[司法考试]中长期科技发展规划中知识产权若干问题的思考

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1、中长期科技发展规划中知 识产权若干问题的思考三江大学 知识产权研究所 陈昌柏对知识产权问题的总体理解知识产权问题是经济、法律和管理的综合 ，因此，要注意从三个方面看问题 经济学方面：知识产权在中长期科技发展 规划中的地位和作用。林肯说：“专利制度是 给发明之火为添加利益之油”。专利制度的本 质是鼓励发明和推广应用发明，通过鼓励和 推广这二者之平衡进而达到推动国民经济发 展的作用。因此，首先要解决鼓励发明和推 广发明的绩效研究，从而检验我们所制定的 中长期科技发展规划的知识产权政策是否达 到了预期的目标。其次是法律保护的问题法律保护的目的是通过法律制度的强制力 来维护发明外造新技术权利人的垄断地

2、位，进 而延长产品的生命周期，回收所投入的研究开 发经费，获取高额利润。在中长期科技发展规划中，有基础研究和 应用研究之分。对基础研究重点应该是为什么 通过行政手段来鼓励发明和创新；在应用研究 应该适用国内外通行的知识产权保护，利用规 律，获取高额的经济回报，谁侵权就要运用法 律武器予以打击 管理方面应该研究知识产权 制度 实行目标管理、战略管理、绩效管理 等措施。现代产权经济认为管理和技术 一样是有价值的无形资产，管理知识产 权和我们管理有形资产、资金一样，因 此，管理知识产权关键在于提高知识产 权资产的效用。 只有从经济杠杆、法律工具和管理机 制三个方面入手，才能完成中长期发展 规划中的知

3、识产权有关问题。中长期科技发展规划中的知识产权经济规划 法律政策工具 管理机制 1、地位、作用 1、奖励与推广（基础研究）1、目标战略管理 2、GDP贡献份额 2、保护与应用 (应用研究) 2、绩效评估中长期科技发展规划涉及 知识产权的主要内容 在我国科技发展中知识产权管理模式比 较研究 要从借鉴西方国家，特别是美国、德国 、法国和日本对知识产权的重视程度以 及知识产权政策和管理模式比较研究的 基础上分别从宏观和微观经济两方面来 阐明知识产权在我国科技中是不可或缺 的。日本政府国家知识产权战略 大纲 日本政府在长期经济不景气中终于认识 到知识产权资源的重要性，2002年7月才 知道要制定国家知

4、识产权战略大纲， 所提出的知识产权战略包括：知识产权 创新战略、保护战略、推动应用战略、 人才培养战略、战略实施体制建议五个 部分，并制定了具体的行动计划。（1） 知识产权资产创新推进 计划 大学首先要重现创造知识产权资产的研 究和开发，再推广应用对研究开发的评 价，只有通过研究开发各个阶段的评价 活动才能保证研究开发按照不同目标达 到预期效果，大学一直是科学研究的象 牙塔，必须营造一个自主知识产权的产 出机制，大学尽管涌现了一些优秀的发 明创造， 但是将其权利化，并将其发明创造特殊化为生 产力方面的体制不够，教师的创新意识不够， 热心将其发明创造转化应用的人不多。日本成 立了不少技术转让中心

5、（TLO），帮助教师和 科研人员转化科技成果，取得了一定的成效， 但是日本大学的科技创新特别是推广应用方面 与美国的大学相比，差距还是很大，就是和中 国的大学相比，也有许多的不足之处。像北大 方正，清华同方等高校创立的企业集团，在日 本几乎看不到。 据名古屋大学一位从事知识产权推广应 用的教授介绍，他在一次尖端技术研究 所的教授会后，分别找各位教授探讨相 关的科技成果产业化问题，结果是愿意 申报专利的人很少，日本大学教授最感 兴趣的还是发表论文。 我在文部省科技推广应用中心做过调研， 发现日本大学对教师科研成果转让政策非常优 惠，基本上技术转让的收入都归教授自己所有 ，在技术转让中心（TLO）

