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1、安全审计职前评估 沃尔玛商店提供这个清单是为了协助设施准备现场安全审计要求沃尔玛商店和扫描执行的审计公司。请联系沃尔玛区域安全办公室关于审计或安全要求的问题商业伙伴的需求分类问题可能的回答指导完成设施的评论1 没有你合同什么服 务 , 如 安全、运输或生 产 劳 动吗 ?是、否如果答案是否定的,跳过本节中的其他问题。2 必须写、可核查的过程和程序用于业务合作伙伴的选择 ,包括材料供应商、制造商和物流服务提供商 ?评审的书面程序选择商业伙伴和确定筛选和选择过程包括验证业务 概 况 , 财 务 状况,完成业务提出的要求的能力,和员工招聘标准和安全培训。业务合作伙伴筛选,包括货运整合业务还应该包括设
2、施安全。业务合作伙伴筛选 ,包括一辆卡车载体运输集装箱或拖车还应该包括一个司机招聘前背景调查(如果法律允许的情况下 )。3 必须当进入一个合同协议与业务合作伙伴 ,提供最低供应链安全要求吗 ?审查商业伙伴合同确定安全需求包括在内。最小安全需求应包括报告可疑活动涉及交通国际目的地的运费。利用高安全密封 ,不会离开货运或装载容器无人值守。利用点之间的最直接的路线可能接和交付安全审计职前评估 沃尔玛商店4 必须简约的商业伙伴如交通提供者 ,或者货物集运商,要求行为和提供一个年度风险评估的操作吗 ?是的 ,每年最少每2 年,有一次 ,没有回顾一个商业伙伴合同 ,确定年度风险评估是必需的 ,如果是的,那
3、么商业伙伴提供了评估。5 应该是一个简约的物流服务提供者给予最低安全标准的大纲在当地的语言吗 ?最低安全需求等报告任何计划外停止 ,妥协海豹或试图渗透货物应该提供给所有合同物流服务提供商。6 至 关 重 要的国际运输密封一个ISO17712兼容戒备森严的密封容器或拖车后立即加载 ?如果工厂购买安全密封检查封包上的规范来保证密 封 符 合ISO 17712标准。满 足 ISO 海运承运人提供的密封要求。审计人员将使用的密封的照片。7 必须写和可核查的程序以保证安全密封控制和正确应用于集装箱或拖车指定 设 施 代表 ?审查机构的书面程序 ,确保它要求高安全密封保存在一个安全的位置限制访问 ,密封是
4、发给只有经过授权的员工 ,和一个方法用来占所有高安全印章使用或未使用的。一个密封控制日志日期必须包括一个密封 ,集装箱/ 拖车数量上,应用密封的人的名字。8 至 关 重 要的安全密封存储在一个安检查安全密封保存的位置 ,确保只安全审计职前评估 沃尔玛商店全 的 位 置吗 ?有经过授权的员工 可 以 访 问 海豹。审计人员将海豹存储位置的照片。9 必须工厂有指定的员工有责任 维 护 , 分发 ,并处理安全 海 豹 ?( 不适用 ,如果安全密封和控制的物流公司或提供海运承运人 )。确定设备已经确 定选定的员工提供安全海豹和这些员工是负责确保安全未使用的印章。10 必须是提单上的安全封条号记录和保留
5、一个副本的设施吗 ?检查 5 最近出货的提单确认设备记录了每个文档的安全封条号和提单是保存在文件中。11 必须有写的和可核查的安全程序覆盖计划外的停止,受损货物 ,或一个无人看管的运输与物流供应商共 享 , 司 机吗 ? 选 择 所有适用。确认设备编写和实施过程 ,需要临时停止的报告,或受损货物 ,和一个无人看管的装运12 必须是写和可核查的程序说明如何识别可疑或破坏安全密封 ,集装箱或拖车结构篡改 ,以及如何报告问题货运代理和适当的当 地 执 法审查书面程序,然后讨论与航运员工意识和培训有关检查安全密封,检查集装箱或拖车,并报告安全问题。运输员工应该采取行动紧密匹配的要求编写程序。安全审计职
