国际经济合作第4章

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1、LOGO中国利用外商直接投资第四章第一节 中国利用外资的历程和作用一、中国利用外资的发展历程起步阶段稳步发展高速发展成熟稳定发展调整发展2010年中国吸收外商直接投资平稳较快回升， 首次突破1000亿美元，达到1057.4亿美元，同比 增长17.4%，创历史最高水平，同时扭转了2009年 下降2.6%的局面。 2010年全年中国非金融领域新 批设立外商投资企业27406家，同比增长16.9%。 2010年中国吸收外资仅次于美国，位居世界第二 、发展中国家第一。中国香港则以年吸收外资626 亿美元，跃居全球第三。 中国利用外商直接投资的作用经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活 动对他人

2、和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性 (positive externality) 和负外部性 (negative externality)。正外部性是某个经济行为个体的活动使他 人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个 经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经 济的人却没有为此承担成本。生产中的负外部性：工厂在生产中所排放的污染物就 是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染 的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的 危害。苹果公司80美元。美国批发商和零售商分享75美元。提供存储硬盘的日本东芝公司 分享73美元，东芝公司实际得 到19美元，其余54

3、美元由硬盘 的越南生产商分享。显示器由日本东芝的合资公司 提供，分享生产价值20美元， 但其生产地在泰国。芯片由美国公司提 供，分得13美元。其他零部件34美元由 韩国、马来西亚等八 国的生产公司获得。最终产品的组装在中国 大陆（通过台湾代理商 ） 完成，分得的生产价值 不到4美元。ipod第五代播放器由苹果公司2007年推出。在美国市场价为 299美元，共有451个部件，其生产价值在全球的分割如下：一、要素转移效应（1）从资本供给来看。跨国公司资本的大量流入，可 以填补东道国国内投资需求与储蓄间的缺口以及为当地带 来新的投资机会。如二战以后，美国实行的“马歇尔计划 ”，通过向欧洲的大量资本输

4、出，促进了欧洲经济的复兴 与发展。但在短期内，如果资本的流入规模过大时，又会 引起流入国的国际收支不平衡，甚至带来过高的通货膨胀 和加剧外债负担等。（2）从技术转移来看。在国际直接投资中，跨国公司 投资是先进技术传播的重要载体，它通过对子公司的技术 转让会促进东道国的技术进步；尤其是对发展中国家，有 可能突破贫困与劳动生产率低下的恶性循环。例如许多发 展中国家引进国外先进技术进入新兴工业部门，都是和引 进国外的资本紧密相关的。 （3）跨国公司资本的流入，同时会伴随有先进管理经 验和技能的输入，这对于资本流入国提高管理水平，促进 企业家队伍的形成具有重要的意义。三、跨国公司投资的贸易效应1.贸易

5、替代效应，即从静态角度，一种商品可以通过 贸易或投资方式进入一国市场，选择了投资，便会替代贸 易。联合国1996年世界投资报告指出，对于制造业的特定 产品来说，作为公司国际化渐进过程即从贸易到FDI的结 果，FDI与贸易的确存在着相互替代的线性联系2.贸易创造效应，即FDI可以在母国和东道国之间创 造新贸易机会，使贸易在更大的规模进行.FDI会直接导致 资本货物、中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进 母国的贸易。特别是，FDI作为先进生产函数的转移，会 带来成本的降低、效率的提高和信息的跨国流动，因而从 整体和长远上看，FDI会创造新贸易需求，推动东道国向 母国的出口贸易。3.贸易补充效应

6、，FDI往往要带来维修等后续的支持 性活动的发展，从而会促进和增加贸易机会。4.是市场扩张效应，FDI实现的生产扩大，既会加深 对东道国的市场渗透，也会进一步拓展新的第三国市场， 从而使贸易导向的生产带来总贸易量的净增。三、跨国公司投资的技术溢出效应 FDI技术外溢是指发达国家的跨国公司在其他国家， 特别是发展中国家进行直接投资时，其先进的生产技术、 营销知识、管理经验等通过某些非自愿的扩散途径渗透到 当地的其他企业，从而促进其他企业生产效率与技术水平 的提高，是一种经济外部性的表现。 FDI会通过以下四种渠道对东道国国内企业产生外溢 效应，进而促进东道国技术进步：（1）示范效应，指东道国国内

