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1、ISO14001 条文讲解及稽核重点天马行空官方博客：http:/ ；QQ:1318241189；QQ群：1755696321管理模式PDCAPLAN規劃DO 執行CHECK 檢查ACTION 採取行動或修正2環境政策持續改善環境管理模式規劃執行及運作檢查及改善管理審查P DCA3環境考量顯著考量面監督量測目標標的/ 方案作業管制活動服務公用區 倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量 供應商 承包商設備管線操作及維修新環境緊急及意外 狀況緊急應變EMS Model - Plan4EMS Model - Do執行與運作訓練溝通文件管制作業管制緊急應變目標及管理方案組織及權責文件系統紀錄支援產生5E
2、MS Model - Check檢查不符合 事項績效評估監督量測紀錄系統稽核發現矯正預防進行進行6EMS Model - Act管理審查環境政策 (持續改善)系統稽核 報告環境績效環境政策/ 目標與標的目標標的外部關切 事項EMS其他構成要素7系統整合承諾事項 環境政策 (規劃面) 手冊程序辦法 作業說明紀錄表單EMS + QMS8先期審查涵蓋範圍 全校區之環境考量面 法規及要求事項 現行環境管理措施 曾經發生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)9環境政策4.2 環境政策4.2 環境政策 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：對組織之活
3、動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的包括對持續改善和污染預防之承諾包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾提供一架構以設定與審查環境目標與標的已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工可向社會大眾公開10環境政策 組織陳述本身對其整體環境績效的期許與原則之聲明文件，並據此提供行動架構以及設定環境目標與標的 (ISO 14001 3.9)4.2 環境政策111.本公司承諾各項作業符合環保法令 2.致力於污染預防及持續改善 3.節約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預防並降低工安事故 6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動 7.減少使用有害物質保護環境 8
4、.鼓勵員工參與環保運動 9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材 10.研發新產品時,將優先考量綠色產品4.2 環境政策例:12持續改善的精神持續改善之方向 管理系統 訓練溝通 活動 研究 自然資源 原物料與採購物品 環境4.2 環境政策13環境績效與污染預防環境績效: 利用環境政策與目 標與標的控制環境 考量面-所獲得 可量測的結果4.2 環境政策污染預防 為避免污染 減少污染 控制 污染 可從教學-研究-活動各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動過程 提高能資源的效率 物料替代14 是否經高階主管確認 是否書面化、執行/維 持 是否與員工溝通 是否可向大眾公開 環境政策與顯著考
5、量面/ 集團政策/組織政策是否相呼應驗證重點: 實施ISO14001對學校的影 響 未來持續改善的方向 對需符合環保法令之承諾 的信心 對污染預防的支持程度 對員工參與的鼓勵程度驗證時了解管理理念:4.2 環境政策15- 環境(3.2):組織作業所在的週邊環境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物 、人類、以及其間的互動關係備考 -根據此定義之週邊環境乃從組織的內部延伸到全球的生態系統。- 環境考量面 (3.3)組織的作業活動、產品或服務中會和環境產生互動的要項。備考：重大的環境考量面係指會有或可能有重大環境衝擊之環境考量面- 環境衝擊（3.4）任何可完成或部分歸因於組織的活動、產品或服務
6、對環境產生之有利或不 利的改變4.3.1 環境考量面基本定義164.3.1 環境考量面 環境考量面(條款4.3.1) 組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預期能有影響的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對環境造成重大衝擊者 組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境考量面納入考量。 組織應保持此項資訊之更新條文要求174.3.1 環境考量面六項類別：排放到空氣中的污染物排放到水體中的污染物廢棄物管理土地污染原物料與自然資源的使用與當地環境及社區有關的其他事項一般考量正常操作狀況不正常操作狀況意外及重大緊急狀況過去活動、目前活動及規劃中（未來）
7、活動環境考量面鑑別184.3.1 環境考量面環境考量面鑑別來源 點污染源排放 逸散性排放 副產品及廢棄物 路徑 空氣、土地、水 接受者 植物、動物、人類環境衝擊之考量因素:接受者之傷害能資源消耗與生命型態之考量生物多樣性全球溫暖化與其它全球關切事 項產品生命週期之考量適當與不適當之技術可回收與廢棄物管理知識道德責任上之考量194.3.1 環境考量面環境考量面鑑別發生頻率 緊急時才發生 每年一次 每月一次 每周一次 每日一次 持續發生可偵測性:具有即時監測儀器及警報人員有在該場所人員有在附近場所人員查檢時才知道無監測無查檢20一階環境手冊 二階程序書 環境考量面登錄表 顯著考量面登錄表程序書製定
8、者 考量面鑑別者 (各單位)4.3.1 環境考量面你可以看到之文件:被稽核之對象:21環境考量面界定程序 先期審查人員資格限制 製程分析 法規要求 利害相關團體意見 活動/產品/服務 過去/現在/未來 正常/異常/緊急 現有管制(作業,監督) 更新頻率/狀況4.3.1 環境考量面22考量面訂定範例:考量面:鍋爐燃燒廢氣排放 污水廠操作廢水排除 實驗室操作產生廢棄物 地下儲槽意外洩漏 壓縮機運轉噪音 產品A之包裝材料 柴油車之運送洩漏環境衝擊:空氣污染 廢水污染 廢棄物 污染地下水及土壤 噪音 能資源耗用 火災或爆炸4.3.1 環境考量面23組織可影響,但不可直接控制的考量面供應商 下包商 物藥
