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1、南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 收入再分配职能资源再配置职能经济稳定职能南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 市场失灵理论o在某些情况下，市场自发形成的各种经济功能作用 不能保证市场经济的运行效果（即市场结果），达 到令人满意状态。市场运行效果不佳，如果属于短 期性质，对国民生活可能并不产生明显的不良影响 ；如果属于长期性质，则会给社会经济发展带来阻 碍作用，严重时甚至会导致阻碍市场经济本身的正 常运行。o这就是所谓的“市场失灵”（Market Failure） ，即市场机制失灵。 南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007
2、年年1 1月月 Market Failure - 市场失灵o经济社会用于公共消费的物品严重短缺，导致个人、厂 商的经济活动难以进行或者按照合理价格进行；o社会收入、财产分配格局有违公平标准，持续恶化，导 致严重的社会不平等；o市场经济自身固有的不稳定性，导致经济社会供求发生 周期性不平衡（商业周期产生），并且要通过社会生产 力的严重破坏才能周期性地恢复平衡。典型的市场失灵表现为南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 Six important conditions lead to market failuresoFailure of competition oPubl
3、ic goods oExternalities oIncomplete markets oInformation failures oUnemployment, inflation, and disequilibrium 南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 补偿市场失灵的公共财政o马斯格雷夫在其著名的公共财政一书中，认为在市 场经济条件下公共财政活动有助于补偿市场失灵，相应 地将公共财政的基本职能归结为以下三种：资源再配置职能 the function of resources re-allocation收入再分配职能 the function of income
4、 re-distribution经济稳定职能 the function of economic stability南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 第一节 公共财政的资源再配置职能一、私人产品与自由市场经济二、公共产品、市场失灵与政府提供三、判定政府恰当履行其资源配置职能的标准南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 一、私人产品与自由市场经济o指打算消费某种私人产品的个人必须按照现行市场价格进行支付以取得对该产品的所有权（消费权）。o指获得某种私人产品 消费权的个人，便拥 有了对该产品的唯一 处置权（享受权）， 而其他人则不能再消 费这
5、一产品。与个人日常生活中衣食住行直接相关的产品被称为私人产品私人产品（Private Goods），其在消费上具有两个最重要特征：“竞争性消费” Rival Consumption“排他性消费” Exclusive Consumption南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 市场经济如何有效满足私人消费需求及 促进社会福利提高 （一）o第一，自由市场经济制度下，个人决策自发地遵循“成本最小化、利益最大化”原则。o第二，产权明晰化保障了个人对其财产拥有唯一的占有权、使用权、处置权。财产所有者不仅能够精明地管理、经营个人财产，而且能够在别人的行为、活动影响到个人利益时及
6、时做出必要反应，有效地维护了社会财产（无数个人财产之总和）的完整性与增值性。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 市场经济如何有效满足私人消费需求及 促进社会福利提高 （二）o第三，市场经济通行的自由竞争原则，刺激个人为 实现与自己“不相干的目标”做出贡献，即自愿地 尽其力为他人的需要做出贡献。o第四，市场经济“按贡献计报酬”的原则有效地保 护个人的劳动积极性和主动的创新精神，推动社会 生产力的不断发展。 o第五，由于自由市场经济制度使人们自发、自愿、 广泛地进行互利的产品（劳务）交易，于是政府的 职责仅是制定“游戏规则”而已。 back南开大学经济学院南开大学经济
7、学院 20072007年年1 1月月 二、公共产品、市场失灵与政府提供o在现实经济生活中，人们不但需要众多的能够满足衣食住行要求的私人产品，而且还需要能够满足诸如集体安全、社会公正、保持合理经济秩序等要求的公共产品。o人们对公共产品的需求是一种客观存在，只是对公共产品的需求范围和需求程度随社会经济的发展而有所变化。 南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 公共产品的分类（一）o最基本、最典型的公共产品（劳 务），如国防、公安、外交、司 法，以及维持政治经济生活秩序 不可缺少的各种公共行政管理。o用于保障社会生活、社会再生产 正常进行，兼有调节经济社会总 供求关系的公共
8、产品（劳务）， 如基础设施、公共工程，以及部 分投资风险巨大的基础产业、战 略产业发展。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 公共产品的分类（二）o有助于改善人口素质，提高国内人力 资本存量，以及增加社会福利的公共 产品（劳务），如教育、基础科学研 究、卫生保健事业、社会保障等。o适合于政府实行垄断经营、管理的经 济部门，如电力、电讯、供水行业等 ，以及只有政府参与才能有效完成的 涉及公共福利改善的事业，如社区发 展、环境改造、生态保护等。 南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 公共产品的基本特征“非竞争性消费” Non-rival Co
