西方国际政治经济学04

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1、第三章 依附论与新马克思主义本讲在阐述依附论的理论内涵、政策主张的基础上分析 依附论与西方新马克思主义的相互关系。依附论 概述依附论 的三种 倾向依附论的 理论渊源新马克思 主义的形 成与发展依附论与 新马克思 主义一、依附论兴起的三个历史条件v首先，资本主义列强在第二次世界大战中遭受极大削弱 ，需要重建经济，列强间的国际关系总体上处于和平状 态，列宁有关帝国主义竞争与冲突的理论难以诠释这个 现象。v其次，美国在两次世界大战中崛起，成为世界霸主，它 要按照自身利益改造世界政治经济结构，通过支持非殖 民化运动以便拆散传统意义上的欧洲帝国，这个过程导 致国际体系从资本主义中心国家向边缘国家扩大，新

2、独 立的国家被纳入资本主义交换的市场体系之中，这样维 持来自外部的政治控制的必要性就削弱了。“帝国主义 的冲动”的削弱，导致帝国主义理论的衰落。v第三，在拉丁美洲、非洲和亚洲的新兴国家，知识分子 开始对有关马克思主义的主题西方资本主义将按照 其自身的形象创造一个世界并在这样做的时候实现普遍 的经济增长提出质疑。一些拉美学者认为，马克思 解释的资本主义运动规律资产阶级剥削剩余价值导 致工人阶级贫困化已经不是无条件地适用于发达资 本主义国家了，因为发达资本主义国家分配结构正在调 整，工人的工资和福利水平有很大提高，超过了其生存 需要，尤其是工人阶级不再被排斥于政治过程之外。相 反，资本主义的发展继

3、承下来的贫困化特点，现在被转 移到了第三世界”。 因此，在国际范围内的剥削现象就 成了左派知识分子分析的核心问题。一些学者认为，发 达工业中心的资本、技术扩散并不必然带来欠发达地区 的经济发展，反而导致边缘地区停滞不前和资本外流， 不断加深发展不足的情况。二、依附论的理论渊源1、现代化理论罗斯托（W. W. Rostow）的经济发展阶段论刘易斯（William Arthur Lewis）的二元经济结构论2、普雷维什的发展主义罗斯托的经济成长阶段论v人类社会分为五个阶段 传统社会阶段“经济起飞前 阶段”经济起飞阶段成 熟阶段高消费阶段v每一个成长阶段对应一个主要 经济部门，每个主要经济部门 有相

4、应的中心人物（农民中的 新教徒企业家垄断资 本家白领管理人员）v布登勃洛克式动力（欲望的更 替是社会发展的动力）v未能阐明发展中国家同样有欲 望却得不到发展的机会W。W。Rostow刘易斯的二元经济结构论v一国的经济可划分为传统 的农业部门和现代的工业 部门v农业部门不断向工业部门 提供资金、劳动力、市场 ，实现经济结构的不断转 移和升级v未能解释为什么发达国家 能通过上述两个部门的转 移而实现现代化，而发展 中国家却不能的原因。William Arthur Lewis普雷维什的发展主义v贸易条件恶化论v发展中国家通过实行 进口替代型工业化路 线实现发展v发展主义的概念体系 成为依附论的分析基

5、 础（中心、外围、依 附等概念）三、依附论的三种倾向v激进的依附论 弗兰克的宗主-卫星论 萨米尔阿明的脱钩论v正统的依附论 多斯桑托斯的新依附论 v改良的依附论 卡多索的联系性依附发展理论弗兰克的宗主-卫星国论v代表作：拉丁美洲：欠发达还是革命？（ 1969）；依附性积累与不发达（1978） 白银资本重视经济全球化中的东方（ 1998）v理论贡献：不发达的发展v主要观点：资本主义体系的宗主-卫星、卫星国的 中心-农村双重结构，宗主国不断从卫星国榨取资 本和经济剩余，以致使发展中国家无法取得真正 的自主发展。因此，发展中国家应同资本主义体 系脱钩(delinking)，进行社会主义革命。萨米尔阿

