括资源因素、地理

3、因素、地质 因素、气候因素、生态因素等等。三、中国公共管理的环境 （一）国际环境 1、从官僚制向后官僚制的政府转型 2、新技术革命尤其是信息革命，成 为当代西方政府改革的一种催化剂 3、全球化对公共行政的影响（二）国内环境1、经济环境 2、社会环境 3、文化和价值环境状况 4、法制环境 5、政治环境（三）入世后中国政府公共管理面 临的挑战和机遇1、世界贸易组织框架下的政府职能 2、入世对中国政府公共管理职能的 挑战 3、入世对中国政府公共管理职能转 变的机遇第二讲 政府职能一、政府职能的一般理论 1、政府的概念 是国家进行统治和社会管理的机关，是 国家表示意志、发布命令和处理事务的 机关，实际

4、上是国家代理组织和官吏的 总称。 广义和狭义之分，广义的政府是指行使 国家权利的所有机关，包括立法、行政 和司法机关；狭义的政府是指国家权力 的执行机关，即国家行政机关。2、政府的起源 （1）中国先秦诸子的“止争论”； （2）以亚里斯多德为代表自然论； （3）以霍布斯、洛克、卢梭为代表 的社会契约论； （4）社会分工论； （5）马克思主义认为政府作为统治 阶级行使国家权力、实施阶级统治和 社会管理的工具，是随着私有制的出 现、阶级和国家的产生而产生的。3、政府的属性政府的属性是指政府的本质特征， 由于政府是国家的代表，是国家机 器的主要组成部分，因而国家的性 质决定了政府的性质，国家的属性 决

5、定了政府的属性。政府的阶级性是指政府通过暴力机 器对抗敌对阶级和敌对势力，镇压 被统治阶级和敌对分子的反抗，巩 固和保卫国家政权。 政府的社会性是指政府对社会公共事 务进行的管理。 政府还有自律性，即政府权力、职能 、规模和行为都受到法律限制，并有 公开接受社会监督的自我约束机制。3、政府职能的含义 是一个社会的行政体系在整个社会 系统中所扮演的角色和所发挥的作 用。4、政府职能的基本特征 (1)整体性；（2）社会性；（3） 适应性；（4）差异性。二、政府职能发展演变1、资本主义制度之前的政府职能2、市场经济国家的政府职能模式三、市场经济条件下政府的主要职能1、政府的政治职能指政府在国家和社会

6、中所起的政治作用，其目的主要是提供政治秩序和促进民主发展。2、政府的经济职能 在市场经济中，政府承担的一般职 能就是解决市场机制自身无法解决 的问题，弥补市场失灵。第一，市 场活动可能导致“外部不经济”。第 二，市场经济导致收入分配不公。 第三，市场不能有效提供具有“外 部经济性”的公共产品。第四，市 场经济运行的宏观不稳定。3、政府的文化职能政府的文化职能主要包括：（1） 意识形态职能；（2）发展科学技 术和教育职能；（3）发展文学艺 术和体育卫生职能；（4）加强道 德建设的职能；（5）清除没有社 会价值并且有害的文化产品的职能 。4、政府的社会职能政府的社会职能，一般包括以下几 个方面：（

7、1）各种社会保险安排 ；（2）社会福利制度；（3）为 那些低收入家庭的正常生活提供救 济；（4）对自然灾害的救济；（ 5）合理利用和分配自然资源，保 护生态环境，实现可持续发展。四、政府失灵1、政府失灵的含义 由于政府机制自身的缺失而导致资 源配置低效甚至无效的表现，被称 为“政府失灵”或“政府失败”。2、政府失灵的类型与成因 公共政策的失效、政府机构及其官 员是“经济人、公共产品和服务供给 的低效率、政府运行成本过高、寻 租和腐败。3、政府失灵的治理 市场好改革、分权改革、厉行法治 、促进公民的参与和监督。第三讲 公共财政管理 一、公共财政基本理论 1、市场经济与公共财政 为满足社会公共需要

8、而构建的政府 收支活动模式或财政运行机制模式 ，在理论上被称为“公共财政”。 公共财政是市场经济的产物，是以 经济的市场化为前提的。2、公共财政与公共管理：公共财政 的“公共性”特点决定了公共财政是 与公共管理的目的相一致的；政府 的财政活动与政府的公共行政管理 之间存在有机的必然联系。3、公共财政的特点：公共财政是 一种弥补市场缺陷的财政体制、公 共财政是一种服务财政、公共财政 是一种民主财政；公共财政是一种 法制财政。二、公共收入管理 1、公共收入的含义 公共收入也称财政收入或政府收入 ，是指在一个财政年度内，政府为 满足社会公共需要，凭借政治权力 和财产权力，通过各种途径和形式 ，依法取

9、得的一切货币收入和实物 收入的总和。2、公共收入的形式：税收收入； 债务收入； 国有资产收益； 政府费收入； 其他收入形式。3、公共收入分类 按收入形式分类，公共收入可以分为税 收收入和非税收入。 按照管理权属，公共收入可以分为中央 收入和地方收入。 按收入来源分类，公共收入可以分为境 内外收入、不同所有制经济的收入和不 同部门的收入。 按照不同所有制分类，公共收入可以分 为国有经济收入、非国有经济收入。4、公共收入规模公共收入规模是衡量一国在一定时期内 （通常指一个财政年度），各级政府以 各种形式占有社会资源的价值总量的重 要指标。 在公共收入中，影响财政收入规模和收 入增长速度的因素主要有

