管理案例研究方法

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1、管理案例研究方法华南师范大学经济与管理学院 工商管理系 吴忠培 副教授、博士E-mail: 回顾案例研究的兴起 对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名 的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究： 霍桑实验提出人际关系学说； 闵斯伯格的管理者角色研究； 早期的经验学派(the Empirical Approach )的研究成 果。孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论 （1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商 学院所代表的案例学派(the Case Approach)。奠定 了这个学派的地位 20世纪80年代后通过案例研究总结出来的，核 心能力(Core

2、Competence)、公司重组 (Reengineering the Corporation)和平衡计分法 (Balanced Scoring)等理论创新。 如1990年PrahaladCK与HamelK，通过对日本NEC 与美国通用电报电话公司(GTE)的案例比较研究提 出企业核心能力的新理论。NEC用了八年时间。销售收入从原来只占 GTE的38 到超过GTE的33。通过案例研究，总结NEc在20世纪80年代高速成长的经 验时，提出了核心竞争能力的重要性。 因此，现代管理理论的提出和创新更多基于企业管 理的实践活动并通过案例研究方法而提炼和升华。 现代企业管理的复杂性和各国企业实践活动的差

3、异 性进一步促使工商管理学科的理论研究更加重视案 例研究方法iiiiii 成思危.认真开展案例研究,促进管理科学及管理教育发展J.管理科学学报,2001,4(5):1,6.什么是案例研究？案例研究管理理论创新的重要实证方法之一。 经验主义学派和权变理论学派,都高度重视案例研究方法， 经验主义学派侧重于研究个体企业管理实践，在服务于个案研究这 一目标之下，才考虑作多个企业案例的比较研究与归纳、概括；权 变理论学派侧重于通过多案例研究，归纳、总结出若干基本模型， 以指导管理实践（余菁,2004）。 管理学和经济学在研究方法上有不同的侧重。一般认为经济学研究 从逻辑推理、演绎再到实证研究。通过逻辑推

4、理、演绎推导新的理 论或探索新的思想，再通过实证研究检验或修正其理论。而管理学 研究一般从实证研究(案例研究、统计分析、实验法等)上升到理论 研究， 通过实证研究发现新的客观事实， 再发展到理论创新(欧阳 桃花，2004)。案例研究规范研究方法参考文献.doc什么是案例研究？ 在不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同 的认识。 1984年，罗伯特k.尹（robert k.yin）为“案例研 究”给出了一个经典定义，即：案例研究是一种 经验主义的探究（empirical inquiry），它研究 现实生活背景中的暂时现象（contemporary phenomenon），在这样一种研究情境中，

5、现象 本身与其背景之间的界限不明显,要大量运用事 例证据（evidence）来展开研究。 什么是案例研究？ 围绕这一定义及尹、罗伯特e.斯特克（robert e.stake） 等学者确立的案例研究的分析框架，人们开始逐步就案 例研究的性质、研究对象及其作用这类问题形成大体一 致的判断。这些共识可以概括为2点： 首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一种 纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么” 和“怎么样”的问题（yin，1994；stake，2000），而不 是回答“应该是什么”的问题。 其次，案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事 例证据及变量之间的相互关系。 什么是案例研

6、究？ 案例研究对整体性的要求（holistic inquiry）。 案例研究的研究对象是社会经济现象中不同变量之间的相互关系， 这决定了案例研究应该是一个整体性的体系（stake，1995）。要 通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论或预测未来 时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的互相依赖关系及这些 关系发生的方式进行深入的研究（sturman，1994）。也只有在保 证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论才有可能被推 广应用到更广泛的，具有相似性的群体中。 案例研究的功用。 在被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离出来的研究情境中 ，案例研究是一种行之有效的研究方法。它可

7、以获得其他研究手段 所不能获得的数据、经验知识，并以此为基础来分析不同变量之间 的逻辑关系，进而检验和发展已有的理论体系。什么是案例研究？ 案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象， 它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或 精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。( 余菁 ） 作为一种社会科学研究方法，案例研究方法（case study methodology）属于经验性研究方法（empirical research method）的范畴。有的学科中，实地研究被进一步区分 为狭义的实地研究、实地实验（field experimentation）和 案例研究；而在另一些学

8、科中，案例研究与实地研究被视 作基本同质的研究方法。 在管理科学研究中，“狭义的实地研究方法”的含义并不明 确，而实地实验可以被归类为实验研究的一种，因此，适 当扩大管理案例研究方法的内涵、使其近乎等同于实地研 究方法的观点，是有利于案例研究方法发展的。 什么是案例研究？ ,案例研究方法就是通过对一个个案例( case)进行调查、研究、分析、概括、总 结而发现新知的过程。从哲学范畴上说,人 们通过对相对小的样本进行深度调查,归纳 、总结现象背后的意义和基本规律,案例研 究方法属于解释主义的范畴(如表1所示) ; 从论证方法角度看,案例研究又属于实地研 究方法( field research)

