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1、豆粕、豆油、棕榈油交割业务主要内容 交割相关概念 交割质量标准 交割方式 仓库/厂库交割流程 交割库分布交割作用和定义交割定义：实物交割是指交易双方按照 合约和规则的规定通过该期货合约所 载商品所有权的转移,了结未平仓合约 的过程。交割是通过标准仓单完成交割的作用：交割是期货交易的重要环 节，是连接期货、现货市场的桥梁。交割的时间什么时候客户需要交割： 主动：持仓至最后交易日；滚动交割 提出申请；期转现交割。 被动：最后交易日收市未平仓；滚动 交割被动配对。标准仓单标准仓单是交易所指定交割仓库按照交 易所规定的程序签发的符合合约规定质 量的实物提货凭证 标准仓单代表期货货物，是交割的标的 物。
2、 经交易所注册后，标准仓单可用于交割 、转让、充抵等。指定交割库 仓单对应的货物存放在指定交割库，交 割库由交易所指定 豆粕、豆油、棕榈油交割仓库分为仓库 和厂库两种形式 根据仓库形式的不同，仓单份为仓库仓 单和厂库仓单交割质量标准豆粕项项 目取 值值相关事项项水分（）13.01.最后交割日：最后交易日后第4个交易 日 2.仓单 注销日期：每年的3、7、11月份 最后一个工作日前注销 3.交割月份：1、3、5、7、8、9、11、 12；粗蛋白质（）43.0粗纤维 （）7.0粗灰分（）7.0尿素酶活性（以氨态氮计） mg/(ming)0.3交割质量标准大豆原油项项目质质量指标标相关事项项气味、滋
3、味具有大豆原油固有 的气味、滋味， 无异味1.最后交割日：最后交易日后第3 个交易日 2.仓单 注销日期：每年12月份最后 一个工作日前 3.交割月份：1、3、5、7、8、9、 11、12水分及挥发 物(%)0.20不溶性杂质 (%) 0.20酸值(mg KOH/g) 3.0过氧化值（mmol/kg）7.5溶剂残留量(mg/kg) 100含磷量(mg/kg) 200交割质量标准交割豆油标准与国标原油、四级豆油指标对比项目交割标准国标原油国标四级油气味、滋味具有大豆原油固有 的气味、滋味 ，无异味具有大豆原油固有的 气味、滋味，无 异味具有大豆原油固有 的气味、滋味 ，无异味 水分及挥发物(%)
4、0.200.200.20不溶性杂质(%) 0.200.200.05酸值(mg KOH/g)3.04.03.0过氧化值（mmol/kg ）7.57.56.0溶剂残留量 (mg/kg)10010050含磷量(mg/kg) 200没有规定色泽没有规定没有规定黄70红6.0交割质量标准棕榈油项项 目质质量指标标相关事项项熔点（）24 1.最后交割日：最后交易日后 第二个交易日 2.交割月份：1、2、3、4、5 、6、7、8、9、10、11、12酸值（mgKOH/g）入库：0.18出库：0.20过氧化值（meq/kg）入库：5出库：10色泽(罗维 朋比色槽 133.4mm) 入库：黄30； 红3.0出库
5、：黄35 ；红3.5气味、滋味具有棕榈油固有的气味、滋味 ，无异味透明度40澄清、透明水分及挥发 物（%）0.05杂质 （%）0.05交割方式期转现期货转现货（以下简称期转现）是指持有 同一交割月份合约的交易双方通过协商 达成现货买卖协议，并按照协议价格了 结各自持有的期货持仓，同时进行数量 相当的货款和实物交换。交割方式期转现期转现注意事项：1. 豆粕、豆油、棕榈油均可申请期转现；2. 申请客户必须是单位客户；3. 申请时间：该合约上市之日起至交割月 份前一个月倒数第三个交易日（含当日） 期转现分为： 标准仓单期转现 非标仓单期转现交割方式期转现交割方式期转现标准仓单期转现： 会员应在交易日
6、11:30前向交易所提出申 请，交易所在申请的当日内予以审批。 手续费按交割手续费标准收取。 卖方会员应在批准日结算前将相应数量 的标准仓单交到交易所，买方会员应将 按协议价格计算的全额货款划入交易所 帐户非标准仓单期转现： 三日内审批 审批当日按协议价格进行平仓 交易所不负责货款和实物的流转 收取交易手续费 现货交易结束后向交易所提交货物交收 和货款支付证明。 交易所有权对交易双方的现货行为进行 监督和核查。交割方式期转现交割方式两种期转现方式对比期转现申请及批复双方义务货款交收交割费用标准仓 单交易日11：30前 提出申请， 交易所在申 请的当日内 予以审批批准日结算前，卖 方交相应数量