6、明的脱钩论v代表作 不平等的发展，1973 帝国主义和不平等的发展， 1976 全球化的挑战，1999v理论贡献 资本主义世界体系中的中心-外围结 构造就不平等的发展v主要观点 以中心地区的自主式积累和外围地区 的依附式积累为基础的中心-外围矛 盾结构，是不平等发展的根源所在。 外围地区的无产阶级能够担负起解决 这一矛盾的任务，走社会主义道路。Samir Amin多斯桑托斯提出依附的三种形式v代表作：帝国主义与依附1978v三种依附形式 1、殖民地商业-出口依附 2、金融-工业依附 3、技术-工业依附v技术依附条件下，发展中国家的工 业化的三重限制1、发展中国家的工业化受中心发 达国家的消费需

7、求的限制；2、受制于国际收支的波动；3、受中心国家技术垄断的制约。卡多索的联系性依附发展理论v理论贡献 依附性发展理论v主要观点 反对弗兰克的不发达理论和激 进的脱钩战略，认为中心和外 围存在着对话和合作的可能。 主张发展和依附可以是同时发 生和并存的过程，发展中国家 可以首先在依附的条件下取得 发展，在发展过程中，逐步摆 脱依附，走上政治独立和经济 自主的道路。Fernando H. Cardoso四、依附论各派的共同特点v依附论的共同特点1.探讨发达国家与发展中国家之间的经济政治关系，寻求 发展中国家的自主发展的途径和方式；2.认同多斯桑托斯关于依附的定义，即一些国家的经济受 制于它所依附

8、的另一国家经济的发展和扩张；3.一致认为发达与不发达、依附和霸权是资本主义制度的 产物；4.除卡多索外，依附论者反对发展中国家照搬的发展模式 和战略，主张根据自身特点制订相应发展略；5.都对西方经济学中的现代化理论持反对和批判态度，同 时对马克思主义的有关理论和分析方法进行创新和发 展。五、新马克思主义的形成与发展1、概念 新马克思主义：西欧北美主要发达国家的共产党领 导人和从事马克思主义研究的理论工作者在现代资 本主义环境下对马克思主义的基本原则和重要观点 进行新的理论探索。强调重新研究（Research）、 重新思考（Rethinking）、重新塑造（Reshaping）2、战前新马克思主

9、义的主要特征探索什么是真正的社会主义革命，什么是正统 的马克思主义卢卡奇（Gyorgy Lukacs），历史与阶级意 识 强调马克思主义的方法论意义葛兰西（Antonio Gramsci），狱中札记 提出 实践哲学和市民社会理论科尔施，马克思主义与哲学 马克思主义与哲学的关系是理论与实践的关系Antonio GramsciGyorgy Lukacs3、战后新马克思主义的主要特征v批评斯大林模式，探索资本主义平稳发展的原因v探索五个方面的问题： 1 当代资本主义的异化问题 2 关于当代资本主义的危机 3 关于资本主义的阶级 4 关于资本主义社会的国家 5 关于资本主义的变革v马尔库塞（Herbe

10、rt Marcuse），苏联的马克 思主义、单向度的人v弗洛姆，马克思关于人的概念Herbert MarcuseErich Fromm六、依附论与新马克思主义v依附论与列宁的帝国主义论v依附论与马克思的劳动价值理论v不平等发展说的实质 伊曼纽尔（A. Emmanuel）认为：在资本主义条 件下的资本的自由流动性与劳动的非自由流动性 之间的矛盾决定了建立在低工资基础上的发展中 国家的剩余价值被发达国家无偿占有和转移。v冷战后依附论面临的挑战冷战后依附论面临的挑战v前苏联东欧集团的崩溃使依附论者所向往的社 会主义革命蒙上了一层阴影；v发展中国家争取国际经济新秩序的斗争开始停 滞不前；v1997年发

11、生的东南亚金融危机使卡多索的联系 性依附发展观受到了怀疑；v全球化的后果激起了发展中国家对全球化的质 疑，依附论和新马克思主义者站在反全球化浪 潮的前列。七、依附论与经典马克思主义1、马克思是第一位研究经济发展理论的学者。 2、马克思主义发展理论经历了三个阶段 经典的马克思主义：研究资本主义的内生发展形态，剩余价值理论和阶级剥削理 论只局限于资本主义发达国家内部。 发展的马克思主义：以列宁和布哈林为代表，从研究西欧发达国家转达向研究落 后国家，但没有直接指向发展中国家内部，侧重于分析发达 国家与落后国家的关系架构。 修正的马克思主义以继承了列宁的分析思路，同时加强了对不发达国家内部结 构的探索

