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1、来自资料搜索网() 海量资料下载YC中华人民共和国烟草行业标准YC/T XXXX.4XXXX烟草行业质量、环境、职业健康安全烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第 4 部分：卷烟销售企业实施指南Quality, environment, occupational health and safety integrated management systems of tobacco industry Part 4: Implementation guidelines for commercial enterprises附 录 A (报批稿)来自资料搜索网() 海量资料下载附 录 B X
2、XXX - XX - XX 发布XXXX - XX - XX 实施国家烟草专卖局 发 布来自资料搜索网() 海量资料下载I目 次前言.IV1 范围.11.1 总则.11.2 应用.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系.14.1 总要求.14.2 文件要求.24.2.1 总则.24.2.2 质量、环境、职业健康安全管理手册.24.2.3 文件控制.24.2.4 记录控制.35 管理职责.35.1 管理承诺.35.2 以顾客为关注焦点.35.3 质量、环境、职业健康安全方针.45.4 策划.45.4.1 环境因素.45.4.2 对危险源辨识、风险评价
3、和风险控制的策划.55.4.3 质量目标.55.4.4 环境、职业健康安全目标、指标与方案.65.4.5 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系策划.65.5 职责、权限和沟通.6来自资料搜索网() 海量资料下载II5.5.1 职责和权限.65.5.2 管理者代表.65.5.3 协商与沟通.65.5.3.1 内部沟通.75.5.3.2 环境和职业健康安全外部沟通.76 资源管理.76.1 资源的提供.76.2 人力资源.76.2.1 总则.76.2.2 能力、培训和意识.76.3 基础设施.86.3.1 基础设施的确定、提供及维护.86.3.2 环境、职业健康安全设施的完整性.86.3.3 信
4、息系统.86.4 工作条件.87 产品实现及环境、职业健康安全运行控制.97.1 产品实现的策划.97.2 与顾客有关的过程.97.2.1 与产品有关的要求的确定.97.2.2 与产品有关的要求的评审.97.2.3 顾客沟通.97.3 设计和开发.97.3.1 设计和开发策划107.3.2 设计和开发输入107.3.3 设计和开发输出107.3.4 设计和开发评审107.3.5 设计和开发验证107.3.6 设计和开发确认11来自资料搜索网() 海量资料下载III7.3.7 设计和开发更改的控制117.4 采购117.4.1 采购过程117.4.2 采购信息117.4.3 采购产品的验证117
5、.5 生产和服务提供与环境和职业健康安全运行127.5.1 生产和服务提供与环境和职业健康安全运行控制127.5.2 能力确认127.5.2.1 生产和服务提供过程的确认127.5.2.2 应急准备和响应127.5.3 标识和可追溯性137.5.4 顾客财产137.5.5 产品防护137.6 监视和测量设备的控制138 测量、分析和改进138.1 总则148.2 监视和测量148.2.1 顾客、员工满意148.2.2 内部审核148.2.3 过程的监视和测量148.2.4 产品的监视和测量148.2.5 环境、职业健康安全绩效的监视和测量158.2.6 合规性评价158.3 不合格品、不符合、
6、事件158.3.1 不合格品的控制158.3.1.1 不合格卷烟的控制158.3.1.2 不合格服务的控制158.3.2 环境、职业健康安全事件及不符合的调查15来自资料搜索网() 海量资料下载IV8.4 数据分析168.5 改进168.5.1 持续改进168.5.2 纠正措施168.5.3 预防措施179 管理评审179.1 总则179.2 评审输入179.3 评审输出18来自资料搜索网() 海量资料下载前 言YC/T XXXX烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系分为四个部分：第 1 部分：基础和术语；第 2 部分：要求；第 3 部分：卷烟生产企业实施指南；第 4 部分：卷烟销售企
7、业实施指南。本部分为 YC/T XXXX 的第 4 部分。本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本部分由国家烟草专卖局提出。本部分由全国烟草标准化技术委员会企业分技术委员会（SAC/TC 144/SC 4）归口。本部分起草单位：安徽省烟草专卖局（公司）、国家烟草专卖局经济运行司、江苏中烟工业有限责任公司、辽宁省烟草专卖局（公司）。本部分主要起草人：王汉文、李德义、刘艳、唐静、陈志和、王新胜、提晓岩、张玲珑、严静、魏隽、郑月兰、侯占蕾。YC/T XXXX.4XXXX1烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第 4 部分：卷烟销售企业实施指南1 范围本部分给出了YC/T XX
8、XX.2-XXXX烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第2部分：要求在卷烟销售企业应用的指南。本部分适用于各种类型、不同规模的卷烟销售企业建立、实施、保持和改进质量、环境、职业健康安全一体化管理体系。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南YC/T XXXX.1-XXXX 烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第1部分：基础