7、的标准仓单 、 增值税发票； 买方付全额货 款。仓单 交收和货款 支付由交易所 负责办 理按该品种交 割手续费 标准收取非标准 仓单交易所在收到申 请后的三个 交易日内予 以审批。货物交收和货款支 付由交易双方 自行协商确定 ，交易所不承 担保证责 任。交易双方在现货 交易结束后 向交易所提交 货物交收和 货款支付证 明,交易所有 权进 行监督 和核查。按该品种交 易手续费 标准收取交割方式滚动交割滚动交割是指在合约进入交割月以后， 由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主 动提出，并由交易所组织匹配双方在规 定时间完成交割的交割方式。交割方式滚动交割流程卖方提出滚动交割申请的第1日为配对日，配对日
8、后（不含配对 日）第2个交易日为交收日。具体流程： 配对日闭市后，交易所按照“申报交割意向的买持仓优先， 持仓时间最长的买持仓优先”的原则为申请滚动交割的卖方 找出该交割月的买方 配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交 割预付款。 交收日闭市之前，买方会员须补齐与其配对交割月份合约持 仓相对应的全额货款，办理交割手续。 交收日闭市后，交易所给买方会员开具标准仓单持有凭证 。交易所将80%交割货款付给卖方会员，交易所在收到卖方 会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方 会员。交割方式滚动交割流程图买方申报意向卖方申报交割 配对划转交割预付款补齐货款开具标准仓单持有凭
9、证冻结对应的仓单付给80%交割货款付给20%交割货款配对日闭市后配对日交收日闭市前交收日闭市后增值税发票交 给买方后交割方式滚动交割注意事项滚动交割注意事项： 豆粕、豆油品种可以申请滚动交割，棕榈油无 滚动交割方式。 对于滚动交割的品种，买方在进入交割月前需 提前准备货款 办理时间：交割月第一个交易日至交割月最后 交易日前一交易日。 滚动交割结算价为配对当日结算价。 滚动交割配对原则：申报交割意向的买持仓优 先，持仓时间最长的买持仓优先。交割方式滚动交割注意事项滚动交割注意事项： 由卖方主动提出，提出滚动交割申请的卖方客户须同 时持有标准仓单和交割月单向卖持仓；提出交割申请 时卖方相应的卖持仓
10、和仓单予以冻结，其卖持仓对应 的交易保证金不再收取。 买方也可以提出滚动交割意向，申报滚动交割意向的 买方须持有交割月单向买持仓，买方滚动交割意向享 有优先配对的权利，如果当天没有卖方提出滚动交割 申请，闭市后，当天买方的滚动交割意向失效。下一 个交易日，买方需要再次提交滚动交割意向。交割方式一次性交割 一次性交割是指在最后交割日卖方把标 准仓单、买方把货款全部交到交易所， 由交易所一次性集中完成期货合约所载 商品所有权的转移，了结买卖双方到期 未平仓合约的交割形式。交割方式一次性交割 最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通 过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。配对结 果一经确定
11、，买卖双方不得变更 最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易 保证金转为交割预付款。 最后交割日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖 方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。分配结 果一经确定，买卖双方不得变更 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约 持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所 ，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全 额货款。 最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具标准仓 单持有凭证，交易所将80%的货款付给卖方会员， 交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将 剩余的20%的货款付给卖方会员。交割方式一次性交割流程图买方处理双向持仓卖方按照“最