12、。3、依附论与马克思主义的关系v理论与方法上的继承性 （1）马克思的城市与农村分析框架 （2）马克思的经济殖民地思想v依附论对马克思主义的修正 （1）马克思主要分析西欧地区相对成熟的资本主义的发展 ，把资本主义视为一个全球化现象，认为资本主义从西欧 中心向全球的扩散是落后地区实现发展的基本前提。依附 论认为，资本主义造成了外围国家对中心国家的依附关系 ，阻碍了外围地带的发展。激进依附论认为，资本主义不 仅不能促使外围国家“发达”，而且导致外围国家“不发达的 发展”，外围国家要实现发展，就必须实行与资本主义“脱钩 ”的政策。 （2）马克思的阶级分析主要建立在对欧洲历史 考察的基础上，强调在先进工

13、业化国家无产阶 级的解放是落后地区摆脱依附状态的先决条件 ，而依附论者认为，先进国家的无产阶级从资 本主义发展中分得了利益，作为资本主义制度 的受益者，他们对于在制度上谋求革命已不再 感兴趣。依附论者对本国无产阶级革命动力估 计过低，把无产阶级背后的大众（特别是农民 ）视为革命的主要动力。 （3）马克思以动态方法来看待资本主义，认为 资本主义起源于少数几个地方，伴随着资本国 际化而在地理上向全世界扩散，经过工业革命 等几个关键性转折点后，开始向外大规模输出 资本（而不是商品）。依附论把资本主义看作 一种静态的剥削体系，认为资本主义世界体系 从16世纪开始，至今没有发生过改变。 （4）马克思认为

14、资本积累发生在资本主义国家 的内部生产过程之中，来源于资本家对本国工 人阶级剩余价值的剥削，并成为扩大再生产的 前提。而依附论认为，资本积累只不过是一种 再分配形式，是由受剥削的外围向中心的一种 资源转移，更加关注普遍存在的剩余价值的国 际转移及其后果。 （5）马克思承认资本主义经济关系是生产力和生产 关系的统一，对资本主义持一分为二的辩证态度。尽 管马克思主义理论有所缺失，譬如注重生产而忽略交 换，强调剥削性质而忽略私人产权制度和资本主义精 神（企业家精神）等推动经济发展的作用，但马克思 始终认为，资本主义有利于发展生产力，它不仅为社 会主义创造了物质前提，而且还创造了这个社会得以 产生的阶

15、级力量。依附论基本上对资本主义持否定态 度，因为资本主义是一个地区对另一个地区的剥削系 统，一些地方的发展必然以世界大多数地方“不发达的 发展”为代价，“中心”通过直接榨取利润、不平等交换 和对贸易的垄断控制来剥削“外围”。 八、社会主义与全球化v发展中国家似乎正沿着三条路线发展。第一条是回归马克思第二条是回归依附论第三条是在马克思和依附论之间寻求中间路线 （1）20世纪80年代末以来，“回归马克思”在东 欧和前苏联非常流行。东欧和前苏联实行了激 进改革，从集权社会主义后退，回归马克思在 共产党宣言中描述的发展路径，回到资本 主义体系内，重新发展资本主义的生产力。东 欧改革者认为西方资本主义发

16、达国家能够驱动 落后国家走向现代化，落后国家只有回到世界 资本主义体系并在资本主义依附状态下才能实 现发展目标。 （2）典型的依附论路线，说到底就是“脱钩”政策，摆 脱资本主义的依附关系，走社会主义道路。20世纪70 年代以来，“脱钩论”引起了巨大的争议，政学两界对 它的质疑从未停止过，特别是在东欧前社会主义国家 发生资本主义的“和平演变”之后，东欧剧变突然间成 了依附论的“反题”，作为拉美地区影响最大的发展理 论，依附论是否失败似乎要依据其“反题”是否成功来 判断。由于东欧在资本主义道路上仍然步履蹒跚，而 拉美掀起的新自由主义狂热也未能从根本上解决发展 问题，于是社会主义在拉美地区呈现复兴趋势。迄今 为止，被国际媒体视为左派领袖当政的拉美国家已达 8个，包括委内瑞拉、阿根廷、玻利维亚、巴西、智 利、厄瓜多尔、尼加拉瓜和乌拉圭。 （3）中国的和平发展代表着第三条路线，既非 简单地回归资本主义制度，又非从资本主义体 系“脱钩”，既坚持马克思主义和社会主义