技术创新的理论与实践（胡卫

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1、 胡 卫 哲学部 战略学教研室电话：13911395945 Email：2自主创新战略 十七大： 要提高自主创新能力，建设创新型国家。 这是国家发展战略的核心，是提高综合国 力的关键。 要坚持走中国特色自主创新道路，把增强 自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面 34技术创新与自主创新的基本内涵自主创新的基本内涵一一技术创新的宏观层面分析技术创新的宏观层面分析转型期的抉择转型期的抉择二二实现自主创新的基本途径实现自主创新的基本途径四四技术创新的微观层面分析技术创新的微观层面分析自主创新面临的挑战自主创新面临的挑战三三4一、技术创新与自主创新自主创新的基本内涵的基本内涵56（一）技术创新的定义价值

2、增值OECD：技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工 艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品 创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新）， 就说创新完成了。就说创新完成了。产品利润技术67（二）自主创新主要是研发研究与发展（研究与发展（Research and DevelopmentResearch and Development，简称，简称R&DR&D）在）在 科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新科学技术领域，为增加知识总量

3、，以及运用这些知识去创造新 的应用而进行的系统的、创造性的活动。的应用而进行的系统的、创造性的活动。 技术创新新技术 的使用技术引进 技术模仿 技术消化新技术 的创造研发 R&D自主创新78技术创新链条 自主创新是研发活动，主要集中于创新链中段和前端自主创新是研发活动，主要集中于创新链中段和前端8两种企业的组织流程（路风，2005）9（三）自主创新的三层含义 自主创新指通过拥有自主知识产权的独特的核心 技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。 原始性创新： 在科学技术领域努力获得更多的科学发现和技 术发明。 集成创新： 使各种相关技术成果融合汇聚，形成具有市场 竞争力的产品和产业。 引进消化

4、吸收和再创新： 在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进 技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。10（四）创新型国家 资源型国家： 如沙特、科威特等中东国家可以依靠自身丰富 的自然资源增加国民财富。 依附型国家： 主要依附于发达国家的技术和资本，为其进行 出口、加工，如墨西哥、马来西亚等中美洲、 亚洲和非洲的一些国家。 创新型国家： 把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创 新能力，形成日益强大的国家竞争优势，如美 国、日本、芬兰、韩国等国。 11创新型国家的指标本国人国际科学 论文被引用数前5位SCI第5名（ 2005）指标2020年目标当前指标研究开发投入占 GDP(R&D/GD P)2

5、.5以上1.42%科技进步贡献率 60以上39%对外技术依存度 30以下超过50%本国人发明专利 年度授权量前5位第6名（2003- 2005年平均）1213 研发投入规模：研发投入规模： 用于研发活动的经费用于研发活动的经费支出。包括实际用于研发活动的人支出。包括实际用于研发活动的人 员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及其他员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及其他 费用支出。费用支出。 企业研发强度：企业研发强度： R&D/R&D/销售额，企业活动中研发活动的成分销售额，企业活动中研发活动的成分 行业研发强度：行业研发强度： 行业行业R&D/R&D/行业总产值，行业经济活动中

6、研发活动的成分行业总产值，行业经济活动中研发活动的成分 国家研发强度：国家研发强度： R&D/GDPR&D/GDP，一国经济活动中的研发活动的成分，一国经济活动中的研发活动的成分（五）技术创新的测量13142006年全球企业研发规模排名资料来源：资料来源：2006 The top 800 UK & 1250 Global companies by R&D investment1415高科技产业研发强度高科技产业研发强度OECDOECD划分标准：凡产业划分标准：凡产业 研发强度达到研发强度达到1010以以 上的为高技术产业，上的为高技术产业， 3 3-10-10的为中高技的为中高技 术产业。术产

7、业。航空航天：航空航天：3.5%3.5% 电子及通信设备：电子及通信设备：1.3%1.3% 医药：医药：0.9%0.9% 计算机及办公：计算机及办公：0.41%0.41% 仪器仪表：仪器仪表：0.9% 0.9% 2005年我 国高技术产 业研发强度 为1.05% 全部制造业 为0.54% 15研发规模的国际比较（亿美元）1617国家研发强度17OECD：部分国家与地区的创新计划中国2.5% GDP 202 0 1.42% (2006) 日本公共R&D投入比GDP增加到1%201 0 3.13% GDP (2004) 德国3.0% GDP 201 0 2.5% GDP (2004) 芬兰4% G

8、DP 201 1 3.5% (2006) 波兰2.2%-3.0% GDP 201 0 0.6% GDP (2004) 葡萄牙公共 R&D投入与GDP比重增加到 1% 201 0 0.8% GDP (2003) 英国2.5% GDP 201 4 1.9% GDP (2003) 西班牙2.00% GDP 201 0 1.1% GDP (2004) 中国台湾3% GDP 200 6 2.56% GDP(2004) 韩国公共R&D投入增加一倍 200 7 2.9% GDP (2004) 俄罗斯2.0% GDP 201 0 1.15% GDP (2004) 18二、技术创新二、技术创新宏观层面分析：宏观

9、层面分析：转型期的抉择转型期的抉择1920（一）技术创新的战略转型期资料来源：联合国教科文组织：科学应用与发展工业化后 阶段 高技术和 服务业是 支柱产 稳定增长 4750 美元以上 2.03.0 项目工业化 前阶段 主导 产业第一产 业占主 导 GNP一般增 速较慢 人均 GNP300 国家 研发 强度0.6 工业化第 一阶段 第二产业 比重明显 上升有较高增 速 300 2000 0.71.8 工业化 第二阶 段 资本密 集型产 业稳定持 续增长 2000 4750 1.4 2.5 2021五国R&D 经费经费 投入首次达到1%和2%的年份R&D投 入强 度美国德国法国 日本韩国1%195

