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1、我国创新体系的特征与政策趋势 在全球化和知识经济时代，国家创新 能力是世界各国综合国力竞争的焦点 ，增强自主创新能力，建设创新型国 家成为事关全局的重大战略决策 党的“十七大”提出，提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战 略的核心，是提高综合国力的关键。自主创新成为国家战略自主创新成为国家战略 2006年1月，中共中央国务院做出关于实施 科技规划纲要增强自主创新能力的决定， 提出把增强自主创新能力作为调整产业结构 、转变增长方式的中心环节；把增强自主创 新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各 个方面 国家中长期科技规划提出建成创新型国家目 标、科技体制改革与国家创新体系建设的重 点任务
2、、重要政策和措施自主创新成为国家战略自主创新成为国家战略自主创新能力是国家竞争力的核心。世 界科技发展的实践告诉我们：一个国家只 有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈 的国际竞争中把握先机、赢得主动。特别 是在关系国民经济命脉和国家安全的关键 领域，真正的核心技术、关键技术是买不 来的，必须依靠自主创新 。胡锦涛同志在全国科学技术大会上的讲话（年月日） 自主创新成为国家战略自主创新成为国家战略1、全面理解自主创新、发展阶段与创新模式、我国的创新体系的特征、创新政策趋势主要内容主要内容一、全面理解自主创新 美籍奥地利经济学家熊彼特（J. Schumpeter）1912年在经济发展理论 中提出的创
3、新理论 熊彼特创新理论 创新就是建立一种新的生产函数 在经济活动中引入新的思想和方法来 实现生产要素的新的（有效的）组合 熊彼特的创新概念包括 技术创新 非技术性创新：管理、体制和观念创 新等 技术创新：研究开发成果产业化应用 市场成功 创新是经济概念，不是单纯的技术概念 创新是将创造技术和知识的能力转变 为经济效益的过程，是新技术、新产 品实现商业化和产业化的过程 研究开发和发明不等于创新，创新不是 为了创造技术，而是利用技术创造经济 价值 检验创新是否成功的最终标准：获得市 场和商业成功 科学与技术区别与联系 科学是客观反映客观事物本质和运 动规律的知识体系 科学研究是认识世界和揭示自然界
4、 的客观规律，重点“是什么”和“为 什么”的问题 技术是从产品的研究开发到销售整 个过程中的知识应用 技术是有明确目的的，运用生产工 具及各种物质设备 科学是发现，科学研究是创造知识 技术是发明，技术是综合运用知识 于现实需要的研究科学是技术的基础，科学要通过 技术才能转化为生产力 随着全球化和知识经济的发展，科 学与技术的界限不明显了，联系越 来越紧密 自主创新：我国技术发展战略进入新自主创新：我国技术发展战略进入新 的阶段的阶段 全球经济一体化和知识经济对传 统工业化模式提出挑战 我国正处于加速工业化阶段，产 业技术亟待升级，产业技术发展进 入新阶段 低成本扩张的余地缩小，必须依 靠技术进
5、步和创新我国企业和产业正面临严峻的知识产权竞争与挑战能源和环境压力加大，必须根据国 情选择节能减排、环保技术后金融危机时代，各国将调整创新 战略和发展模式，寻找新的技术突 破，形成新的增长点13 为什么强调自主创新 针对过度依靠模仿和引进技术，防止技 术空心化 对外开放取得积极效果,但要注意减少 负面影响 外资企业对我国技术发展方向具有重 要影响 发达市场经济国家严格控制战略行业和 影响国家安全的行业 全球经济一体化，不能没有国家意志和 战略，不是被动接受国外产业转移14 自主创新的内涵：关键是自主 利用全球技术资源，开放式创新 ，采取多种方式实现创新 主体并不一定是百分之百的本国 资本企业，
