安全监管行政执法文书使用与制作（培训课件）

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1、国家安监总局安全生产行政 执法文书使用与制作 国家安监总局主 要 内 容新文书概览新文书修订情况新文书的使用与制作性质和作用国家安监总局一、执法文书的性质和作用1.实施法律的载体。2.行政执法程序的重要组成部分。3.履行行政执法职责的重要凭证。4.行政争议的法定证据。国家安监总局为保证行政执法文书的正确使用，促进安 全监管行政执法行为的规范化、标准化，预防 和减少行政执法风险，保障当事人合法权益， 根据总局工作安排，自2009年起，政策法规司 组织北京、山东等四个省级安全监管局和中海 油，经过为期1年半的调研、起草、论证和修改 ，编写了安全生产行政执法文书使用手册 ，同时修改完善了行政执法文书

2、式样进行了修 改完善。 二、新文书修订情况国家安监总局1、必要性统一、规范和正确使用行政执法文书，是安 全监管部门及其行政执法人员依法履行职责、有 效执法的重要保障。为此，总局先后设计和印发 了36种执法文书式样。经过近年来的推广和使用 ，它们对各级安全监管部门规范执法程序、落实 执法责任、促进执法到位发挥了较大作用，总体 效果不错。国家安监总局但是，由于执法水平和能力的差异，各地安全监 管部门及其行政执法人员在执法文书的使用上仍 然存在一些问题，削弱安全监管执法权威和执法 效率，也留下了不少执法隐患。一是不使用。 二是错误使用。三是填写不规范、不准确。四是送达不及时，权利不告知。 国家安监总

3、局2、主要修订之处在编制过程中，根据有关法律、行政法规的 新要求和执法工作需要，我们对2006年12月版 安全生产行政执法文书（式样）作出了三个方 面的补充和完善： 国家安监总局（1）新增了一种文书。根据安全生产违 法行为行政处罚办法（总局15号令）的规定， 增加了现场处理措施决定书。其使用条件是 对生产经营单位的安全生产违法行为现场作出即 时性决定，目的是立即阻止违法行为，消除生产 安全事故可能造成的后果。适用范围主要有当场 纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停 止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区 域撤出作业人员、责令暂时停产停业、停止建设 、停止施工或者停止使用等行政执法决定

4、。国家安监总局（2）四种文书增加了权利义务的告知性 内容。为保障行政相对人合法权益，完善执法 文书格式，根据行政复议法实施条例第十 七条“行政机关作出的具体行政行为对公民、 法人或者其他组织的权利、义务可能产生不利 影响的，应当告知其申请行政复议的权利、行 政复议机关和行政复议申请期限”的规定，以 及国务院全面推进依法行政实施纲要第20 条的规定，我们在责令限期整改指令书、国家安监总局现场处理措施决定书、强制措施决定书 、先行登记保存证据处理决定书等四种文书 中增加了告知当事人行政复议、诉讼权利的内容 。 （3）对文书的表述、格式作出了调整和完善 。如文书编号格式、责令改正指令书更名为 责令限

5、期整改指令书等。 国家安监总局(1)立案审批表 (2)询问通知书 (3)询问笔录 (4)勘验笔录 (5)抽样取证凭证（一）新文书目录(6)先行登记保存证据审批表(7)先行登记保存证据通知书(8)先行登记保存证据处理审批表(9)先行登记保存证据处理决定书(10)现场检查记录三、新文书概览国家安监总局(11)现场处理措施决定书(12)责令限期整改指令书 (13)整改复查意见书 (14)强制措施决定书(15)鉴定委托书 (16)行政处罚告知书(17)当事人陈述申辩笔录(18)听证告知书(19)听证会通知书(20)听证笔录(21)听证会报告书国家安监总局(22)案件处理呈批表 (23)行政处罚集体讨论

