合规执行自查 报告(精选多篇)

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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合规执行自查报告(精选多篇)合规风险个人自查报告根据银监会、省联社及总行“合 规文化建设年”活动精神，本人结合自 身履职情况开展了合规风险全面自查， 现将有关情况报告如下：一、基本情况我叫 xx，中专学历、有会计从业 资格证书，从事会计工作时间 22 年。 1990 年 9 月进入 xx 农村合作银行西垅 分理处工作，从事出纳岗位至今。本人能够自觉主动地学习国家的 各项金融政策法规与总行下发的文件精 神，加强思想道德建设，提高职业修养， 树立正确的人生观和价值观；能够加强 自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强-精选财经经济类资料- -最

2、新财经经济资料-感谢阅读- 2 工作的责任心、事业心，以主人翁的精 神热爱本职工作，做到“干一行、爱一 行、专一行”，牢固树立“行兴我兴、行 衰我衰”的工作意识，全身心地投入工 作；能够牢固树立“客户至上”的服务理 念，时刻把文明优质服务作为衡量各项 工作的标准来严格要求自己，自觉接受 广大客户监督，定期开展批评与自我批 评，力求做一名合格的信合人；能够积 极参加信用社举行的各种学习、培训活 动，认真做好学习笔记，并在实际工作 中加以运用。二、合规自查中存在的问题内控方面1、岗位未实行异地交流。本人 在工作之始就在西垅分理处工作长达 22 年，从事出纳岗位， 至今未实行异地交流或岗位轮换，不符

3、 合省联社关于员工在同一支行工作满五 年实行异地交流的有关规定。2、在担任出纳工作时，能够坚 持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 要求，做到“自觉、自律、自制”。每日 营业终了认真轧计现金收入、付出登记 簿发生额，并与现金库存核对一致，确 保现金库存簿与实际库存现金、总账余 额相符，做到帐实相符、账款相符。能 够认真办理人民币大小票币、损伤币的 兑换业务，在柜员短期交接时未能对现 金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清 楚；能够及时勾对流水账目和现金收付 登记簿。严格按照金库保管制度，做好 库房的保管工作，做到库匙分管、同进 同出。安全保

4、卫方面多年来，本人能够不断地增强安 全防范意识 ，值班守库期间能够严格 按照 “三防一保 ”的要求，认真落实各 项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案， 熟练掌握、使用好各种防范器械，做好 “三门”反锁检查工作。经常检查电路、 电话是否正常，防范器械性能是否处于 良好状态，当出现异常情况，能当场处 理的当场处理，不能处理的能主动上上-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑， 增强安全防范意识，并确保值班守库二 十四小时不失控，保护信用社的财产安 全。三、下一步工作打算作为在信合事业工作二十余年的 老员工，这是我的职业，我唯一的职业，自我参加工作，

5、我 一直从事这项职业，也一直热爱这项职 业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚 的感情，我一直是爱岗敬业的，并且将 这种热爱不遗余力的放在工作中。在今 后工作中要坚持出纳基础工作的规范化， 努力学习新的合规制度，用自己的言传 身教去影响周围的同志，让我们大家一 起共同进步，另外安全警钟时常敲响， 视制度如生命，纠违章如排雷，增强风 险防范意识和自我保护意识，提高规范 操作，从源头上预防案件的发生。自查人：二一四年七月九日合规年自查报告-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 按照关于印发的通知号文 件精神，我行全体员工在以行长为代 表的支行行领导下开展了银行合规 专题教育学习活动

6、。在学习过程中，我 们就“着重建立合规管理组织体系，完 善有效实施全面风险管理和业务合规操 作的机制，制定科学的考核、问责、诚 信报告及合规管理制度，促进员工遵守 职业道德规范，培育良好合规文化。 ”等 方面进行了深入的探讨和学习，针对现 有的合规管理组织体系查漏补缺，继续 强化和完善有效实施全面风险管理和业 务合规操作的机制，同时支行领导在总 行的带领下制定了一整套科学的考核、 问责、诚信报告及合规管理制度，从而 促进员工遵守职业道德规范，使“合规 文化”能在我支行有良好的生长土壤。通过对相关文件精神的学习，使 我认识到合规文化教育活动的重要意义， 明白了“合规”这两个字的重要意义，更 加坚

7、定了自己在实际工作岗位中的坚持-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 “合规”的信念。在不断的深入学习及结 合我平时在工作中实际情况下，对合规 制度的理论学习，职业道德诚信、合规 操作意识、监督防范意识及个人工作态 度等都有了更加清晰的认识：首先，我行的改革和发展离不开 合规经营，推进合规文化建设，必将为我行经营理念和 制度的贯彻落实提供强有力的依托和保 证，也使风险防控长效机制的建立和实 现长治久安的工作局面成为为可能。其次，通过反复学习，加深领会， 我充分认识到此次合规文化教育活动目 的和重要意义，更加明确执行规章制度 和操作规程的重要性、必要性。对照制 度执行情况和操

8、作规范性进行自查，做 到边学习、边对照、边检查、边整改， 从学习上、思想上、经营管理上、规章 制度上、工作作风上等方面进行自查自 纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我 在平时的工作中，能够学习信贷业务及 相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经 验办事，不能够满足个人和工作对知识 的需要，没有深层次的去钻研开创一些 新的业务处理方法，因此在以后的工作 中仍应更加努力学习各类相关知识。在工作作风上，我兢兢业业，发 扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利 用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经 商、入股办企业及侵占集体财

9、产的行为， 无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个 合格的银行职工。此次“合规文化建 设”工作的开展，让我充分认识到，要 想干好工作，必须要时刻保持清醒头脑， 不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工 作，清清白白做人， “莫伸手，伸手必被 捉。 ”任何违规违法的行为都是对集体极 大的伤害，对自己和家人的极度不负责， 拿自己的人生和未来做有输无赢的 赌博。通过这次合规文化教育活动，使 我在思想上更加向组织靠拢，在以后的-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 工作中树立了新的标杆，为努力争当一 名优秀的银行员工而努力奋斗。支行：2014 年 7 9 日 月合规自查报告为贯彻落实县联社*

10、等文件， 通过合规自查，充实体味了本次合规自 查工作的主要意义，明晰了执行规章制 度和操作规程的主要性、重要性，进一 步熟悉违反规章制度和操作规程的风险 性，并按照自身情形展开自查。现将自 查情形陈述如下：作为福田镇福依分社一名会计员、 电脑操作员，在工作中能认真履行岗位 职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密 码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记 帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对， 办理存取款、转帐业务时，能按规定进 行查询操作；对领取大额现金时，要求 出示证件，并及时登记,大额的按权限审 批；在办理开、销户、挂失定期存款未 到期支取等业务能按有关规定认真查询-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 信息，