专利法基础知识

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1、专利基础知识讲座目 录一、专利法的立法宗旨 二、申请专利的主体 三、职务发明 四、发明人以及发明人的权利 五、专利权人的权利及义务 六、发明专利 七、实用新型专利目 录八、外观设计专利 九、不授予专利权的情况 十、如何认识和理解专利 十一、专利申请日及优先权日 十二、专利三性（新颖性、实用性、创造性） 十三、三种类型专利申请的审查程序 十四、专利授权的手续和条件 十五、专利复审及无效宣告程序一、专利法的立法宗旨（法.1）v保护发明创造专利权v鼓励发明创造v有利于发明创造的推广应用v促进科学技术的进步与创新v适应社会主义现代化建设的需要二、申请专利的主体（法18、19）v主体的外延有权依照我国专

2、利法提出专利申请并享有 专利权的民事主体（仅限于自然人和法人， 不包括非法人团体）v自然人（外国自然人和中国自然人）不受行为能力的限制不受政治权利的限制二、申请专利的主体（法18、19）v港、澳、台同胞自然人申请应当通过国内专利代理机构办理法人申请应当委托指定的涉外代理机构办理法人与自然人共同申请的，按法人办与内地单位或个人共同申请的，按第一署名 人办三、职务发明（法6）v概念：执行本单位的任务或者主要是利用本 单位的物质技术条件完成的发明创造为职务 发明创造。v单位工作人员：在职人员和退休、调动工作 一年内的人员作出“有关”的发明。v发明：属于本职工作的范围，或交付的工作 。利用本单位的物质

3、技术条件（法6）v本单位的物质技术条件包括：资金、设备、 零部件、原材料、保密的技术资料v无合同约定职务发明v有合同约定从其约定（可以是职务发明 ，也可以是非职务发明）。合作或委托完成的发明创造（法8）v有协议，依协议办v无协议，归完成或者共同完成发明创造的单 位或者个人四、发明人或设计人（细则13）v专利法所称发明人或者设计人，是指对发明 创造的实质性特点作出创造性贡献的人（对 权利要求所要求保护的方案作出实质性贡献 的人）v在完成发明创造过程中，只负责组织工作的 人、为物质技术条件的利用提供方便的人或 者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者 设计人发明人的权利（法16、17）v人身权： 有

4、在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的 权利-署名权。v财产权 在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利。 在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利 。国有单位发明人的奖励（细则76、77、78）v奖金-授权公告之日起3个月内发 明2000实用新型1000外观设计1000v报酬-本单位实施专利所得利润纳税后发明/实用新型 2%外观设计 0.2%许可他人实施使用费纳税后10%五、专利权人的权利（1）v1、禁止权 （1）发明和实用新型专利 A、产品专利： 禁止制造、使用、许诺销售、 销售、进口 B、方法专利：禁止使用专利方法；使用、许诺 销售、销售、进口依专利方法直接获得的产 品 （2）外观设

5、计专利禁止制造、销售、进口专利权人的权利（2）v2、标记权 专利权人有权在产品或者产品的包装上标明专 利标记和专利号v3、使用权 自己实施、许可他人实施v4、处分权 转让、赠与、放弃专利权人的义务v1、缴纳年费 授权当年开始缴纳年费 以后每年在申请日前一个月内预缴 预期的6个月内补交并缴纳滞纳金，每月5%v2、实施其专利（自己实施、许可他人实施、 进口）六、发明专利（法2）v概念:是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技 术方案 v体现发明保护范围方式:权利要求书v发明保护的客体:技术方案如：一种手表，包括机芯、表盘、表壳，其特征在 于表盘上有一液晶显示屏逻辑上的再现性（不要求已经制造出这样的

6、手表， 只要从逻辑上能够实现该方案即可）v发明的种类产品：制造品和材料方法：制造、使用方法和用途产品发明v特点：属于静态的保护对象，在进行保护时 ，采用静态的元素加以描述。v 种类： 制造品的发明：生产设备、生活用品 材料发明：化学物质（例如：油漆、涂料） 合成物（例如：水泥 、玻璃） 方法发明v特点：属于动态的保护对象，具有过程或者时间的 要素。v种类：制造产品的方法机械方法：如制造机电产品的方法 化学方法：制备药、化工原料的方法 生物方法：如制造药品的生物方法 使用产品的方法操作机器或设备的方法测量、通讯方法具有解决技术问题特征的计算机软件发明的主要几种形式v开拓性发明：现有技术或领域中所

7、完全没有技术活 产品。（四大发明、蒸汽机）v组合发明：将两种或多种已知的或前所未有的技术 组合在一起的发明。汽车 （组合之和大于简单相加 ）带有电子表的元珠笔（等于要素简单相加） v转用发明：将用于某一领域的发明构思应用到另外 一个领域中。（SAAB:涡轮增压技术） v用途发明：通过改变产品的用途取得的发明。（万 艾可）v选择发明 ：是指从许多公知的技术解决方案中，选 出某一技术方案的发明。（多在化学领域） v方法发明 ：产品的制造、加工、生产工序、过程等 在方法上所实行的步骤之发明。（无线通讯方法） 七、实用新型专利（法2）v概念-是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的 适于实用的新的技术

8、方案。 （有确定的、外部把握到 的形状、构造且占据一定空间）v实用新型保护的客体-技术方案v实用新型和发明的主要不同创造性要求不同（发明：突出的实质性特点和显著的进 步。实用新型：具有实质性特点和进步 ）保护的范围不同：（发明：方法、产品。实用新型：产 品）审查程序不同：实用新型不进行实质审查保护的期限不同（发明：20年。实用新型：10年）八、外观设计专利（法2）v概念-产品的形状、图案或者其结合以及色 彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并 适于工业应用的新设计。v外观设计保护的客体-形状、图案或者其结 合以及色彩与形状、图案的结合。v外观专利申请所需提交的文件-六面视图及 使用状态图（左视

