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1、 上海大学知识产权学院各位朋友、各位同行：上午好上海大学知识产权学院专利实施强制许可与授权标准 我国新专利法中的相关规范讨论上海大学知识产权学院 陶鑫良2009年3月（上海） * 中国知识产权研究会上海大学知识产权学院一、专利实施的强制许可上海大学知识产权学院（一）我国专利实施之强制许可的立法进程（二）专利实施强制许可的一般程序及分类（三）专利未实施和未充分实施的强制许可（四）反垄断前提下的专利实施之强制许可（五）紧急非常情景中的专利实施强制许可（六）公共健康专利药品之实施的强制许可（七）依存专利之间的专利实施之强制许可（八）专利实施强制许可争议解决法律救济上海大学知识产权学院（一）我国专利实
2、施之强制许可的立法进程1、1985年专利法的专利实施强制许可规范2、1993年专利法的专利实施强制许可规范3、2001年专利法的专利实施强制许可规范4、2003年与2005年专利实施强制许可办法5、2009年专利法的专利实施强制许可规范上海大学知识产权学院1、1985年专利法的专利实施强制许可规范 第51条：专利权人的实施义务 第52条：未实施者的强制许可 第53条：依存专利的强制许可 第54条：申请人相应举证义务 第55条：强制许可的登记公告 第56条：强制许可的普通实施 第57条：合理使用费支付方式 第58条：强制许可的争议处理上海大学知识产权学院2、1993年专利法的专利实施强制许可规范
3、 第51条：合理条件与时间的前提 第52条：紧急非常情景强制许可 第53条：依存专利的强制许可 第54条：申请人相应举证义务 第55条：强制许可的登记公告 第56条：强制许可的普通实施 第57条：合理使用费支付方式 第58条：强制许可的争议处理上海大学知识产权学院3、2001年专利法的专利实施强制许可规范 第48条：合理条件与时间的前提 第49条：紧急非常情景强制许可 第50条：依存专利的强制许可 第51条：申请人相应举证义务 第52条：强制许可的登记公告 第53条：强制许可的普通实施 第54条：合理使用费支付方式 第58条：强制许可的争议处理上海大学知识产权学院4、2003年与2005年专利
4、实施强制许可办法（1）专利实施强制许可办法（2003.7.15） 申请、审查、决定、终止及使用费等具体程序紧急非常情景强制许可由国务院各主管部门提出（2）涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法（2006.1.1） 公共健康专利药品强制许可的进口和出口 公共健康专利药品强制许可的“平行进口”上海大学知识产权学院5、2009年专利法的专利实施强制许可规范 第48条：未实施与反垄断的强制许可 第49条：国家紧急非常情景强制许可 第50条：公共健康专利药品强制许可 第51条：依存专利相互交叉强制许可 第52条：半导体技术强制许可的限制 第53条：强制许可实施供应市场限制 第54条：强制许可申请人的合理
5、举证 第55条：强制许可的通知与登记公告 第56条：专利实施强制许可权利限制 第57条：强制许可使用费的支付方式 第58条：强制许可类争议的诉讼救济上海大学知识产权学院（二）专利实施强制许可的一般程序及分类1、 专利实施强制许可的相关分类2、 专利实施强制许可的一般程序3、 专利实施强制许可的市场范围4、 专利实施强制许可的授权期间5、 专利实施强制许可的权利性质6、 专利实施强制许可合理使用费7、 半导体技术专利强制许可限制上海大学知识产权学院1、 专利实施强制许可的相关分类 未实施与未充分实施的强制许可 认定垄断行为前提下的强制许可 国家紧急状态情况下的强制许可 国家非常情况背景下的强制许
6、可 公共健康目的专利药品强制许可 依存专利相互之间交叉强制许可上海大学知识产权学院2、 专利实施强制许可的一般程序（1）申请人向国务院专利行政部门提交强制许可请 求书并附具有关证明文件；（2）国务院专利行政部门将强制许可请求书的副本 送交专利权人，专利权人应在指定期限内陈述意见；（3）国务院专利行政部门作出驳回强制许可请求或 者给予强制许可决定前，应当通知当事人并给予陈述意见。（4）国务院专利行政部门作出驳回强制许可请求或 者给予强制许可的决定，并且通知当事人。 （5）当事人不服国务院专利行政部门作出的驳回强 制许可请求或者给予强制许可决定的，在三个月内向北京市 第一中级人民法院提起行政诉讼。
7、（6）依行政诉讼程序进行。上海大学知识产权学院4、 专利实施强制许可的授权期间 一般情况下的强制许可的实施主要为了国内市场 认定垄断行为前提下的强制许可实施可以兼顾国内外市场 公共健康目的专利药品强制许可中包括国外市场上海大学知识产权学院5、 专利实施强制许可的权利性质 “不享有独占的”专利实施权，即普通实施许可； “无权允许他人实施”的专利实施即不能再许可授权。上海大学知识产权学院6、 专利实施强制许可合理使用费 除另有特别规定或者约定外，取得专利实施强制许可者应当向专利权人支付合理的使用费； 专利实施强制许可使用费的数由当事人协商确定； 当事人无法协商确定专利实施强制许可使用费数额的，应当