6、的网站上，有明确 的分成比例，教授60%，TLO30%，学校10% 。 日本专利的申请数在世界上几乎是最多的 ，其中的绝大部分是企业申报的，但是和欧洲 、美国相比，向国外申请的比例偏低，特别是 在生命科学等高新技术领域，国际竞争力差， 在专利的质和量方面差距仍很大。（2） 推广运用战略的实现 要把大学和科研单位作为科技创新的 基地，加强对知识产权资产的评估。在 企业的资产负债表上，企业的知识产权 应该从视而不见转变为不可缺少的一部 分。 (3) 人才培养基础的充实 支撑所有制度运行的根本是人才，因此，我们 不仅要培养科技创新人才，而且还要培养专门 的知识产权管理和服务方面的人才。律师、专 利代

7、理人、审查员、法官等人才都是保证知识 产权立国的不可缺少的部分。科技人员应增加 与知识产权管理和法律有关的知识，法律工作 者也应进一步加深对知识产权的理解和相关法 律法规的运用，在新的司法考试中应适当增加 知识产权法方面的内容，通过多方努力，逐步 适应加入世界贸易组织对我国在知识产权立法 、执法、司法、管理和战略研究等方面的要求 。 日本这个国家知识产权战略比美国晚了15年， 战略大纲有些做法对我国加强知识产权经济的 发展具有重要的意义。我国经济与日本相比， 仍然处于落后的地位。我国的高新科技产业在 国门经济中所占的比重仍然较低。在今后一段 时期内，我国还不可能将知识产权经济作为立 国之本，但

8、是必须做好这方面的工作，在国民 经济中逐渐增加知识产权资产对国民经济贡献 的比重，只有这样，我国的经济才不会重蹈日 本的覆辙。（二）知识产权在我国科技发展中 地位、作用 著名物理学家李政道教授认为，基础科 学研究成果对国民经济发展的推动作用 可达10%以上，其研究成果在国民经济 中应用所需时间较长，般也要10-20年才 能显现其真实价值。 有些学科例如:数学、物理、化学、生物、地 球物理被许多人误认为对国民经济发展不起作 用，有引起足够的重视。特别是国家对其投入 较少，在经济报酬上也没有其他应用学科多， 激励机制仍需要加强。在高等研究型工程大学 应该将理科教育摆到足够高的位置，只有很扎 实的理

9、科基础，才能在工程上有所突破。其实 这些基础学科的研究机构往往是基本发明的摇 篮，决不可等闲视之。 所谓“知识产权立国”是将发明，尊重创 作为作为国家的政策加以明确化，制造 的产品上附加技术，造型、商标，制造 音乐、电影等，内涵有价值的信息产品 也就是说，把无形资产创新作为产业发 展的基础，为实现我国经济社会再次振 兴的梦约是 作为目标战略。 为了实现这个目标，要对制造业的重新 进行整理顺着经济活动全球化和信息化 的雇佣人才流动化的趋势，政府，大学 、企业、个人等缴纳所有水平的知识产 权创新活动，对其创新成年的发明，著 作权等知识产权予以适当的保护并作伙 产品服务附加价值的源泉，这些都是构 建

10、有效运用社会经济学院所必须的。 加一方面，信息和通信技术的迅速发展，信息 的摸仿，资产论复制增加又产生外部性效果 创 作人员的回收开发投资困难有财产价值的信息 即知识资产体为强化产业竞争力源泉，要深刻 认识这样信息化时代的特分区，日常重要，创 造本效的知识资产，只有对其进行保护和利用 ，我国 经济化才能区别持续发展的目标，才能 实现知识资产立国。为了构建新的经济社会体 系，已建发明和著作物的创作意欲所有过程是 一重要课题以法律为开端，的多种制度，官民 惯例却要从零开始进行创 ，必须 求区别应有 的资态。 行政机关，透过初等教育中等教育，形 成有创造性的人格企业要通过大学在保 护知识产权创新，战