9、品或廢棄物運送 研究教學或服務面的環境影響 健康與安全4.3.1 環境考量面間接考量面:24顯著性評估: 可能之評估條件 法規義務 -直接納入 風險評估（危害性、可能性、重大性）-計算公式 R=(F+D)*S風險=(頻率+可偵測性)*嚴重性 國際關切議題-直接納入資料缺乏 能源消耗-計算公式 (或直接納入) 公司形象(抱怨、責任)-直接納入4.3.1 環境考量面25應用Hazop方法於風險評估Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調查 為一系統性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險 為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一Hazop分析與EMS的關係 設備-a
10、spects 引導詞-aspects 偏離的原因-aspects 偏離的後果及其嚴重性-ENV. Impacts 安全防護裝置 -作業管制/緊急應 變 防範對策-作業管制/緊急 應變何謂風險; 造成人員傷亡或 財產損失環境損害4.3.1 環境考量面26環境考量顯著考量面監督量測目標標的作業管制活動 產品 服務公用區 倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量 供應商 承包商設備管線操作及維修新製程 新產品 新環境2.9緊急及意外 狀況緊急應變4.3.1 環境考量面顯著考量面與其他條文的關係27鑑別考量面之程序書是否合理? 考量面是否完整? 是否有一顯著性考量面評估準則? 顯著性考量面評估基準是否恰當
11、? 考量面是否定期更新? 能資源/間接考量面/法令規範是否納入?4.3.1 環境考量面驗證重點:284.3.2 法令及其他要求法令規章與其它要求事項(Clause 4.3.2)組織應建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產品或服務之環境考量面有關，且須遵守的一切法令規章與其他要求事項。條文要求29你可以看到之文件:一階環境手冊 二階程序書(環境法令鑑別及 收集程序) 環保法令/公報 環境法令登錄表 環境法令條文查核表被稽核之對象:程序書製定者 法規鑑別者 (各單位)4.3.2 法令及其他要求30EMS之法規符合性優點 藉由下列措施得以降低風險：法規查核表符合度鑑別審視法令之適合度主管當局
12、指控事項之分析4.3.2 法令及其他要求314.3.3 -設立目標時 應考慮法令及其他要求 4.4.6 -作業管制之作業準則(e.g. ) 4.4.7 -緊急應變之程序(e.g. ) 4.5.1-監督項目與法令標準之項目 4.5.3-與法令有關之環境紀錄及其保存期限4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係324.4.6 -作業管制之作業準則 e.g. 排放標準 事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法 事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準 毒性化學物質運送管理辦法 飲用水管理條例 4.4.7 -緊急應變之程序 e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44) 水污染
13、防治法母法(26)及施行細則(41,53) 事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48) 毒性化學物質管理(17,22)及施行細則(17) 毒性化學物質運送管理辦法(5,)4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係33相關法令及其他要求是否登錄完整? 取得及鑑別的權責單位為何? 新公佈之法令是否取得-登錄-鑑別 公告及辦法是否登錄-鑑別 空/水排放檢測數據是否符合標準 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可/專責人員/申報 鑑別人員之訓練4.3.2 法令及其他要求驗證重點:34組織於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與標的。在建立與審查環境目標時，組
14、織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以及利害相關者的觀點。環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾。4.3.3 目標與標的條文35建立與審查環境目標時，組織應考慮:法令規章與其他相關要求事項本身重大的環境考量面技術面取捨與財務作業及業務要求事項以及利害相關者的觀點。4.3.3 目標與標的建立與審查環境目標36本條文的目的是為了達成環境政策的期許,由目標與標的的達成可作為環境績效的代表,並代表持續改善的精神.4.3.3 目標與標的條文的目的37建立/修訂權責是否清楚 是否可以和環境政策相呼應 是否可以和顯著性考量面相呼應
15、是否考量法令規章 為達成目標與標的的資源(技術/財務/執行),是否充足 利害相關者意見是否加以考量 目標與標的是否可量化/參考基準為何 目標與標的之追蹤程序是否清楚定義 相關人員是否知道其目標與標的 目標及標的相關因之是否監督與量測？ 管理審查程序是否考量目標？驗證重點:4.3.3 目標與標的38目標:節省電力 標的:88年單位產 量省電4%目標:廢棄物減量 標的:90年廢棄物 減量 10%目標:環境噪音改善 標的:噪音控制於 85dBA目標:減少空氣污染 標的:污染物濃度控制 於XXppm例子:無量化目標 符合某項法令標準 完成某項調查 與居民良好溝通較無法看到環境績效 或持續改善4.3.3 目標與標的範例:39組織應制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環境目標與標的。方案中應包括：a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之權責分工；b)達成目標與標的之方法和時程。若一專案計畫與新開發案及新的或已修正的活動、產品或服務有關時，也應修訂環境管理方案，以確認環境管理也可適用於此專案計畫。4.3.4 環境管理方案條文40本條文的目的是