8、事人请求由国务院专利行政部门裁决。 当事人对国务院专利行政部门有关专利实施强制许可使用费数额的裁决不服的，可以依法向人民法院起诉。上海大学知识产权学院7、半导体专利实施强制许可权利限制半导体技术的专利实施强制许可仅仅限于认定垄断行为前提下的强制许可、国家紧急状态情况下的强制许可和国家非常情况背景下的强制许可，不适用未实施与未充分实施的强制许可和依存专利相互之间交叉强制许可等。 上海大学知识产权学院（三）专利未实施和未充分实施的强制许可1、专利未实施和未充分实施强制许可授予条件2、专利权人“未充分实施其专利”的确切涵义3、申请人未能“合理”获授权许可的举证责任上海大学知识产权学院（四）反垄断前提
9、下的专利实施之强制许可1、反垄断法规范与专利实施状态的关系2、“垄断协议”情景下的专利实施强制许可3、“滥用市场支配地位”的专利实施强制许可4、“经营者集中”状况下的专利实施强制许可5、“专利联营许可（专利池）”与强制许可上海大学知识产权学院（五）紧急非常情景中的专利实施强制许可1、 国家紧急状态下的专利实施强制许可2、 国家非常情况下的专利实施强制许可3、 “公共利益目的”专利实施强制许可上海大学知识产权学院（六）公共健康专利药品之实施的强制许可1、 为公共健康目的实施专利药品的强制许可2、 为公共健康目的制造专利药品的强制许可3、 为公共健康目的进口专利药品的强制许可4、 为公共健康目的出
10、口专利药品的强制许可上海大学知识产权学院（七）依存专利之间的专利实施之强制许可1、 从属专利权人及其在前专利实施强制许可2、“具有显著经济意义的重大技术进步”判定3、 在前专利权人及其从属专利的交叉强制许可4、 申请人未能“合理”获授权许可的举证责任上海大学知识产权学院（八）专利实施强制许可争议的法律救济 1、 专利权人对实施强制许可决定不服的起诉2、 对强制许可使用费的争议先申请行政裁决3、 对强制许可使用费行政裁决不服者的起诉4、 专利实施强制许可中相关的民事诉讼路径上海大学知识产权学院二、发明和实用新型专利授权标准中的两个问题 上海大学知识产权学院1、发明与实用新型专利授权的绝对新颖性标
11、准2、发明专利授权的遗产资源保护及其披露要求上海大学知识产权学院1、发明与实用新型专利授权的绝对新颖性标准（1）2001年专利法的混合新颖性授权标准（2）2009年专利法的混合新颖性授权标准上海大学知识产权学院（1）2001年专利法的混合新颖性授权标准2001年专利法第二十二条 ：“ 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖 性、创造性和实用性。新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或 者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内 公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同 样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部 门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申 请文件中。 ”上海大学知识
12、产权学院.混合新颖性授权标准： 在国内外没有“公开发表”（绝对新颖性） 在国内没有“公开使用” （相对新颖性） 在国内没有“以其他方式为公众所知” （相对新颖性） 不存在着“已申请在前，但公开在后”的“抵触专利申请”上海大学知识产权学院（2）2009年专利法的混合新颖性授权标准2009年专利法第二十二条 ：“ 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新 颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有 技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者 实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出 过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件 或者公告的专利文件中。”“本法所称现有技术，是
13、指申请日以前在国内 外为公众所知的技术。”上海大学知识产权学院.绝对新颖性授权标准： 不属于“现有技术”，不属于国内外已经公开发表和公开使用过的技术。 不存在着“已申请在前，但公开在后”的“抵触专利申请” 现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。上海大学知识产权学院2、发明专利授权的遗产资源保护及其披露要求上海大学知识产权学院2009年专利法第二十六条 ：“申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和 原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈 述理由。”上海大学知识产权学院谢 谢 ！联系方式手 机: 13901758481E-mail:
