国家科技成果转化引导基金 2015年

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1、国家科技部资源配置与管理司2015年 1月国家科技成果转化引导基金国家科技成果转化引导基金国家科技部一转化基金基本情况二创业投资子基金三转化基金理事会主 要 内 容四国家科技成果转化项目库五转化基金宣传推介国家科技部1、设立背景习近平总书记指出，要坚持科技面向经济社会发展的导向，围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链，消除科技创新中的“孤岛现象”，破除制约科技成果转移扩散的障碍，提升国家创新体系整体效能。国家科技部我国科技成果转化工作与发达国家水平和我国经济社会发展需求相比，还有很大差距，特别是利用财政资金形成的科技成果没有充分发挥出应有的作用。融资难是制约科技成果转化的首要因素，社会各界

2、迫切希望政府着手营造促进科技成果转化的投融资环境，建立在财政投入引导下、带动全社会投入的多元化、多层次、多渠道的科技成果转化投融资体系。设立转化基金符合政府的职能定位，可以作为解决制约科技成果转化问题的突破口，加快推动科技成果向现实生产力转化。1、设立背景国家科技部2、出台政策国家科技成果转化引导基金管理暂行办法（财教2011289号 ）国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法（国科发财2014229号 ）关于启动实施国家科技成果转化引导基金有关工作的通知（国科发财2014311号 ）国家科技部2014年9月26日，国家科技成果转化引导基金在科技部召开启动推进会。全国政协副主席、

3、科技部部长万钢、科技部副部长王伟中、财政部部长助理余蔚平出席会议并讲话。部分省市科技厅、财政厅有关负 责同志，国家开发银行、中国进出口 银行、中国农业发展银行、中国风险 投资公司等有关金融投资机构，以及 中国科学院、中国农科院、北京大学 、清华大学、中国建材院等科研机构 和大学近百位代表参加了大会。3、启动实施国家科技部4、转化基金运作原则国家科技部5、转化基金支持方式创业投资子基金转化基金与投资机构共同设立 子基金，为转化科技成果的企 业提供股权投资贷款风险补偿转化基金对合作银行发放的成 果转化贷款，给予一定的风险 补偿绩效奖励转化基金对为转化科技成果做 出突出贡献的机构，给予一次 性资金奖

4、励。231国家科技部6、转化基金组织管理结构国家科技部一转化基金基本情况二创业投资子基金三转化基金理事会主 要 内 容四国家科技成果转化项目库五转化基金宣传推介国家科技部1设立子基金管理主体与职责二、创业投资子基金主要内容2子基金出资人、管理机构和申请者的关系345 67 89子基金申请者条件子基金管理机构应具备的条件子基金管理流程子基金设立申请子基金设立要求子基金投资方向及投资限制子基金优惠政策国家科技部1、设立子基金管理主体与职责转化基金的主管部门，负责制订转化基 金设立子基金的政策并组织实施。由科技部、财政部组织成立的，负责 审核尽职调查报告和子基金设立方案 ，出具审核意见，为引导设立子

5、基金 提供决策咨询。受科技部、财政部委托，负责转化基 金设立子基金的日常管理工作。转化基金国家科技部2、子基金出资人、管理机构和申请者的关系子基金的出资人之一，代 表所有出资人向科技部、 财政部申请设立子基金。 它可以是投资企业或创业 投资管理企业。子基金的出资人之一，受 托负责管理子基金，并以 不低于募资总额5的比 例参与子基金设立。所有 出资人向科技部、财政部 申请设立子基金。它应是 创业投资管理企业。可以是民间资本、地方政 府或其他投资者，出资人 按照自己的意愿参与子基 金的设立，不需经过地方 政府推荐，对地方政府提 供配套资金也没有强制要 求。国家科技部3、子基金申请者条件申请者中国大

6、陆境内注册的投资企 业或创业投资管理企业投资企业的注册资本或净资 产应不低于5000万元创业投资管理企业的注册资 本应不低于500万元申请时确定拟设立子基金的 管理机构国家科技部4、子基金管理机构应具备的条件在中国大陆境内注册，主要从事创业投资业务具有完善的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选和投资决策机制，健全的内部财务管理制度，能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务31542 子基金子基金管理机构管理机构应参股子基金或认缴子基金份额，且出资额不得低于子基金总额的5企业及其高级管理人员无重大过失，无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录国家科技部5、子基金管理流程发布申报通知

7、受理申请并初审资金回收 （退出或清算）理事会审核制定设立建议 方案合规性审查、 公示、公告出资设立 过程管理合作洽谈开展尽职调查国家科技部6、子基金设立申请1 12 23 34 4申请者登陆转化基金的网站,注册为“转化基金申报平 台”的系统用户；申请者通过“转化基金申报平台”填写子基金设立申请书并上传相关 附件，进行网络提交；申请者通过“转化基金申报平台”导出带有验证码的申请材料并打印；申请者将纸质申请材料按照顺序装订成册（一式四份），签章后送至受托 管理机构。受托机构正式受理申请。国家科技部6、子基金设立申请申请系统国家科技成果转化引导基金官网 http:/创业投资子基金在线申报系统 htt

8、p:/“转化基金申报平台”入口国家科技部7、子基金设立要求转化基金对子基金的参股比例为子基 金总额的20%-30%，且始终不作为第 一大股东或最大出资人；子基金的其 余资金应依法募集，境外出资人应符 合国家相关规定；子基金管理机构应 参股子基金或认缴子基金份额，且出 资额不得低于子基金总额的5。发起设立的子基金应当在中国大陆 境内注册，募集资金总额不低于 10000万元人民币，且以货币形式 出资，经营范围为创业投资业务， 组织形式为公司制或有限合伙制。国家科技部8、子基金投资方向及投资限制子基金投资于转化国家 科技成果项目库中科技 成果的企业的资金应不 低于转化基金出资额的3 倍；其他投资方向

