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1、期货IB业务培训广州期货中间业务部广州期货中间业务部 （一）期货基础知识 （二）期货开户资格及过程 （三）期货风险风险控制 （四）营销要点 （五）软件下载及安装目录广州期货中间业务部期货与证券产品的交易特征比较 期货货股票权证权证ETF杠杆效应应保证证金交易 全额交易权利金全额交易交易方向双向单向单向单向交易模式T+0T+1T+0T+1结结算方式当日结结算 不结算不结算不结算存续时续时 限到期交割可长期持有 到期行权可长期持有 (一) 期货基础知识广州期货中间业务部合约标的沪深300指数 合约乘数每点300元 合约价值沪深300指数点300元 报价单位指数点 最小变动价位0.2点 合约月份当月
2、、下月及随后两个季月 交易时间9:15-11:30, 13:00-15:15 最后交易日交易时间9:15-11:30, 13:00-15:00 价格限制上一个交易日结算价的正负10% 合约交易保证金合约价值的12% 交割方式现金交割 最后交易日合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 交割日期同最后交易日 交易代码IF(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 中金所目前规定当月、下月合约交易保证 金是15，随后两个季月合约交易保证金 是18 国信期货收取在中金所的规定上浮2， 即当月、下月合约交易保证金是17，随 后两个季月合约交易保证金是20合约内容及相关概念(一) 期货基础知识广州期货中间
3、业务部 沪深300股指期货合约的每日价格最大波 动限制是指其每日价格涨跌停板幅度，为 上一交易日结算价的10% 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基 准价的20。上市首日有成交的，于下 一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度 ；上市首日无成交的，下一交易日继续执 行前一交易日的涨跌停板幅度。 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为 上一交易日结算价的20。 (一) 期货基础知识广州期货中间业务部开仓：新建头寸，分做多（买入）和做空（卖出 ）（张三卖合约，李四买合约，都要开仓，开仓是 进入交易的标志行为） 持仓：开仓之后的持有合约数量（张三和李四均持有头寸1手） 平仓：了结持有头寸，方向与原来的相反
4、（指对持有合约对冲，以买卖差价计算损益）张三要平仓：买入1手合约买入平仓李四要平仓：卖出1手合约卖出平仓(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 总持仓量的含义是市场上所有投资者（包 括多头和空头）在该期货合约上总的“未 平仓合约”数量（按单边统计）。 总持仓量不断增大，表明多空双方都 在开仓，多空双方分歧较大，一旦突破阻 力位，将会出现单边行情；相反，当总持 仓量一路减少，表明多空双方都在平仓出 局，行情即将进入震荡。(一) 期货基础知识广州期货中间业务部u结算价： 股指期货当日结算价是指某一 期货合约最后一小时按成交量的加权平均 价。 （国内其他商品期货的结算价则是全天交易 的成交量的加权平
5、均价） 结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和计 算下一交易日交易价格限制的依据。 交割价：为最后交易日标的指数最后2个小 时的算术平均价。交易所有权根 据市场 情况对股指期货的交割结算价进行调整。(一) 期货基础知识广州期货中间业务部股指期货交易规则 期货连续竞价交易按照价格优先、时间优 先的原则撮合成交。 以涨跌停板价格申报的指令，按照平仓优 先、时间优先的原则撮合成交。(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 交易指令分为市价指令、限价指令及交易 所规定的其他指令。 市价指令是指不限定价格的、按照当时市 场上可执行的最优报价成交的指令。市价 指令的未成交部分自动撤销。 限价指令是指按照限定价
6、格或者更优价格 成交的指令。限价指令在买入时，必须在 其限价或者限价以下的价格成交；在卖出 时，必须在其限价或者限价以上的价格成 交。限价指令当日有效，未成交部分可以 撤销。(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 市价指令只能和限价指令撮合成交，成交 价格等于即时最优限价指令的限定价格。 交易指令每次最小下单数量为1手，市价 指令每次最大下单数量为50手；限价指令 每次最大下单数量为100手。(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 限价指令连续竞价交易时，交易所系统将 买卖申报指令以价格优先、时间优先的原 则进行排序, 当买入价大于、等于卖出价 则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价 (bp)、
7、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者 中居中的一个价格。即： 当 bpspcp,则：最新成交价=spbpcpsp, 最新成交价=cpcpbpsp, 最新成交价=bp(一) 期货基础知识广州期货中间业务部股指期货交易计算公式1）股指期货合约价值=指数点数合约乘数 （目前为300元每点）2）股指期货合约价格（每手合约所需保证金） =指数点数合约乘数合约交易保证金比例3）买卖盈亏金额计算 盈亏金额=（卖出指数点位买入指数点位）合约乘数 持仓量(一) 期货基础知识广州期货中间业务部4）持仓占用保证金=当日结算价300保 证金比率开仓手数5）持仓盈亏=以结算价作为虚拟平仓价格计 算持仓盈亏6）可用资金