6、而是指国内资本对企 业发展战略具有控制力 关键是拥有自主知识产权 三种主要形式 根据国家发展战略和企业参与国际竞争的需要 ，充分利用国际科技资源，掌握技术发展和研 究开发方向的主动权， 战略技术、封锁领域：自己开发和创新； 技术垄断行业：自主研发，提高社会效益 一般技术：根据成本效益原则，多种方式获 得技术； 引进技术消化吸收国产化：以我为主，按我 所需，为我所用 主动走出去，利用国际资源，开放式创新16二、发展阶段与创新模式二、发展阶段与创新模式 不同发展阶段和收入水平的国家,创新的 含义不同 技术领先的发达国家,原创技术多,创 新是指采用比其他国家更新、更先进 的技术 在发展中国家，创新不
7、一定是创造全 世界最先进的技术的工艺和产品，而 是对一个国家和地区来说是新的产品 设计和生产工艺 创新包括学习、利用和传播外国技 术，以及对其进行适应性改造18 技术发展阶段与国家经济社会发展阶 段密切相关，不同发展阶段的国家技 术发展战略和创新模式不同 原创型创新特点： 基础型和应用性研究比例高，形成 原创技术 前沿技术产业化，较长期超额利润 ，产业竞争力强 需要大量投入，要求国家和企业实 力19 学习型创新（或模仿型研究开发）的特点 ： 以引进技术消化吸收、改进为主 技术方向明确，政府以各种振兴计划支 持产品技术的引进和消化 优点：可以享受“搭车”优势，适用于赶 超战略 缺点：缺乏创新，技
8、术发展受制于人 阶段性政策，发展到一定阶段，增加原 创性创新 日本和韩国从仿制逐步转向自主创新20 战后日本技术发展战略的几个阶段 50年代至70年代：引进生产能力 和对引进技术消化吸收、改进创 新 70-80年代：以提高产品竞争力 为主的产品的实用技术创新 90年代：促进原创技术发展 21 世纪：提出知识产权立国21 我国台湾地区IT产业成功经验：三个 主要因素 创业投资：提供孵化和培育资金， 促进科技成果转化和创业 工业研究院 提供企业共性技术研究平台 集中引进技术，消化吸收，适应 性创新 转移技术，衍生企业 新竹工业园 发展中国家：自主创新应充分发挥后发 优势，有效利用国际技术资源，包括
9、吸 引人才、技术和管理经验、合资、广泛 开展国际合作 技术来源多元化：自己开发、合作开 发、技术许可、购买技术等 整合与利用各种优势资源，集成创新 引进技术消化吸收，再创新 没有研究开发能力，不可能消化吸收 引进技术和集成创新23 全球经济一体化、知识经济和信息技术 的发展，对传统的技术创新组织模式提 出挑战，创新模式发生变化 从线性创新到网络式创新 从封闭式创新到开放式创新 创新组织网络化、专业化： 研究开发外包，加大对创新服务的需求 竞争者之间联合进行研究开发 中小企业在创新网络中发挥积极作用 经济全球化和信息技术的发展促进了科技资 源的全球流动和组合，研究开发国际化的速 度加快，范围扩大
10、 根据联合国贸发组织的统计，1993年2002 年:全球外国子公司的研究开发（R&D）支出： 300亿元美元670亿美元占全球工商业R&D的份额从10%增加到16%跨国公司R&D活动向成本较低，专业技术人 员素质较高，具有创新条件的地区流动1996年2002年，外国子公司在发展中国 家工商界的R&D支出份额从2%上升到18%25 政府支持产业技术研究开发的基本原则 市场需求为导向： 遵循WTO 的原则： 加强基础设施建设和共性技术研究 建立各类公共平台 企业参与和共担风险26三、我国创新体系的特点三、我国创新体系的特点 国家创新体系构成： 创新参与者及其相互关系，包括企业 、大学、科研机构等，