6、记录(24)行政(当场)处罚决定书(单位) (25)行政(当场)处罚决定书(个人) (26)行政处罚决定书(单位）(27)行政处罚决定书(个人)(28)罚款催缴通知书(29)延期(分期)缴纳罚款审批表(30)延期(分期)缴纳罚款批准书(31)文书送达回执国家安监总局(32)强制执行申请书(33)结案审批表(34)案件移送审批表(35)案件移送书(36)案卷首页(37)卷内目录国家安监总局1.呈报审批类 (1)立案审批表 (2)先行登记保存证据审批表 (3)先行登记保存证据处理审批表 (4)案件处理呈批表（二）新文书分类可以按执法文书功能分类、按执法流程分 类、按内部文书和外部文书分类。这里只按

7、按 执法文书功能分类。(5)延期(分期)缴纳罚款审批表 (6)延期(分期)缴纳罚款批准书 (7)强制执行申请书 (8)结案审批表 (9)案件移送审批表国家安监总局2.通知告知类 (1)询问通知书 (2)先行登记保存证据通知书 (3)委托鉴定书 (4)行政处罚告知书 (5)听证告知书 (6)听证会通知书 (7)罚款催缴通知书国家安监总局3.记录笔录类 (1)询问笔录 (2)勘验笔录 (3)现场检查记录 (4)整改复查意见书 (5)当事人陈述申辩笔录 (6)听证笔录 (7)行政处罚集体讨论记录4.凭证回执类 (1)抽样取证凭证 (2)文书送达回执国家安监总局5.决定指令类 (1)先行登记保存证据处

8、理决定书 (2)现场处理措施决定书 (3)责令限期整改指令书 (4)强制措施决定书 (5)行政(当场)处罚决定书(单位) (6)行政(当场)处罚决定书(个人) (7)行政处罚决定书(单位） (8)行政处罚决定书(个人)6.其他类 (1)听证报告 (2)案件移送书 (3)案卷首页 (4)卷内目录国家安监总局（三）文书制作的共性要求安全生产行政执法文书为填充式文书，分为 一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备 案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相 关方。制作的原则要求是：1.格式规范。2.使用得当。3.填写准确。4.立卷归档。国家安监总局1.书写要求书写应按照规定的格式，使用蓝色或 黑色

9、水笔、签名笔或打印填制，要保证字 迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范 、简练、严谨、真实。对预先设定的文书栏目，应当逐项填写，不得有空项。摘要填写的，应当简明 、准确。国家安监总局2.当事人情况填写要求 (1)根据案件情况确定“个人”或者“单位”， “个人”、“单位”两栏不能同时填写。(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口 簿上的姓名；住址应填写户籍地址或经常居住地址； “年龄”应以公历周岁为准。(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位 名称、法定代表人(负责人)、地址等事项应与工商登 记注册信息一致，并填写全称。(4)当事人名称应前后一致。国家安监总局3.安监部门填写要求文书中安

10、监部门应当填写具有独立执法主体 资格的部门全称。4.地址填写要求应当填写市(县、区)(路、街) 号或市(县、区) 乡(镇、办事处)村 。国家安监总局5.文号填写要求设定文号的，应在文书标注的“文号”位置 填写相应的文号，文号形式为：(地区简称）+安 监管文书类别+年份序数号。文书类别已在相应文书上印出，序数按各自 单位的统一排序填写，如（晋）安监管责改 201026号。国家安监总局6.案由填写案由是对案件的初步定性，可以按照违法行为分 类填写。具体如下：（1）安全生产行政许可类违法；（2）安全生产管理机构和管理人员类违法；（3）安全生产建设工程项目类违法；（4）安全生产规章制度类违法；（5）安