8、=当日权益-持仓占用保证金(一) 期货基础知识广州期货中间业务部 一、开户资格 二、开户过程 三、银期办理 四、后续跟进(二) 期货开户资格及过程广州期货中间业务部一、开户资格18-59周岁、身份证银行卡工商银行（12950000）中国银行（00000060）农业银行（00600000）建设银行 （045202）（可用存折，可期货端签约银期）交通银行 （000120）客户可以多家期货公司开户在国信期货只能在一家营业部开户1、期货开户（商品股指）广州期货中间业务部一、开户资格一、有资金二、有经验 真实商品交易经验（10笔以上） 或模拟股指交易经验（10天20笔） +股票交易经验三、有知识 测试成
9、绩80分以上（总共30题，答对24题以上）四、无严重不良记录 （期货公司查询）五、适当性综合评估70分以上2、股指期货开户其他条件广州期货中间业务部3、适当性评估品期货广州期货中间业务部3、适当性评估品期货广州期货中间业务部4、满足股指开户条件的情形（2260岁）品期货资产资产 经验经验1资产资产 100W以上 一年以上证证券交易经历经历仿真10天20笔2资产资产 100W以上真实实商品10笔以上3资产资产 50W以上 个人信用报报告 一年 以上证证券交易经历经历仿真10天20笔4资产资产 50W以上 个人信用报报告真实实商品10笔以上5资产资产 50W以上真实实商品30笔以上6资产资产 30
10、W以上 个人信用报报告 硕硕 士学历历 真实实商品30笔以上广州期货中间业务部一、开户资格一、 资产证明 有效期1个月二、 信用报告 有效期2个月三、知识测试 有效期2个月快递时间2工作日需预留时间约 银期办理1工作日 4工作日 转入资金1工作日 5、客户资料有效期广州期货中间业务部一、开户资格1、非国信客户可以开户，为非存量客户更具价值2、在其他证券公司或期货公司做的股指期货仿真交易记录也可在我公司查询3、模拟股指记录需10个交易日有成交，可以是不连续的10天，开仓、平仓算2笔。4、可以跟股票共用一张卡，期货账户最多可以挂5张不同银行的卡6、其他事项广州期货中间业务部二、开户过程1、资料采集
11、 （5分钟）2、证件扫描，留存影像 （2分钟）3、系统录入 （3分钟）4、风险揭示 （5分钟，可由开发人员协助）5、合同签署 （5分钟，可由开发人员协助）6、讲解及演示 （510分钟）总时间：1530分钟1、期货开户（商品）广州期货中间业务部二、开户过程1、资料采集 （5分钟，客户可预习测试题）2、证件扫描，留存影像 （2分钟）3、风险揭示 （10分钟，录音录影）2、期货开户（股指）广州期货中间业务部二、开户过程4、知识测试 （15分钟，录音录影）适当性评估，系统录入 （客户测试时同时进行）5、合同签署 （5分钟，录音录影）6、讲解及演示 （510分钟）总时间：3850分钟2、期货开户（股指）
12、广州期货中间业务部二、开户过程1、资信调查表填写注意事项：调查表的第1题必须填“是”，第3题必须填“自 有 ”。2.如果第3题有选择“借贷” 或者“抵押”，第4题有选择“超过80%”的，第7、8、9 题有选择“不知道”的，第10题有选择“很难接受，影响正常生活”，投资者选择了 以上任何一项，期货公司从保护投资者利益角度认为该投资者不适合从事期货交 易。3.另外客户在填写资信调查表时出现选项有修改，必须要有客户本人和开户 岗人员双方签字。法人户中，资信调查表应有开户代理人签字并加盖单位公章， 不能只盖公章。3、资信调查广州期货中间业务部3、资信调查表品期货广州期货中间业务部二、开户过程1、告知客
13、户期货与股票的差异（保证金制度、双向交易制度、当日无负债结算制度，有效期等）；2、告知客户期货交易、结算等方面的风险；3、客户应保管好自身的交易账号及密码，如提供给指令下达人、资金调拨人以外的个人，客户必须承担由此产生的后果。4、风险揭示广州期货中间业务部二、开户过程1、要求客户阅读期货交易风险说明书；2、要求客户阅读客户须知；3、告知客户国信证券与国信期货之间关系；4、合同签署，一式二份。5、合同签署广州期货中间业务部4、合同签署品期货“风险揭示”写成“风险提示”，已阅读的“已”写成“巳”、“也”、“巴”、“以”；理解 的“解”写成“介”；“并”字写得不清晰，看起来像“关”。“本人已阅读”写
14、成“本人 已阅”或者“本人已读”。机构户开户写成“本人（应该为本单位）已阅读并完全理 解”。以上的“以”字写得比较潦草，看不清楚等等广州期货中间业务部三、银期办理1、办理时间：周一至周五9：00-15：40，客户本人持身份证和银行卡在银行柜台办理。2、客户需要用到：期货客户号：2100期货资金密码：新开户为身份证后6位国信期货在银行的银期代码：工行12950000 农行00600000 建行045202；交行000120 中行000000601、办理须知广州期货中间业务部三、银期办理3、办理银期入金（不低于50万元）：客户可以在银行柜台直接办理入金手续（工行除外） 客户需提供期货客户号和期货资金密码给银行。通过银期转帐转入资金1、办理须知（股指）广州期货中间业务部三、银期办理1、工商银行必须柜台办理：客户填写 个人集中式银期转帐申请表提供期货客户号、银期代码，并输入期货资金密码2、银行要求客户出示银期转账协议：协议应由银行提供3、银行要求客户选择银期收费方式（按笔或按年）工行银期转帐暂不收费，如果收费银行会另行公告。但是签协议的时候，客户需要选择收费方