7、企业通过对FDI所引入 的先进技术、生产流程、管理经验的模仿和学习而提高自 身的生产效率；（2）竞争效应，即外资企业的进入激化了国内市场 的竞争，迫使国内企业加大研发投入，加快技术、设备的 更新速度；（3）人员培训与流动效应，指外资企业对所雇佣的 当地员工在管理、研发、操作流程等方面进行培训，并通 过人力资源在外资企业与东道国国内企业之间的相互流动 而产生的外溢效应（4）关联效应，指外资企业通过产业链与东道国国内 企业发生联系，如外资企业向产业链下游企业提供高质量 中间投入品，或外资企业向产业链上游企业提出“当地采 购要求”并向其转移技术和管理经验，以提高国内企业的 技术水平来满足外资企业的要

8、求。关联效应以福特公司为例跨国汽车公司也会出于成本等因素的考虑,积极扶植国内 零配件企业。例如外资企业通过外包,以提供先进的加工技术 、产品技术并加强技术和质量控制培训来促进内资零配件企 业的建立与发展,重点是消化吸收先进技术,以保证零配件的 质量。随着竞争加剧,外商投资企业对配件的质量要求越来越 高,并且建立了质量)技术跟踪系统,这也促使零配件企业加 强研究开发,提升自身的科技水平。福特公司对中国供应商的要求主要体现在个方面:一是供 应商要有设计的主导能力。福特公司把汽车分为电装、内饰 件、车身覆盖件、底盘件和发动机五大类,要求供应商能成为 某一类的领导者,去整合下游供应商,系统外包;二是管

9、理能力 。供应商不仅能生产产品,还要会管理,比如要在很短时间内 达到成本目标；三是对质量要求高。现在全世界通行质量体系,福特在此 基础上实行的是,后来又提升为体系,把欧美的标准整合在 一起。不仅如此,福特对环保也异常重视。其董事长小福 特要求实行通过环保认证的标准,要求所设计的零配件能 回收利用,对环境没有污染。对于国内零配件供应商来说, 福特公司的这些要求的提出无疑将促进其改进技术,提高 产品质量,从而对国内企业产生了正向的外溢效应。此外,外资企业通过培训、企业评级促进内资零配件 企业的质量控制和管理水平,从而有助于提高其产品质量 和劳动生产率。而内资零部件供应商向世界著名跨国公司 供应某种

10、程度上等于进入其全球跨国采购系统,从而有助 于提高企业知名度,也使得其正在与国内多家外商投资汽 车企业建立协作关系“。 FDI负外溢效应案例亚行驻中国首席代表莫利在年月召开的第届亚银年会 上证实,目前北京、上海等地外资银行的高级人才大多来 自中国。花期银行在中国的员工已经由最初的100多人迅速增 加到2000人,其中外派进来的只占3%,花旗银行完成对广东 发展银行的并购以后,不仅可以拥有广发行原有的网点,而 且会有相当数量的广发行的员工进入花旗集团,成为其开 展中国市场业务的人才储备。所以外资银行在进入中国市 场的过程中不可避免会吸引一部分国有商业银行的成熟人 才,促使人才资源的重新配置。而这

11、种重新配置的结果,则 导致外商投资企业对国内企业产生了某种程度的负的外溢 效应。四、跨国公司的竞争与垄断效应外资垄断汽车行业20 世纪80 年代中期到90 年代中期,中国轿车生产的 集中度很高,市场竞争很不充分,德国大众汽车公司和上海 汽车总公司合资成立的上海大众汽车公司市场地位突出。 1983 年4 月,第一辆桑塔纳轿车在上海组装功,1985 年3 月上海大众汽车有限公司正式成立。此后,上海大众在长 达10 多年的时间里,在中国的轿车市场上占据着垄断地位 ,20 世纪80 年代末期,桑塔纳轿车几乎占有国内同档轿车 100 %的市场份额,90 年代初期占有90 %左右的市场份额, 直到90 年

