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1、第十一章 寡头垄断市场11.1 寡头垄断市场特征n寡头垄断市场在现实中常见。它有如下特征：（1）几家大厂商控制了行业大部分产量，集中度较高，如银行 、汽车、饮料、电信、钢铁、石化、媒体和飞机制造。（2）该行业产品可以是标准的也可以是差异的。（3）因为准入制度、规模经济、沉淀成本或其它厂商排他性的 竞争策略，该行业进入障碍较大，行业竞争程度相对较小。（4）寡头厂商对其他寡头厂商的经营策略比较敏感，一寡头厂 商的行动（如价格、产量、广告、新产品、新款式或承诺）会 引起其他寡头厂商的强烈反应，引发针对性反制策略。n在寡头垄断市场，稳定的均衡是纳什均衡。n纳什均衡概念：每一厂商均在已知对手选择的前提下
2、作出自己 最佳选择，之所以将它称之为均衡，是因为既然已经达到最佳 ，双方都不会有改变行动策略的冲动。n由于厂商的均衡策略取决于其他厂商之前的行为，他对该行为 的反映具有不确定性，因此寡头垄断的均衡均用各种模型表示 ，这种模型假定了厂商之间的行为模式。 11.2 古诺模型n古诺模型是寡头垄断市场最常见的模型，它是其它模型的基础。n古诺模型的假定条件：（1）双寡头垄断（不是必要条件，寡头数量可以多至N）。（2）生产同质产品，双方进行产量竞争，行为模式是将对方的 产 量看作既定，然后确定本方利润极大的产量。 （3）假定不考虑双方行动次序，行动次数可以是无限次。（4）双方不存在密谋或串通。n古诺模型中
3、，成本函数对均衡解有决定性作用，有三种不同情况 ：（1）假定两厂商边际成本皆等于零，此时存在简便解法，任一厂 商（厂商数量可以为n，如厂商数量假定为无数，其结果类似完 全竞争）利润极大的产量qi等于最大总产量Q的1/n+1。（2）假定双方有相同的成本函数而且MC0，此时双方反应函数 是对称形式的，双方利润极大的产量相等。（3）双方成本函数不一样，此时双方反应函数是非对称的，双方 利润极大的产量也不相等。n古诺均衡的动态分析：假定双方行动次序存在先后，双方将如何 调整产量。n古诺模型的标准解法：（1）将需求函数转换成逆需求函数p = f（Q）。（2）把关系式Q = q1 q2代入逆需求函数。（3
4、）将上述逆需求函数分别乘以q1和q2得到两厂商的总收益函数TR1和TR2。（4）两厂商的总收益函数分别求导得到MR1和MR2函数。（5）对两厂商已知的总成本函数求导得到MC1和MC2函数。（6）利用MRi= MCi均衡条件求出两厂商各自的反应函数。（7）联立求解两厂商的反应函数得到均衡的q1和q2值。（8）再代回原始需求函数求出Q和p值。n如两厂商互相串通瓜分市场，双方利润水平可以更高，但一方 有削价竞争的动机，由于缺乏互信两厂商不会合作。n古诺模型中的均衡属于纳什均衡。纳什均衡的涵义是在非合作 或合作不可靠的情况下，不论对方作出什么选择，每一厂商总 是选择己方的上策。一旦达到这种对自己最有利
5、的状况，双方 谁都不想再做改变。11.3 斯塔克伯格模型n斯塔克伯格模型属于古诺模型的变种。n斯塔克伯格模型的假定：（1）双寡头垄断。（2）生产同质产品，双方进行产量竞争。 （3）假定双方行动次序有先后，只进行一次性博奕。（4）双方不存在密谋或串通。n斯塔克伯格模型的解法：（1）假定先入厂商已知后入厂商的反应函数，将后入厂商的反应函数代入先入厂商的总收益函数。（2）对先入厂商的总收益函数求一阶导数并令其等于零，求出先入厂商利润极大的产量。（3）将先入厂商的产量代入后入厂商的反应函数求出后入厂商的产量。n斯塔克伯格模型中，先入厂商存在“先发优势”。如双方成本函 数相同，先入厂商的产量和利润是后入