6、前评估 沃尔玛商店吗 ?13 必须是书面的和可核查的过程要求安全或船务人员验证安全封条号与提单当集装箱或拖车离开工厂 ?审查书面程序需要验证的安全封条号或提单装运集装箱或拖车时离开。观察海豹离开工厂的审查过程。14 应该是一个加载的照片贴上安全密封容器 或 拖 车吗 ? 选 择 所有适用。照 片 , 封 条 号 照片 , 拖车 / 装箱号照片 ,没有照片确定设备使用一个摄像头来拍摄照片的集装箱或拖车的门关闭,安全密封应用。问这些照片保存和审查书面程序的适当的成就。15 必要的是加载和存储容器或拖车和安全密封关闭 ,安全吗 ?确定设备的位置装载集装箱或拖车在哪里存储之前,航运和检查的大门已经关闭
7、,安全密封应用。16 必要的是一份书面程序来报告未经授权的访问一个容器 , 一 个 拖车 ,或产品存储区域内的设施包括通知谁 ?评审的书面程序,需要报告试图访问或实际un-authorized进入容器设备。验证的安全封条号或提单装运集装箱 或 拖 车 时 离开。观察海豹离开工厂的审查过程。17 必要的是否有书面程序来检查的安全完整性集装箱或拖车装载之前 ?审查书面程序开始之前需要一个集装箱或拖车检验 货 物 装 载 过程。18 至 关 重 要的之前加载拖车或容器设与航运讨论他们的过程执行级集安全审计职前评估 沃尔玛商店备使用记录进行级检查清单吗 ?装箱 /拖车检查。审查员工所使用的检查表进行检
8、查。 审计人员将7点检查清单的照片。19 必要的运输区域使用设备进行级 容 器 检查 ? 选 择 所有适用。激 光 距 离 测 量器,Pre-measured字 符 串 , 镜 子 底盘 , 锤 为 开 发 测试,没有完成确认航运使用一种方法来测量长度 内 ( 激 光 设备,pre-measured绳子 ,卷尺 ) 检测大小差异之前装载一个集装箱或拖车。20 必要的设备维护培训记录的指示运输员工培训正确执行级集装箱 /拖 车 检 查吗 ?与航运讨论员工如果他们接受培训执行级集装箱/拖车检查。确定培训记录在培训记录或员工的人事档案。运输安全分类问题可能的回答指导完成设施的评论21 至 关 重 要
9、的司机信息记录并保留对所有离开出货吗 ?检查设备的方法知道提货或送货司机的身份和承运人名称。确认照片的身份证是用来确认司机的名字 ,一个跟踪表格是用来记录司机的名字 ,卡车牌照号码 ,到达和离开 的 日 期 和 时间。在过去的6个月检查随机条目。如果小于6个月的数据可用时,然后问过程是实现的。审计人员将控制日志用于记录司机的照片 /装运信息。安全审计职前评估 沃尔玛商店22 必要的一个书面程序指示司机需要指定起源和港口之间 的 路 线吗 ? 是 实 现的。审计人员将控制日志用于记录司机的照片 /装运信息。审查机构的书面程序指定一辆卡车承运人的运输路线的港口或下一个目的地 ,他们的方法来确保一个
10、 司 机 了 解 路线。23 必要的在可能的情况下 ,从工厂到港口运输路线或下一个目的地随机改变吗 ?确定随机变化的设备有一个方法使用的交通路线司机交付一个集装箱或拖车到港口 或 交 付 目 的地。24 必要的什么集装箱或拖车跟踪技术设备需要使用简约的运输公司吗 ? 选 择 所有适用。GPS或其他 (请说明 ),程序编写,没有需求审查的过程 ,需要在运输途中货物从工厂到港口或下一个目的地是由技术和有效监控。25 必要的是书面和可核查的安全程序与简约不到装箱 (拼箱 )服务提供者 ?(NA 意味着没有拼箱发货是由这个设施在国际运输 )。确认设备的安全程序 ,需要一个简约不到装箱承包服务提供者拥有
11、必要的有效的安全程序。26 必要的是有一个过程 ,需要一个拼箱集装箱或拖车是密封在每一站篡改明显密封 或 挂 锁 ?选择所有适编写程序 ,篡改明显密封 ,与关键控制的挂锁审查程序来验证设施管理不到集装箱拖车或小于负荷 (拼箱还是需要有一个方法确保集装箱 /拖车之前离开。一些拼箱或者LTL 发货安全审计职前评估 沃尔玛商店用。 (选择 NA如果一个拼箱装运并不是由这个设施。 )是由多个传感器的过程从最初的位置和最后的司机,挂锁与整合的网站。其他货物是由一个工厂钥匙由直接交付到一个集成控制。确定有一个工厂,没有过程 ,需要拼箱/ LTL 装运安全需求出发前每个位置。27 必要的如果工厂拼箱装运篡改