9、应符 合国家重点支持的高新 技术领域。子基金不得从事以下业务：（1）投资于已上市企 业（所投资企业上市后，子基金所持股份未转让及 其配售部分除外）；（2）从事担保、抵押、委托 贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；（ 3）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理 财产品、保险计划及其他金融衍生品；（4）进行 承担无限连带责任的对外投资；（5）吸收或变相 吸收存款，以及发行信托或集合理财产品的形式募 集资金；（6）向任何第三方提供资金拆借、赞助 、捐赠等；（7）其他国家法律法规禁止从事的业 务。国家科技部9、子基金优惠政策存续期内，鼓励子基金的股东（出资人）或其他投资者购买转化基金所持子基金

10、的股权或份额。 同等条件下，子基金的股东（出资人）优先购买。 转让时，转化基金以平价或低价转让的方式将所持子基金股权或份额的预期收益和风险一并转让 。其中，对于发起设立的子基金，注册之日起4年内（含4年）购买的，以转化基金原始出资额转 让；4年至6年内（含6年）购买的，以转化基金原始出资额及从第5年起按照转让时中国人民银行 公布的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让。 对于增资设立的子基金的，上述年限从子基金完成变更登记手续之日起计算。转化基金不参与子基金的日常管理，仅由受托管理机构向子基金派出代表，依据法律法规和子基 金章程或合伙协议等行使出资人职责，参与重大决策，监督子基金的投资和运作。

11、子基金管理机构做出投资决定后，应在实施投资前3个工作日告知受托管理机构的派出代表。子基金存续期结束时，子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的一年期贷 款基准利率的，转化基金可将其不超过20%的收益奖励子基金管理机构。国家科技部一转化基金基本情况二创业投资子基金三转化基金理事会主 要 内 容四国家科技成果转化项目库五转化基金宣传推介国家科技部三、转化基金理事会为促进国家科技成果转化引导基金决策的科学化、专业化，科技部、财政部成立了国家科技成果转化引导基金理事会。 转化基金理事会是转化基金的决策支撑机构，由科技部、财政部聘请的法律、财务、科技、创业投资、资本市场、银行信贷等领域的

12、资深专家组成。理事会依据国家科技成果转化引导基金理事会规程的相关规定，对转化基金的相关工作进行审核，形成审核意见。国家科技部理事会相关政策科技部 财政部关于成立国家科技成果转化引导基金理事会的通知（国科发财2014187号）国家科技成果转化引导基金理事会规程（国科发财2014151号）国家科技成果转化引导基金理事会工作会议规则（国科办财201440号）国家科技部2014年9月26日，国家科技成果转化引导基金理事会第一届第一次会议在科技部召开。理事会工作会议聘任马蔚华作为理事长国家科技部一转化基金基本情况二创业投资子基金三转化基金理事会主 要 内 容四国家科技成果转化项目库五转化基金宣传推介国家

13、科技部四、国家科技成果转化项目库科技部、财政部建立国家科技成果转化项目库，为与转化基金合作的创业投资机构、银行以及社会各界的参与者提供信息服务。 项目库网站的建设已完成，数据库已装载入库的数据包括“十一五”期间立项的国家科技计划产生的可转化成果42868项和“十一五”期间立项的国家科技计划项目（课题）基本信息18740项，成果信息8579项。国家科技部科技成果入库方式行业、部门科技计划（专项、项目）产生的科技成果，以及部门 和地方所属事业单位产生的其它科技成果，分别经相关部门和省 级科技部门审核推荐后，进入成果库。引导基金的合作单位在开展业务的过程中发现的符合入库条件科 技成果，可直接推荐入库

14、。科技部将主管的有关国家科技计划（基金、专项）在立项、中期 检查、结题验收等过程中的各类成果信息汇总加工，直接进入成 果库。1 12 2国家科技部一转化基金基本情况二创业投资子基金三转化基金理事会主 要 内 容四国家科技成果转化项目库五转化基金宣传推介国家科技部国家科技成果转化引导基金推介会12月3日，在2014年中国股权投资论坛举行期间，科技部条财司、财政部教科文司联合召开了国家科技成果转化引导基金推介会。会议由清科集团董事长、转化基金理事会理事倪正东主持，地方科技部门有关负责同志、国内外投资界人士近2000人参加了会议。受托管理机构针对国家科技成果转化引导基金设计并制作了宣传彩页及管理制度

15、汇编。国家科技部科技部条财司副司长戴国庆、财政部教科文司副司长霍步刚出席了会议并发表了主题演讲。国家科技成果转化引导基金推介会国家科技部圆桌论坛参加理事（左起）：倪正东（清科集团董事长、CEO）戴国庆（科技部条财司副司长）邓中翰（中国工程院院士、中星微电子有限公司董事长）霍步刚（财政部教科文司副司长）靳海涛（深圳创新投资集团董事长）刘昼（深圳达晨创业投资有限公司董事长）各位理事从政府、投资界、产业界等不同视角对转化基金的政策要点做了进一步解读，一致认为：转化基金作为政府引导基金，不仅为创业投资界提供了新的规范募资渠道，也为创业投资界参与实施创新驱动发展战略提供了平台；在未来将会证明，科技部、财政部设立转化基金是一个具有里程碑意义的重大决策；创业投资界应抓住机遇，认真研究国家政策，积极参与到转化基金实施中去。国家科技成果转化引导基金推介会国家科技部国家科技成果转化引导基金相关网站网址：网址：（受托管理机构）网址：国家科技部