11、略的振动下进行专 门人才的培养，保护优秀的发明成果， 推进运用知识产权相关连的法制 制的 ， 在推进知识产权有关的信息基础装备的 同时，必须认识知识产权相关的行政服 务是的行政人员，在司法须 要进行多项 改变对国外政策等产流地进行组合策划 。（三）我国科技发展中知识产 权理论创新及其实践 以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模 (scale)、收益(profit)和知识产权(IPR )是企业生存的三 大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦 以专利优先（Patent First）的策略来制造以专利领先 群伦的产品，在竞争市场上获胜。在未来的知识经济 中，知识产权或以资本形式出现的知

12、识，将替代劳动 和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核 心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技 术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改 造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论 研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于 区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为 论文发表较为有利。 以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模 (scale)、收益(profit)和知识产权(IPR )是企业生存的三 大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦 以专利优先（Patent First）的策略来制造以专利领先 群伦的产品，在竞争市场上获胜。在未来的知识经济

13、 中，知识产权或以资本形式出现的知识，将替代劳动 和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核 心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技 术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改 造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论 研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于 区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为 论文发表较为有利。 以同为东方民族的日本大企业为例，他们认为规模 (scale)、收益(profit)和知识产权(IPR )是企业生存的三 大要件，可见他们重视知识产权的程度。日立公司亦 以专利优先（Patent First）的策略来制造以专利领先 群伦的产品，

14、在竞争市场上获胜。在未来的知识经济 中，知识产权或以资本形式出现的知识，将替代劳动 和资本，成为一个种生产要素。我们必须具有开发核 心技术产业的创新能力，自主解决相关领域的关键技 术，建设具有自主知识产权的高新技术产业体系并改 造和带动传统产业的发展。由于基本发明和基础理论 研究相关联，我国有许多科研机构和大专院校不善于 区分哪些研究成果必须申请专利，哪些研究成果作为 论文发表较为有利。(1)自主知识产权是我国改革开 放中的一大发明自主知识产权概念的提出，是我国为了适应加入WTO与国际保护 接轨，避免被国外起诉侵权，从而鼓励创新的需要。因为知识产 权的内涵不仅仅是专利权、商标权、著作权等，它还

15、涉及科技成 果、专有技术等尚未立法保护的科技领域，如：设计图纸、农业 科技等高新技术。在确立了自主知识产权后，可以加强该领域的 科技投入，便于政府统计了解我国科技创新的状况，使有限的科 研投入不被过去经常发生的重复研究所浪费。同时，自主知识产 权的确认并不需要像专利那样经过严格的法律程序，而是采取申 报制，只要能够提出有关证明材料即可。这更便于行政主管部门 掌握项目的性质。尤其是对于无专利权的大量科技成果（特别是 中医配方、工艺流程及其他具有很大经济价值和社会价值的新发 现），可以通过申报自主知识产权而进一步明确自己的法律地位 和法律权益，鼓励我国科研单位规范成果取证制度的建立，从而 有助于以

16、后在国外申请专利。 林肯总统有句名言“美国最大的发明是发现了 专利制度本身”。中国改革开放中提出的自主知 识产权理论是我国知识产权制度中的一大创新 ，其价值超过任何一部新的知识产权法律的颁 布。 自主知识产权包括权利主体自主和权利客体自 主两个方面。所谓自主是指知识产权权利人能 够独立自主地、不受相关原知识产权权利人的 影响、实现某种知识产权资产的财产价值的权 利。由于知识产权的范围很广，科技部的认定 指南主要适用于科学技术类的知识产权，对于 文学艺术类作品等方面的知识产权并未涉及。(2)自主知识产权主要是指具有 开创性的基本发明 基本发明又称首创发明，例如：爱迪生 的留声机，像这样具有划时代意义的发 明就是个基本发明。在科学技术不是很 发达的时候，基本发明的数量较少，随 着科学技术的发展特别是在高新技术领 域基本发明的领域非常广泛，只要是满 足新颖性、创造性和实用性条件且无类 似的在先专利的发明都可以认为是基本 发明。