10、01951195 81959 198 3 2%19601962196 71978 198 8 所需年 数10119195小于小于1%1% 引进技术引进技术1%2%1%2% 改进技术为主改进技术为主超过超过2%2% 创造技术创造技术国家研发强度的变化规律2122工业化过程中的国家研发强度变化2223（二）工业化二阶段的资源压力 当前我国处于由工业化一阶段向二阶段过渡的重当前我国处于由工业化一阶段向二阶段过渡的重 要时期，这一时期重工业化是不可逾越的要时期，这一时期重工业化是不可逾越的 重工业化产业结构和全球制造中心决定了要以消重工业化产业结构和全球制造中心决定了要以消 耗大量基础能源、实物资源和

11、牺牲生态环境为代耗大量基础能源、实物资源和牺牲生态环境为代 价价 必须依靠自主创新改变大量消耗自然资源的粗放必须依靠自主创新改变大量消耗自然资源的粗放 增长的模式增长的模式23中日经济的发展拉动全球商品需求吴华，哈继铭：日本产业升级经验对我国产业发展的启示2425金属价格之赌马里兰州立大学：马里兰州立大学： 经济学家西蒙：跌经济学家西蒙：跌 VSVS 斯坦福大学：斯坦福大学： 环境学家埃尔里奇：涨环境学家埃尔里奇：涨 赌注：赌注： 铬、铜、镍、锡、钨金属价格铬、铜、镍、锡、钨金属价格 19801980年年9 9月月2929日价格与日价格与19901990年年9 9月月2929日价格日价格 （扣

12、除通货膨胀因素）（扣除通货膨胀因素）2526双方基本观点 经济学家西蒙经济学家西蒙：跌：跌 5 5种金属无疑是不可再生性资源种金属无疑是不可再生性资源 越来越短缺时，其价格必定上升越来越短缺时，其价格必定上升 环境学家埃尔里奇环境学家埃尔里奇：涨：涨 市场机制和价格的作用市场机制和价格的作用 技术创新，价格下降技术创新，价格下降2627赌博方法 假设两人各购入假设两人各购入1000$1000$金属，五金属种各金属，五金属种各 200$200$。 如果价格上涨，西蒙支付上涨的差价如果价格上涨，西蒙支付上涨的差价 如果价格下跌，埃尔里奇支付下跌的差价如果价格下跌，埃尔里奇支付下跌的差价272857

13、6.07$的差价2829五种金属的技术发展与替代 锡：锡： 铝的广泛使用部分的替代了锡铝的广泛使用部分的替代了锡 镍：镍： 使用更加先进的采矿技术，发现了更多的镍矿，打破的使用更加先进的采矿技术，发现了更多的镍矿，打破的 市场垄断市场垄断 钨：钨： 烹饪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代对钨的需求烹饪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代对钨的需求 铬：铬： 采用的更先进的熔炼技术采用的更先进的熔炼技术 铜：铜： 光纤技术发明后被广泛使用，大量的代替了铜线的使用光纤技术发明后被广泛使用，大量的代替了铜线的使用29 中国CO2排放量反映出西方国家的产业转移与高消费水平。 美国国家大气研究中心：1997年

14、至2003年间，中国约有7%- 14%的CO2排放量都是在为美国消费者生产出口商品。 以生产端来统计温室气体是不公平的规则。Tyndall Centre for Climate Change Research，Who Owns Chinas Carbon Emissions?二氧化碳排放中国净出口产生的CO2排放 与相关国家的CO2总排放的比较30（三）经济增长方式的转型期 中国奇迹 vs 中等收入陷阱 国家分类人均GDP低收入国家小于900美元中低收入国家900-3500美元中高收入国家3500-11000美元高收入国家大于1100031阶阶段一外国公司指导下进行制造阶阶段二有支柱产业, 但

15、仍在外国公司指 导下阶阶段三技术与管理高度熟 练制造高品质产品阶阶段四具有全球领先的创新、生产和设计能力越南泰国、马来西亚韩国、台湾日本、美国、欧盟直接投资形成 产业集群技术吸收技术创造中等收入陷阱（东盟国家的玻璃天花板）中等收入陷阱各国赖以从低收入国家成长为中等收入国家的战略， 对于他们向高收入攀升是不可重复的。32部分国家和地区人均GDP变化33数据来源：OECD国家研发强度的增长34详细计算公式可见计科技 1992 2525号文 GDP增长贡献率的分解产出：GDP增长 10%分解科技进步产生的GDP增加 10%-4%-1%=5%资本投入增加 产生的GDP增长 4%劳动力投入增加 产生的GDP增长 1%资本投入 贡献率：40%科技进步 贡献率50%劳动投入 贡献率10%35经济增长方式转变时序表 国别(或地 区)实现经济 增长转变 年份GDP年均 增长速度 （%）要素投入 增加对 GDP增长 的贡献科技进步 贡献率（% ）粗放型增 长期经历 时间（年 ） 韩国1990- 19957.238.861.230-40美国1950- 19603.34753100联邦德国1960- 19704.430.969.4 英国1970- 1980220.579.5200法国1970- 1980232.867.2 日本1970- 19802