12、代中期,仍然占有60 %以上的市场份额。到1998 年3 月,上海大众在中国已累计生产了100 万辆桑塔纳系 列轿车。其间,1995 年上海第二代桑塔纳轿车(桑塔纳 2000) 下线和投入市场。从1983年到1999年长达16年的时间内,上海大众的主 导产品一直是第一代桑塔纳,车型几乎没有什么变化。在 这个期间,上海大众的外方母公司已于20 世纪80 年代中 期在全球市场上淘汰了第一代桑塔纳这个车型,但上海大 众却长期继续生产第一代桑塔纳,并没有引进其母公司在 全球市场上推出的换代车型。桑塔纳的市场价格也始终处 于高位,在1998年年底之前,其在中国市场上的价格水平, 高出其先前在国际市场上的

13、价格近一倍。外资垄断洗涤用品行业合资企业生产的外方品牌产品,价格明显高于国内企 业同类产品的价格,20世纪90年代中期,质量相差不多的外 方品牌产品的价格要比中方品牌的产品高出50%左右。合 资企业在广告宣传上,都将外方品牌放在主导地位,对中方 品牌的宣传很少。19971999年,在35个大中城市中,宝洁 和联合利华对其麾下品牌的广告费用一直排在所有产品广 告的前列,这些企业当时的销售收入和利润主要来自中方 企业合资前的品牌,因此实际上是用中方产品的销售收入 为其产品促销。1995年,某合资企业销售收入的95%来自中 方原有品牌的产品,但企业每年投入5000万巨额资金为外 方品牌作广告,中方原

14、有品牌的广告费却仅占其1/20。加强FDI竞争效应的策略：（1）引入寡占反应型的跨国公司投资（2）加快贸易自由化进程，通过进口来强化市场竞争（3）对跨国公司的垄断行为进行政策干预合资品牌轿车价格开始持续下降。以上海大众汽车公 司的第一代桑塔纳为例,1998 年底到2001 年底三年时间, 第一代桑塔纳在北京汽车市场上的价格下降了近40 %。通 讯设备行业中,激烈的市场竞争和内资企业提供低价位产 品的能力,使交换机的价格成倍地下降,例如局用程控交换 机由20 世纪90 年代初期的每线300 美元左右降到90 年 代末期的每线35 美元左右。同时,各个公司提供的服务增 多,包括融资、安装、售后服务

15、等。各主要的手机制造商, 都开始在中国采用其在全球市场上的定价机制:新款手机 在市场上露面两、三个月之后,价格就开始大幅度下滑。 以往那种产品更新缓慢、价格长期处于高位的现象已经消 失。五、跨国公司投资的就业效应1.对就业数量的影响2.跨国公司直接投资对东道国工资的影响：（1）地区间工资差距。国际直接投资在地区间分配的不平衡扩大了东道国内 地区与地区间的收入差距。资本的本性是追求利润，为了 追求更多的利润，国际直接投资往往倾向于流向基础设施 优良、地理位置优越、具有资源优势的地区，从而造成了 国际直接投资在地区间的不合理分配。在印度除了Delhi ，其余5个沿海州Karnataka、Tamil

16、 Nadu、Maharashtra 、Gujarat以及Andhra Pradesh吸引的国际直接投资占国 际直接投资总数的60%70%。 由于经济发展主要依赖于技术进步，国际直接投资会 因其便利的技术扩散而促进沿海地区经济的整体发展同时 ，国际直接投资的大量集聚会使当地企业通过与外资企业 做贸易而学到它们的先进管理经验；而且跨国公司可增加 当地的竞争，推动当地企业更具效率；跨国公司还能通过 传播国际市场信息或改进东道国的交通运输设施而帮助当 地企业出口。因此，国际直接投资提高了沿海地区的劳动 收入，从而扩大了沿海地区和内地之间的收入差距。研究 发现，国际直接投资对中国沿海地区收入的增长有着显著 、积极的影响，但对内地却没有。 （2）外资企业与内资企业间的差距。国际直接投资企 业一般是资源寻求型的。这些企业大量进入后，会增加对 当地生产资源的争夺并使政府的优惠政策向国际直接投资 企业倾斜，从而提高内资企业的生产成本，这就导致了内 资企业工资水平的下降。而国际直接投资企业凭借其技术 、资源等优势，往往倾向于支付相对于内