6、厂商的一倍。11.4 伯特兰德模型n伯特兰德模型：伯特兰德模型是古诺模型的另一种类型的变种 。在生产相同产品的情况下厂商所竞争的是价格而不是产量。n伯特兰德模型的假定：（1）双头垄断。（2）生产同质产品，双方进行价格竞争。 （3）双方不存在密谋或串通。n伯特兰德模型的均衡条件：符合纳什均衡的均衡条件是P1=P2 MC，超额利润等于零。这一结果等同于完全竞争，因为在同质 产品的前提下，售价低的厂商会形成“赢家通吃”的优势，对手 厂商有削价竞争的动机直到双方把价格降到p = MC为止，如果 再进一步削价尽管能够占有市场，但会产生亏损，理论上双方 都不愿意出现“双输”局面。n在伯特兰德模型中，两厂商
7、之所以不能合谋分享高价带来的利 润，因为率先违约的厂商可以得到更大利益。11.5 差别产品的价格竞争n差别产品的价格竞争模型：本模型与伯特兰德模型的共同点是 两厂商进行价格竞争而不是产量竞争，区别是厂商所生产的是 差别产品。本模型求解反应函数的步骤与古诺模型相同，区别 在于用需求函数而不用逆需求函数。n差别产品的价格竞争模型的假定：（1）双头垄断。（2）差异产品，双方进行价格竞争。（3）双方不存在密谋或串通。（4）假定每厂商的需求量与自身价格负相关，与对方的价格正相关。（5）假定成本函数为CQin差别产品的价格竞争模型的解法：n已知：D1: Q1 = a1b1p1+e1p2D2: Q2 = a
8、2b2p2+e2p1（1）两厂商的利润函数分别为：1 = （ a1b1p1+e1p2 ）p1CQ12 = （ a2b2p2+e2p1 ）p2CQ2（2）对两厂商的利润函数求偏导数并令其等于零，得两厂商反应函数： p1 = （a1 e1p2）/2b1 C/2p2 = （a2 e2p1）/2b2 C/2（3）联立求解上述反应函数得到两厂商的价格11.6 斯威茨模型n斯威茨模型用来解释寡头垄断市场比较常见的操纵价格现象。n斯威茨模型的特点：（1）由于假定寡头垄断厂商之间存在跟跌不跟涨的行为模式，因此斯威茨模型中需求曲线是拗折的，左半段需求曲线平（弹性较大）而右半段需求曲线陡（弹性较小）。（2）斯威茨
9、模型中，MR因拗折的需求曲线而成为三折的，存在跳跃段。（3）斯威茨模型中，均衡条件为MR = MC，但由于MR曲线存在跳跃，厂商的MC曲线在跳跃段上空间位置的变化不改变均衡的价格和产量。n斯威茨模型无法解释最初价格如何形成。 11.7 价格领导模型n价格领导模型：该模型用于解释寡头垄断市场的价格形成机制。该 模型认为，某些寡头垄断市场中存在事实上的价格领导者，市场价 格是由价格领导者制定的，其余厂商只是价格接受者。n价格领导者需求曲线的推导：已知市场需求曲线和追随厂商的供给 曲线，从而推导出价格领导厂商的需求曲线。即：pL（qL）= p（q） ps（qs）n价格领导厂商按照MR = MC决定自
10、己利润极大的价格和产量。其利 润函数 ： = （p c） qL = （p c）【 p（q） ps（qs） 】n过均衡点作水平线，该线与价格追随厂商的供给曲线的交点决定追 随厂商的生产总量。n在价格领导模型中，追随厂商类似完全竞争厂商接受领导厂商制定 的价格。n低成本价格领导模型。11.8 卡特尔模型n卡特尔是一种垄断的组织形式，是公开串通情况下的一种松散 型联合，最经典的卡特尔是欧佩克。n卡特尔模型定价的特点：卡特尔是按照组织利润极大化来确定 价格和卡特尔总产量，均衡点由行业需求曲线推出的行业MR曲 线和卡特尔MC曲线（由各厂商MC曲线水平加总获得）的交点 决定。n卡特尔模型的求解方法：（1）先求出卡特尔利润函数： = p（Q）Q C（q1）C（ q2）。（2）上述利润函数分别对q1和q2求偏导数，并令其等于零，得 到两厂商的反应函数。（3）对两厂商反应函数联立求解，得到卡特尔中两厂商利润极 大的产量。n在各厂商成本函数不相等时，有些厂商实现了利润极大而另一 些没有，可以通过卡特尔组织内部补偿的方式解决。n对某些产品如石油而言，卡特尔可以成功的控制价格，但对另 一些产品如铜却做不到。而且，在需求很旺盛时，市场价格主 要由需求决定，卡特尔的力量很强大，但供给过剩时，市场价 格趋势向下，卡特尔常常内部产生矛盾。