9、nsumption指社会成员在消费公共产品时，对公共产品消费利益的取得与个人是否出钱（支付其价格）没有关系。“非排他性消费” Non-exclusive Consumption指社会成员对某种公共产品的消费，并不因具有对该产品的所有权而获得唯一享受权，而妨碍其他社会成员同时消费此公共产品。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 “免费搭车者”行为（Free Rider）ooThe reluctance of individuals to contribute voluntarily The reluctance of individuals to contribute
10、 voluntarily to the support of public goods and their enjoying the to the support of public goods and their enjoying the benefits of the public goods paid for by others is benefits of the public goods paid for by others is referred to asreferred to as free rider problemfree rider problem. .o“免费搭车”问题
11、导致公共产品的供给处于短缺状 态，且无法依靠市场体系自行予以矫正。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 公共财政的资源再配置的实现公共产品（劳务）政府部门私人部门财政收入（税收）财政支出财政收入（税收）私人经济资源财政收入（税收）南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 公共财政的资源再配置的实现（二）o通过公共财政提供公共产品并不等于政府要亲自生产这些产品（劳务）。实际上，大多数情况下，政府通过预算，以对私人或者私人厂商进行产品、劳务采购的方式，完成向经济社会提供必要的公共产品（劳务）任务。即：预算支出私人生产公众消费back南开大学经济学
12、院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 三、判定政府恰当履行资源配置职能的标准oo合理性标准合理性标准只要公共产品增加给社会成员带来的边际正效用大于相应减少的私人产品给社会成员带来的边际负效用，政府就应该增加公共产品的供给。oo有效性标准有效性标准对公共产品的提供必须停止在其边际净效用为零的规模上，此时经济社会能够从公共产品的消费中获得最大的福利总量。back南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 第二节 公共财政的收入再分配职能一、市场经济条件下的收入决定与收入分配二、关于社会收入不平等程度的测定三、社会福利函数与政府收入再分配政策四、公共财政履行收入再
13、分配职能的主要方式南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 一、市场经济条件下的收入决定与收入分配o在机会均等条件下，个人生产性资源的动态变化，通常决定于偶然性偶然性、个人选择个人选择与社会选择社会选择这三个重要因素。o自由市场经济在追求效率的同时，也滋生着财富分配的不平等的问题。该问题就其现象及成因来看，纯属“经济问题”，但就其后果严重性而言，则实属不能忽视的社会问题。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 社会收入与财产分配不合理的后果o低收入者无法通过提高对自身的教育投入（个人的努力）来提高劳动素质，改善就业机会，该社会也就不可能有效地提
14、高其整体的劳动生产率和国际经济竞争力。o尽管是市场经济本身导致的社会收入与财产分配不合理，但这种状况持续发展下去就会激化社会矛盾，同时破坏经济的稳定发展。back南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 二、社会收入不平等程度的测定oo洛伦茨曲线洛伦茨曲线(Lorenz Curve)oo基尼系数基尼系数 (Gini Coefficient) =A/(A+B) 100%80%60%40%20%0 20% 40% 60% 80% 100%收入百分比人口百分比ABback南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 三、社会福利函数与政府收入再分配政策公共
15、政策的具体取向，往往取决于政府决策时观念上接受的特定的“社会福利函数”（SWF）。就收入分配问题而言，至少有两种“社会福利函数”影响了政府相关政策的选择。南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 “加式福利函数”o国家的福利就是每个公民的满意 程度之和，即o该函数对社会收入平等化问题没 有严格要求。随国民收入增长， 即使某些社会成员的实际收入下 降，社会总福利也可以提高。 优先考虑收入的增长问题， 而收入分配的平等化问题就会相 当程度上被忽视。U1 U2 W 加式福利函数南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 “乘式福利函数”o贝尔努力-纳什社会福利函数采取 的是联乘法，亦称“乘式社会福利 函数”，表达式为：o社会成员间收入分配状况越是趋于 平等化，社会福利总量就越大。 o社会收入分配不允许在个人效用方 面出现负数或零。优先考虑如何解决社会收入分 配平等化问题。U1 U2 W 乘式福利函数back南开大学经济学院南开大学经济学院 20072007年年1 1月月 四、公共财政履行收入再分配职能的主要方式四、公共财政履行收入再分配职能的主要方式o累进制所得税与政府转移支付相结合o对特定收入来源的纳税人予以纳税优惠，或者对不同类型