11、全生产培训教育类违法；（6）安全生产资金投入类违法；（7）安全生产隐患管理类违法；（8）生产安全事故应急救援类违法； 国家安监总局（9）安全生产职业健康类违法；（10）安全生产承包租赁类违法；（11）安全生产警示标志类违法；（12）安全生产中介机构类违法；（13）安全设备使用维护类违法；（14）重大危险源管理类违法；（15）生产经营单位作业现场管理类违法；（16）生产安全事故报告类违法；（17）生产安全事故责任类违法；（18）其他情况，由违法行为提炼填写。国家安监总局7.案件名称案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性 质，并且在同一案件各种文书中保持前后一致。案件 名称应当根据实际情况分类

12、填写，主要分为三大类：一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等 级+事故类别+案组成，如“XX公司2.2较大爆炸事故案 ”；二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成 ，如“XX公司领导未带班下井案”；三是非法行为类，由违法主体+非法行为+案组成 ，如“XX公司未取得安全生产许可证案”。 国家安监总局8.使用附页注意事项文书首页、续页不够记录时，可另附页 ，但应注明页码并由当事人签名并注明日期 。国家安监总局9.签收当场制作的文书时，应当场交有关当事人阅读 或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签名确认 。需要交付当事人的文书中设有签收栏的，由当 事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收

13、。 文书中没有设签收栏的，应当使用送达回执。当事 人拒不签收的，应注明拒签理由，有其他人在场的 ，应由见证人签名证明。国家安监总局10.签名和盖章使用的文书需安全生产监察员签名的，均 要有两名以上的安全生产监察人员签名。文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须 加盖单位公章，不能用内设机构印章。加盖印 章应当清晰、端正，要“齐年盖月”。国家安监总局11.审核与审批审核意见：由行政执法机关内设执法机构或 者指定机构负责人签署。必要时要注明理由。 审批意见：主要由行政执法机关主要负责人 或者分管负责人签署。必要时要注明理由。 国家安监总局12.有关见证调查取证时向当事人索取的许可证、 营业 执照、生产

14、或销售记录、自查报告等 有关书证 材料复印后加盖企业印章并注明：附后。13.关于案件移送书案件移送书的有关材料，被移送单位应留原 件，移送单位应留复印件。经核对与原件无异国家安监总局14.提示(1)当事人认为内容真实无误的，应在笔 录上注明“以上笔录已阅，情况记录属实” 等内容并签名。(2)因书写错误需要对文书进行修改的， 应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后 续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的 文书做出修改的，应在改动处两端由对方当 事人按指纹确认。国家安监总局执法流程现场 检查调查 取证立案现场处理 限期整改告知听 证送达执 行审查 决定结案 归档整改复查p行政处罚告知书 p听证告知

15、书 p听证通知书 p听证笔录 p听证报告书 p当事人陈述申辩 笔录 行政处罚集体讨论记录 案件处理呈批表 行政处罚决定书 案件移送审批表 案件移送书n结案审批表 n案卷首页 n卷内目录u文书送达回执 u强制执行申请书 u罚款催缴通知书 u延期（分期）缴纳罚款审批表 u延期（分期）缴纳罚款批准书询问通知书 询问笔录 勘验笔录 抽样取证 先行登记保存文书 鉴定委托书强制措施决定书行政处罚法第三条国家安监总局（一）立案审批表1.简要说明执法人员对案件进行初步核实后，认为存在 违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚 ，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人 批准立案的内部文书。对于违法事实清楚，

16、证据确凿，适用当场作 出行政处罚的，不需要此文书。 四、新文书的使用与制作国家安监总局2.填写要求(1)案由：如安全生产培训教育类违法。(2)案件来源：根据实际情况可填写：执法检 查、事故、举报投诉、上级交办、下级报请、 移送等内容。(3)时间：填写知道案件的第一时间。国家安监总局(4)案件基本情况：案件基本情况是对案件 的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出 是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说 明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或 影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、 目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。 (5)承办人意见：列出当事人涉嫌违反的法 律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、 项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人国家安监总局“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写 法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上 。 (6)审核意见：如同意立案的，应当填写“拟同意 立案”，并签署姓名和日期；不