12、明显海豹验证之前删除每次停下来做所有海豹陪负载到最终目的地 ?(选择 NA如果拼箱出货不是由这个设施。 )是的 ,没有需求,N / A确认设备有一个过程来篡改明显密封应用于集装箱或拖车离开之前,验证方法的准确性封条号之前删 除 下 一 个 位置。28 必要的如果工厂使得空气出口,有书面和可核查的程序在所需的地方列出步骤文档运动从工厂到装运交付货运公司或航空公司 吗 ?( 选 择NA 如果空气出口并不是由 这 个 设施。 )验证工厂使空气运输使用过程跟踪和文档从它的起源到货物到达货 代 或 航 空 公司。物理访问控制分类问题可能的回答指导完成设施的评论29 至 关 重 要是一个审查书面程序表安全
13、审计职前评估 沃尔玛商店的书面程序 ,概述了访问控制 设 备 , 财产 ,和 建 筑 ,包括问题 ,删除 ,和改变的访问控制设备和身份证吗 ?明设备访问控制和验证它属于整个财产 ,所有的建筑,如何改变访问控制在必要的时候。审计人员需要的照片与访问控制有关的书面程序。30 必要的访问控制程序或设备被用来确保只有经过授权的员工访问工厂吗 ?确定类型和访问控制措施的有效性和使用的设备设施 ,确保访问控制 按 照 书 面 程序。31 至 关 重 要的是书面的和可核查的过程监控和限制访问关键业务领域的设施 ,如仓库挑选 ,最后的包装或包装,运输和接收,只有经过授权 的 员 工吗 ?审查书面程序来限制访问
14、关键操作区域和观察,这些 措 施 是 有 效的。审计人员将书面程序有关的照片进入限制区域控制。32 至 关 重 要的是一个书面程序要求访问者展示照片识别到达和他们的信息记录到一个访客日志吗 ? 选 择 所有适用。编写程序 ,游客登录登录使用 ,检查照片的身份证,没有什么访问者访问过程进行评估 ,以确定如果一个访客必须出示照片的身份证来确认他们的身份和一个访客日志维护所有的游客。这个过程使用审计人员到 达 时 ?审 计 人员将Visitory控制日志的照片。33 应该的写的和可核查的过程来检查一个参观者的包或观察程序检查手提行李或包的人进入和离开。这个过程使用审计安全审计职前评估 沃尔玛商店包在
15、进入和离开工厂 ?人员到达时 ?34 必要的是一个客人访客证编号显示在设备是哪一个 ?是的 ,徽章发行但不编号 ,不审查访问者的程序发布了访客证编号 ,象征着在任何时候 ,徽章是采取的设备当客人离开。这个过程使用 ,而审计人员在工厂 ?35 必要的是一个访客陪同在任何时候在工厂吗 ?观察和讨论 ,游客总是在护送的设施从 时间到来之前离开。这个过程使用 ,而审计人员在工厂 ?36 必要的写的和可核查的过程来检查一个可疑包裹和邮件之前危险材料分布 ?检查程序检查邮 件和包裹到达。讨论该方法用于确定可疑和采取的动作。37 必要的是一个员工必须带有照片的身份证徽章显示徽章 ,同时设施吗 ? ( 选择
16、NA 如果照片 ID 徽章不发行或不能穿在食品包装或食品 加 工 设施 )。随时观察如果员工展示他们的ID徽章 ,设施。38 必要的写的和可核查的程序来识别、挑战,在设施和删除一个未经授 权 的 人吗 ?审查书面程序和安全问题和管理对他们的行动去挑战和删除一个不受欢迎的访客/入侵者。人员安全安全审计职前评估 沃尔玛商店分类问题可能的回答指导完成设施的评论39 必要的是一个员工招聘过程记录 和 实 施 ?选择所有适用。政 策 是 , 招 聘 程序 , 应用程序,员工文档 ,新员工筛选,什么都没有审查书面程序,然后与人员讨论他们的方法用于雇佣新员工。采取的行动人员应密切匹配的要求编写程序。40 必要的是永久和临时工作申请人需要提交一份书面申请就业和提供其身份证明 吗 ? 选 择所有适用。书面申请要求,政府发布了。标识要求 ,没有要求检查招聘记录在过去的 60 天然后检查 5 员工人事档案 ,确定应用程序是否完成41 必要的书面和可核查的程序来验证信息提供一个就业的应用程序,比如一个地址 ,以前的工作 经 历 , 教育 ,个人或专业引用 ,和认证 ? 选 择 所有适用。政策 , 教育检查