11、以及其分工与 合作机制 创新机制和政策环境，包括教育系统 、金融系统、信用体系、贸易政策、 财政政策、竞争方式、宏观经济环境 和创新文化等影响创新行为的政策与 外部环境 生产组织和服务体系，包括产业技术 基础、产业组织、企业运行机制、支 持创新的中介服务体系等。 企业是关键：技术集成和产业化、商业 化的平台。能够把新技术和新产品商业 化、产业化，在市场上获得商业成功的 企业，才是有效创新的企业 教育和培训体系是国家创新能力的基础 。创新型国家的一个突出特征是，教育 和培训体系能够不断为企业和社会提供 具有必要知识和技能的劳动力 政府在创新体系中具有重要作用 制度建设和创新政策方面起主导作用 在
12、科技投入方面发挥重要作用29 技术创新三个阶段的主要特点与主要参与者基础性研究：以大学和专业科研机构为主 ，政府重点资助,应用研究：企业与大学、科研院所合作研 究开发，大学和科研院所发挥较大作用政府提供部分资助，或合作研究开发商业技术开发：以企业为主政府只对少数影响国家安全的战略产业 的产品技术研究给予一定资助 创新体系不一定是人为设计和建造的系统 ，并无明确边界 各国的创新体系依国情而异，除收入水平 、经济规模、资源禀赋、国家战略等因素 的影响外，体制和机制决定各国创新体系 的差别 我国处于经济转轨时期，国家创新体系也 在发生着相应的转变 创新机制从计划主导逐步转向市场驱动 研究开发主体从科
13、研院所转向企业 改革开放以来，我国创新体系建设1978-1995: 科技体制的改革强调科技 转化为生产力：科技与经济结合，科研 机构与企业结合1995年:加快科学技术进步的决定 提出科教兴国战略 1996年：“九五”全国技术创新纲要 提出以企业为主体实施技术创新工程 1998年: 提出建立国家创新体系 2006年:中长期科技发展规划提出建设 创新型国家 国家中长期科技发展规划提出从五个 方面推进国家创新体系建设 建设以企业为主体、产学研结合的技 术创新体系 科学研究与高等教育有机结合的知识 创新体系 军民结合的创新体系 中央与地方结合，各具特色和优势的 区域创新体系 建设社会化、网络化的科技中
14、介服务 体系33 中长期科技规划出台了一系列政策 年建成创新型国家条政策多个实施细则优惠政策和体制改革关键是体制和制度上的差别34 创新投入快速增加，研究开发活动的 国际地位逐步提高 R&D支出总量进入世界前5位R&D投入强度达到中等国家的水平科技人员总量居世界前列按人口平均的R&D支出较低 35图1 R&D支出与R&D强度36图2 企业科技人员37 企业成为R&D支出的主力军，产学研结 合有所加强，涌现了一批自主创新的企 业 20002007年，全社会科技活动经费 筹集中，企业份额：55.2%-67.4% 企业执行的R&D比例：60%-72.5% 1987-2007，企业的科技活动人员比重
15、：36%-77.6% 企业R&D支出以大中型企业为主，国 有企业的比例较大38R&D支出执行分布39 科研机构的R&D支出占全社会的比 例： 2000-2007年，38.7%-18.7% 大学R&D支出的总量大幅度提高 2000-2007年，76.7亿元-314.7亿 元，占全社会R&D的比例为8.5% 各种形式的产学研结合正在逐步形成短期合作，委托研究开发为主40 政府财政科技拨款较快增长，占全社 会科技活动经费支出的比例相对稳定2000-2008年，实际平均年增长 14.5%占科技经费内部支出额的比例： 27%-30% 地方财政科技拨款开始超过中央财政 41 我国技术发展阶段：从模仿和引进技术为 主转向自主研究开发和引进技术相结合， 以引进技术消化吸收在创新为主 R&D以试验开发为主，科学研究支出总 量增加，份额较低 基础研究、应用研究和试验开发比例 技术引进的重点从进口设备转向引进技 术 1999-2006：技术引进合同中技术费用 的比例14%67% 外商企业引进技术合同金额：40% 45% 42 企业多种形式创新：自主研发、技术改造 、技术引进、购买国内技术等多种方式从支出的总量来看，技术改造支出最 高，其次是R&D经费、技术引进、购买 国内技术和消化吸收以促进产品档次升级和提升附加值， 降低成本和节能减排