9、图、右视图、前视图、后 视图、俯视图、仰视图）九、不授予专利权的情况（法5、25）v科学发现。（万有引力。对自然界中客观存在的现象、变化过程 及其特性和规律的揭示。）v智力活动的规则和方法（比赛规则等）v疾病的诊断和治疗方法（原因：伦理上和工业再现）限于活的人体和动物体（防腐、制造标本可专利）区分治疗为目的及非治疗为目的手术方法（杀菌、消毒可专利）不属于治疗的其他接触人体的方法，只要不介入活的人体或不产 生创伤，是可专利的。v动物和植物品种（动物和植物的生产方法可专利性）v用原子核变换方法获得的物质。 十、如何认识和理解专利v专利技术与产品关系： 1、从产品的角度看专利技术 2、从专利技术角度

10、看产品v案例：东方实业技术有限公司，致力于一次性纸杯的研究 和生产。 总结：但凡解决一个技术问题的方案就有可能构成一 项专利技术十一、申请日与优先权（法28）国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申 请日。v面交的，以专利局收到申请文件之日为申请日；v邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日v邮戳不清楚的，除申请人提交证明的外，以专利 局收到日为准。v电子申请到达日 优先权（法29、30）v含义申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期 限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具 有优先地位。发明和实用新型为12个月，外观设计 为6个月。v种类外国优先权：在先申请是外国申请，在后申请是本 国申请本

11、国优先权：在先和在后申请均是本国申请十二（1）、新颖性（法22） v定义 ： 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于 现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明 或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门 提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。 v现有技术专利法意义上的现有技术是指申请日以前在国内 外为公众所知的技术。换句话说，现有技术应当在 申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有 能够使公众从中得知实质性的技术知识的内容。出版公开v概念：专利法意义上的出版物是指记载有技术或设 计内容的独立存在的有形传播载体，并且应当表明 其发表者或出版者以及公开发表

12、或出版时间。（修 订后的指南增加了网络公开）v标准：处于公众能得在的状态v1、不受地理位置限制；v2、不受发行多少限制；v3、不受是否有人阅读及申请人是否知道的限制使用公开v概念由于使用导致一项或者多项技术方案的公开，或者 导致该技术方案处于公众中任何一个人都可以得知 的状态，这种公开方式称为使用公开。即使所使用 的产品或者装置需要经过破坏才能得知其结构和功 能，也仍然属于使用公开。v标准：处于公众可能得知的状态v形式：制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、展 出、演示等 v公开日：公众能得知之日为公开日其他公开方式v概念为公众所知的其他方式，主要是指口头公开 等。例如，口头交谈、报告、讨论会发

13、言、 广播或者电视等能使公众得知技术内容的方 式。 v形式：口头，报告，广播，展览等。v时间：发生日或者播放日为准十二（2）、创造性v创造性的概念是指同申请日以前已有的技术相比，该发明 有突出的实质性特点和显著的进步，该实用 新型有实质性特点和进步。 v可以概括为：非显而易见性新颖性与创造性的关系v共性：均是与现有技术不同 1、新颖性是指与现有技术不同（等同替代等仍视为相 同）。 2、创造性是与现有技术的不同，并且是具有很大区别 的不同。v个性：后者的不同，产生质的变化。v关系：量变和质变的关系（达到非显而易见的程度 ，即发明高度）v新颖性标准宽严对授权的影响：标准宽则重复授权 的情况会增加判

14、断创造性的方法v所属技术领域的技术人员应当是虚拟的申请日前的“ 技术人员”v可以将一份或者多份对比文件中的不同的技术内容 组合在一起进行评定 v创造性的审查步骤： （1）确定最接近的对比文件 （2）确定发明的区别特征和其实际解决的技术问题 （3）判断要求保护的发明对本领域技术人员来是否显 而易见。十二（3）、实用性v实用性概念是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并 且能够产生积极效果。 逻辑上的再现性积极的效果：有益性v不具有实用性的几种情况违反自然规律：（永动机）利用独一无二的自然条件治疗目的外科手术方法（道德伦理问题）v三性的审查顺序：实用性 新颖性 创造性十三、专利申请的审查程序v1

15、、发明专利的审查程序受理-明显实质性缺陷和形式审查-满18个月公布 （可申请提前公布）-从申请日（含优先权日）起3 年内提出实质请求（可在申请时提出）-实质审查- -授权。如驳回-复审-法院（两审终审）v2、实用新型和外观设计的审查程序受理-明显实质性缺陷和形式审查-授权如驳回-复审-法院初步审查的主要内容v1、形式审查（格式审查）v 申请文件是否齐备且符合规定的格式v2、明确实质性缺陷的审查（基本要件）v（1）发明创造是否明显属于不授予专利权的范围v（2）外国人是否具备申请资格或委托代理机构v（3）是否明显违反单一性原则v（4）是否明显属于重复申请v（5）要求优先权时，先后申请主题是否明显不同实质审查的主要内容（驳回理由）v是否符合发明创造的定义（细则2条1款）v是否属于不授予专利权的范围（法5条、25条）v是否具备新颖性、创造性和实用性（法22条）v是否符合禁止重复授权和先申请原则（细则13条、法9条）v说明书是否公开充分（法26条3款）v权利要求书是否以说明书为依据，说明要求保护范围（法26 条第4款）v权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚简 要的表述的保护的范围（细则20条1款）v独立权利要求书是否从整体反映了技术方案和技术特征（细 则21条第2款）v是否具有单一性（