9、,是一种实证研究 。（李怀祖 2004）什么情况下用案例研究？ 案例研究更有利于通过沟通获取丰富的信 息。面对面访问方式能够实现有效的沟通; 如果没有有效的数据作基础,再高明的分析 方法也得不出科学的论断来。 理论框架和数学模型的区别。案例的研究 是要产生理论框架( Framework)的,而不是 数学模型(Model) 成长模型.doc什么是质量好的案例研究？ 案例研究都必须依托于坚实理论基础。而好的案例研究， 对发展理论也有着极其重要的意义。其作用具体在以下方 面： 第一，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框 架，或者是，对发展新理论所必须的研究方法、程序有所 贡献； 第二，拓展现

10、有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚 不能够予以合理解释的理论问题； 第三，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或 证伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究 的基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修 正已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原 理。这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已 有理论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论 假设，其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理 性或否定其合理性的证据。广义的案例研究(Case study) 广义的解释，“研究”相当于英文的“study”，即 对某事实现象或问题加以调查(investigat

11、ion) 、审查(inquiry)、讨论(discussion)及思考 (thinking)，然后分析和综合所得的一般规律 性结论或结果，而此其结果对于学术上有所 帮助。案例分析论文格式Case study 摘要 一、文献探讨 二、案例公司简史与问题 三、问题的理论分析 （例如： SWOT分析、波特价值链与五力分 析等，用管理理论为架构分析） 四、结论与建议 五、参考文献案例研究论文的撰写格式 国际著名权威期刊为例 AMJ Yan_Bargaining Power 1994.pdf ： 研究综述 理论背景 研究方法 数据收集与结果 讨论与结论 研究局限 未来研究的建议狭义的案例研究（ rese

12、arch） 狭义的理解，“研究”相当于英文的“research”， 即以严密的方法探求某项事实或原理，而获得 正确的结果，在学术上或实务上有所贡献者。 样本是一家企业的研究： 工作试验设计-霍桑实验（梅奥1925） 实证研究-组织价值观契合度（郑伯勋） 个案研究-跨文化人力资源管理（张丽华等） 现代港口跨文化人力资源管理若干问题的个案 研究.doc案例研究的应用范围 探索性研究针对现象的理解 建构理论解释现象，但不一定可以涵 盖其他情况 例:管理者的工作：传闻与事实（1975。哈佛商业评论，明兹伯格） 一、研究的问题：法约尔于1919年提出管理职能思想，是否准确地描 述了管理人员的工作？ 二、

13、研究的方法：对5位美国高级管理人员的工作的观察。 三、研究结果：许多地方不支持传统文献的说法和传闻，他们工作性 质繁忙、多变、不连续、甚至不能做到深思熟虑的计划挂名首脑 领导者 联络者监听者 传播者 发言人企业家 混乱驾驭者 资源分配者 谈判者决策 制定人际关系信息传递计划组织领导控制案例研究与实证研究 理论建构规范式（杨国枢、樊景利、郑伯勋） 一、选择研究的问题 上下组织的价值观（企业文化）契合度与个人效能（组织认同、利 他行为）有何关系？此关系通过什么机制达成？ 二、文献综述 三、研究假设（12个） 四、案例方法：样本为一家大型跨国公司（8500）部门以上经理 170专业人员332，工人4

14、82。自变量、因变量、控制变量包括量表 等工具，使用团体施测，区组回归分析（blocked regression analysis）. 五、研究结果与讨论案例研究的选题思考定性与定量可互相搭配，互相验证。 纵向研究：五家企业10年的跟踪研（张 ）发表论文AoM_Justice in SOE 第二种测试方法是指内部有效性( Internal validity)测量,这种标准要求研究者的推导符合 逻辑和正确的因果关系,防止产生不正确的结论 ,例如,假设有三个变量: X, Y,Z,如果研究者只发 现X和Y之间有关系,而忽略了真正起作用的Z, 那么研究工作就没有实现内部有效性; 第三种测试方法是外部有

15、效性( External validity) ,它是指研究结论是否能够推广; 第四种测试方法是可靠性(Reliability) ,它要求 数据搜集过程能够被重复,具有客观性,亦即不 同的人通过案例研究得出的结论是一样的。 在实际研究中,前面三种测试标准是最关键的。案例研究的结论有效吗？ 在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标， 一是可信度（reliability），对应于研究中的一致性（ congruence）的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的 时间，地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的 研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性（ replicability）相关

16、。 二是有效性（validity），对应于研究中的相关性（correlation ）的水平。案例研究的结论有效吗？ 有效性有3种类型: 结构有效性（construct validity）指理论假设在研究中被具体化（为不同变量之间关系） 的有效性； 内部有效性（internal validity）指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间 因果关系的有效； 外部有效性（external validity）指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性 generalizability），也就是，这一研究结论被推广应用 到理论假设所确定的现实环境条件中去的有效性。 表.doc参考文献 1.何志毅 著,北大案例课堂:中国营销实 战,陕