12、少配对数”原则配对划转交割预付款补齐货款开具标准仓单持有凭证交仓单、增值税发票收80%交割货款最后交易 日结算时最后交割 日15点前最后交割 日结算时收20%交割货款卖方交增 值税发票一次性交割注意事项 交割结算价是期货合约自交割月第一个 交易日起至最后交易日所有成交价格的 加权平均价。 棕榈油合约采用一次性交割。 经纪公司需要做什么：买方：最后交割日准备货款卖方：最后交割日准备仓单、发票。交割业务流程 仓库交割流程 厂库交割流程仓库交割业务流程仓单持有凭证注册仓单提货通知单注销充抵质押转让到指定的仓库提货身份证、介绍信开具标准仓单注册申请表q注册q预报 q注销出库q仓单流通入库交割q检 验预
13、报交割预报办理流程 货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办 理交割预报，填写交割预报表（网上下载 ）。交易所在3个工作日内予以答复。 预报被批准后，须向交易所交纳10元/吨的交 割预报定金。交割预报定金在有效期内根据仓 库签字确认的交割预报表上的实际到货量进行 返还。 办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号 、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库 ，指定交割仓库凭交割预报表合理安排接 收商品入库。交割预报注意事项 交割预报的有效期为40天，过了40天货物还没 入库，预报定金就要罚没，预报作废。 未办理交割预报的货物不能交割 已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交 割，不需办理交割预报。
14、货物入库和检验 豆粕、豆油实行复检货物入库后，首先由仓库进行检验。检验 合格后，仓库将检验报告报送交易所。交易 所收到仓库的检验报告后，交易所再委托质 检机构对货物进行复检。 棕榈油实行仓库一次性检验指定交割仓库按交易所有关规定对入库商 品进行检验。入库商品检验合格后，指定交 割仓库出具检验报告。豆粕入库和注册注意事项 豆粕标准仓单的申请注册日期距离商品生产日期不得 超过45（含45）个自然日； 同一客户同一批次入库的豆粕包装要求规格统一。 豆粕包装物不计算件数，编织袋包装价格包含在合约 交易价格中 豆粕的每一袋包装上必须印有品名、厂家名称、厂家 地址、厂家电话、重量的标识，并在编织袋上缝制印
15、 有生产日期的标签 在国内压榨生产的转基因、非转基因豆粕均可交割豆油入库和注册注意事项 交割标的为大豆原油（毛油） 国产和进口豆油只要检验合格均可以申 请注册仓单棕榈油入库和注意事项 交割仓库检验合格就可以申请注册仓单 到交易所注册时，会员应持有交割仓库 出具的检验报告标准仓单的流通 交割 充抵会员提出申请并经交易所批准,将持有的权利凭证移交 交易所占有，作为其履行保证金债务的担保行为。 交仓单卖方会员标准仓单交到交易所后，其对应的交割月份 合约持仓的全额交易保证金在结算后予以清退，盈亏 由卖方会员承担。 过户在办理标准仓单转让业务时，需要双方会员持双方 签字、盖章的转让协议到交易所办理标准仓单的注销和出库 注销的定义和流程 标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退 出流通手续的过程 标准仓单持有人注销标准仓单，须通过会员提交标准仓单注销申 请及相应的标准仓单持有凭证。 交易所注销相应的标准仓单，并开具提货通知单 什么情况下进行仓单注销 仓单持有人有现货需求，决定到仓库提现货 仓单有效期结束，必须注销 （豆粕仓单在每年的3、7、11月份的 最后一个工作日之前；豆油仓单在每年的12月份 最后一个工作日 之前；棕榈油仓单在每个交割月份最后交割日后3个工作日内）标准仓单的注销和出库 出库 货主出库时，在实际提货日3天前（棕榈油在实际