9、和术语YC/T XXXX.2-XXXX 烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第2部分：要求OHSAS 18001:2007 职业健康与安全管理体系 要求（Occupational health and safety management systems-Requirements） 3 术语和定义GB/T 19000-2008、GB/T 24001-2004、YC/T XXXX.1-XXXX、OHSAS 18001:2007 中界定的术语和定义适用于本文件。4 质量、环境、职业健康安全（QEH）一体化管理体系4.1 总要求YC/T XXXX.4XXXX2卷烟销售企业应按照YC/T X
10、XXX.2-XXXX标准要求建立QEH管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。卷烟销售企业在建立QEH管理体系时应：a)确定 QEH 管理体系所需的过程及其在卷烟销售企业中的应用；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e)监视、测量（适用时）和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。卷烟销售企业应按照YC/T XXXX.2-XXXX标准要求管理以上过程。QEH管理体系过程应当包括资源提供、产品实现、运行控制、应急准备与响应以及测
11、量、分析和改进等。卷烟销售企业应对外包过程（如：物流运输、资金结转等）进行控制。对外包过程的控制方式因外包过程的特点、影响程度和企业的可控性等而可有所差别，并在管理体系中加以规定。4.2 文件要求4.2.1 总则QEH管理体系文件应包括：a)质量、环境、职业健康安全方针和目标；b)环境、职业健康安全指标；c)质量、环境、职业健康安全管理手册；d)本部分要求形成的文件，包括程序（如：内部审核程序、文件控制程序、记录控制程序、不合格品控制程序、合规性评价控制程序、纠正措施控制程序和预防措施控制程序等）；e)企业为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件（如：客户经理服务规范、内部监管管理制度和卷烟
12、仓库管理制度等）；f)各种记录（如：品牌销售统计表等）。企业应确保所有的相关人员都能得到适用的文件。YC/T XXXX.4XXXX3卷烟销售企业在进行文件策划时，应结合企业标准化的要求，策划标准体系框架图和标准明细表，在框架图内明确企业QEH管理体系文件的框架和总体结构，在标准明细表内清晰列出不同层次文件的名称和编号。不同企业的管理体系文件的多少、详略程度和媒介形式取决于不同企业的特点和体系有效运行的需求。4.2.2 质量、环境、职业健康安全管理手册卷烟销售企业应编制和保持质量、环境、职业健康安全管理手册，质量、环境、职业健康安全管理手册包括：a)QEH 管理体系的范围；b)为 QEH 管理体
13、系编制的形成文件的程序或对其引用；c)管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2.3 文件控制卷烟销售企业应编制文件控制程序，在该程序中应规定以下控制内容：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b)对文件进行定期评审，必要时进行更新，并再次批准。文件的更改应得到原始审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，该被指定的审批部门应能获取用于做出决定的相关背景资料；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别。常见的控制方法有：在文件首页标明修订状态、经授权人员签字或加盖受控章等；d)确保在使用处可获得适用文件的有效版本。适用文件的有效版本不一定是最新版本，如企业对零售客户业态分类国家已经进行
14、了调整，当市场对调整前的零售户经营情况进行追溯时，可能就需要使用调整前的业态分类办法的相关规定；e)文件应保持清晰、易于识别；f)对外来文件应明确其识别、收集的渠道、范围和周期，并控制其分发。外来文件可能包括：法律法规、国家烟草专卖局文件、相关的国家标准、行业标准等；g)由于某些原因（如:追溯的要求等）需要保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识，如加盖作废文件章，以防止误用。YC/T XXXX.4XXXX4对电子文件也应按照上述要求进行管理。如通过电子邮件发放文件的记录应予保留，并对接收方是否接收到建立确认机制并保留记录。4.2.4 记录控制记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据，记
15、录的填写应清晰，真实反应该项工作情况。卷烟销售企业应编制记录控制程序，对记录管理做出规定。在该程序中应规定记录的编号、贮存、保护、检索以及记录保存到期后处理的管理要求。记录的保存时间应能满足法律法规、行业规定和可追溯性的需要。如涉及到卷烟配送追溯的有关记录（如：送货小票等）至少应保持半年。通过信息系统生成的各种信息记录应按照上述要求进行控制。5 管理职责5.1 管理承诺最高管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持有效和高效的QEH管理体系使所有相关方获益是必不可少的。为使卷烟销售企业和相关方获益，有必要确立、保持并提高顾客、员工和其他相关方的满意程度。最高管理者应当考虑以下活动：a)营造
16、重视质量、关注环境和职业健康安全的烟草企业文化；b)结合宏观形势和行业政策以及企业愿景，制订企业的方针，并组织质量目标的制订；c)为了保证体系的有效运行和持续改进，提供足够的资源，包括：人力资源、财务资源和专项技术等；d)至少每年组织一次管理评审，对体系运行的有效性进行评价，并寻求改进的机会。5.2 以顾客为关注焦点卷烟销售企业的持续发展取决于是否能理解并满足顾客的需求和期望。为了理解和满足顾客需求和期望，卷烟销售企业应当：通过市场调研、合同评审等方式识别顾客当前的和潜在的需求和期望；YC/T XXXX.4XXXX5将已识别的顾客需求和期望转化为卷烟销售服务和专卖执法的相关管理要求；顾客的要求应通过会议、文件等方式在整个企业内进行有效的沟通；通过客服系统、顾客满意度调查等方式对顾客满意程度进行监测