10、：经济发展水 平、生产技术水平、公众生活水平的提 高、实现政府职能的需要。三、公共支出管理公共支出是以国家为主体、以财政 的事权为依据进行的一种财政资金 分配活动，它集中反映了国家的职 能活动范围及其所造成的耗费。1、公共支出的分类 根据政府职能进行的公共支出分类； 按资金分配部门进行的公共支出分类 ；根据行政级次进行的公共支出分类 ；根据公共支出在社会再生产中的作 用进行的支出分类；按支出是否有直 接补偿进行的支出分类。按公共支出 的目的性进行的支出分类；按交易的 经济特征进行公共支出分类；按支出 的受益范围进行公共支出分类。2、公共支出的原则 公平原则、效益原则、量入为出原则 、协调平衡原

11、则、厉行节约、讲求效 益原则。 3、公共支出效益评价方法：成本 效益评价方法、公共劳务收费法、最 低费用选择法。 4、公共支出管理方法：部门预算、政 府采购、国库集中支付。四、政府预算管理 1、政府预算的涵义 指经法定程序审核批准具有法律效力 的政府年度财政收支计划，是政府筹 集、分配和管理财政资金重要工具。 2、政府预算的产生和发展 3、政府预算的原则 4、政府预算的组织形式 5、预算外资金 6、政府决算第四讲 公共部门绩效管理一、公共部门绩效管理概述 1、绩效管理 突破传统官僚制行政效率困境：传 统官僚制的机制僵化问题、传统官 僚制的低效率问题、传统官僚制的 高成本的问题。 2、绩效、绩效

12、管理 3、绩效管理的意义二、公共部门绩效评价体系1、绩效评估的标准 “4E” （economy，efficiency， effectiveness，equity）体系三、政府绩效评价1、政府业绩 2、行政效率 3、政府效能 4、政府行为的成本控制绩效 预算四、公共部门绩效管理的困境与出路1、公共部门绩效管理的困境2、改进公共部门绩效管理的途径第五讲 公共政策研究 一、政策科学与公共政策 1、政策科学的内涵和研究范围 2、公共政策的含义 西方学者关于公共政策的定义；我 国学者关于“公共政策”的定义；公 共政策的含义。 3、公共政策的类型4、公共政策模式理性决策模式、渐进决策模式、公共选择模式、政

13、治系统模式、团体模式、精英模式、政策过程模式。二、公共政策过程1、政策制定 2、政策执行 3、政策评估 4、政策终结 5、政策监督第六讲 公共管理监督一、公共权力与制约 1、公共权力及其形成 2、权力的特征 3、权力的运行 4、权力的制约二、公共管理监督基本理论 1、管理监督的涵义 狭义的公共管理监督是指公共管理 组织机关内部的监督，即“主管人 员对部属的组织、领导、考核、督 测行为”。 广义的公共管理监督是指政党、国 家机关、社会团体和公民对公共管 理组织及其工作人员的监督。2、管理监督的原则 合法性原则；公正性原则；经常性 原则；系统性原则；广泛性原则。3、管理监督的方法 视察、调查；报告

14、、汇报；考核、 奖惩；审查、审批；申诉、控告。 4、管理监督的意义三、公共管理监督体系1、管理的内部监督体系 一般监督、业务监督、专职监督、 特种监督。 2、公共管理的外部监督体系 立法监督、司法监督、政党监督、 社会监督、媒体舆论监督。第七讲 西方政府新公共管理改革一、西方国家新公共管理改革的内容 1、新公共管理的定义 2、新公共管理理论的主要内容 注重政府的政策职能与管理职能的分 离；注重将私营部门的管理方式引入 公共部门；营造“顾客导向”的行政文 化；政府应广泛采用授权或分权的方 式进行管理；公务员不必保持中立； 政府应放松严格的行政规则，实施明 确的绩效目标控制。二、西方国家的新公共管

15、理运动1、英国的新公共管理运动 2、美国的新公共管理运动 3、日本的新公共管理运动三、政府管理模式创新 公共管理模式指公共管理过程中存 在或可供选择的政府与市场关系的 处理方式或政府与市场的分工方式 。1、企业化政府模式 2、参与政府模式 3、灵活政府模式 4、放松规制政府模式第八讲 中国公共管理体制改革与发展一、中国公共行政体制的发展演变 1、改革开放以来我国政府公共行政 体制改革 2、公共行政体制变革的社会原因: 经济社会生活市场程度不断提高、社 会群体之间的利益关系结构日益多元 化、人民群众的政治生活日益民主化 、社会公民的主体意识日益明晰。二、我国公共行政体制的现状 1、我国公共行政体

16、制改革的成就 解放和发展了中国的生产力，促进社 会主义市场经济的建立和完善； 公共行政管理水平和行政效率提高； 密切政府与人民群众的关系； 推进民主政治建设的进程。 2、我国公共行政体制存在的问题三、西方新公共管理改革对中国公 共管理发展的启示1、新公共管理对我国的影响 新公共管理市场化改革与中国经济 体制改革方向一致； 新公共管理提倡的精干政府理念， 是我国深化行政改革的需要。2、新公共管理对我国公共管 理的借鉴和启示 借鉴科学的企业管理方法； 将竞争引入政府公共服务； 放松政府行政管制； 有助于建立依法行政体制； 提纲公共服务的意识和理念； 推动公共管理组织创新四、建立“以人为本”的中国公共管 理新模式1、“以人为本”指导思想的内容公共管理主体的民主行政意识和行