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1、 科技进步贡献率评测方法简介辽宁省科学技术厅科技统计中心 二00七年三月.沈阳一、什么是科技进步贡献率二、科技进步贡献率的测算方法研究三、我国科技进步贡献率测算的开展情况四、如何正确认识科技进步贡献率内容提要一、什么是科技进步贡献率1、科技进步贡献率是科技进步增长对经济增长的贡献 份额。它是衡量区域科技竞争实力和科技转化为现实 生产力的综合性指标。 2、科技进步贡献率的准确提法应为技术进步贡献率。工业化国家一般没有“科技进步”的词条，与之对 应的概念，是“技术进步”。3、弄清科技进步贡献率问题之前，首先应搞清楚什么是技术进 步。所谓技术进步，通常应包括技术发明、技术开发、技术推 广和技术应用，
2、有狭义和广义两种理解。科技进步贡献率中 的“科技进步”指的是广义的技术进步。广义技术进步，是指一种存在于一切社会经济活动中有目 的的发展过程，它不仅包括了狭义技术进步所指的生产技术 水平的变化，而且还包括了管理技术、服务技术以及智力投 资的变化。二、科技进步贡献率的测算方法研究科技进步的测定模型产生于20世纪20年代。关于技术进步及其测定的文献非常之多，以至于20世纪70年代中期以来，无人能够对技术进步的研究写出一份比较完整的综述。在迄今为止的20多位诺贝尔经济学奖得主中，至少有一半以上的人对技术进步或其测定作过较深入的研究。但直到目前，全世界经济学界对科技进步测算的理论与方法，仍存在许多争议
3、，还难以形成一套公认的测度模型。这主要是由于科技进步具有难以量化的特征，要想精确地度量科技进步与经济增长的关系十分困难。1、“柯布道格拉斯”生产函数 w 1928年，芝加哥大学经济学家道格拉斯与数学家柯布 合作，提出“柯布道格拉斯”生产函数（Cobb Douglas生产函数，简称CD生产函数），为测算技 术进步作用的研究奠定了基础。 wCD生产函数模型在经济学史上首次应用函数式分 析生产理论，对投入各要素进行高度的抽象，抓住了 资本、劳动和科技进步这三个生产要素对产出的影响 ，并对各投入要素与产出之间的关系进行定量的描述 和分析。 在西方经济学众多的生产函数中，CD生产函 数有着独特的地位。C
4、D生产函数虽然形式简单却 不仅包含了生产要素中最基本、最主要的要素 劳 动力和资本，而且考虑了科技进步因素的作用。而劳 动力、资本和科技进步正是决定产业生产力水平的最 为核心和关键要素，它们之间的关系能反映出整个生 产过程内在的技术经济联系。由于受当时经济发展条件的限制，柯布和道格拉斯没有认识到科技进步对经济增长的贡献。CD生产函数仅仅告诉人们生产的主要要素，但并未用该模型测定科技进步作用。 1942年，首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯 根对CD生产函数进行了重大改进，使利用 它来测算技术进步作用成为可能，然而该模型 仅限于短期内的应用测算。因此，目前人们只 把丁伯根模型作为研究技术进步作用测算的
5、具 有开创性的早期发展阶段的标志来看待，很少 有人原封不动地将其用于具体的测算实践。2、丁伯根模型3、索洛余值法 1957年，美国经济学家索洛发表了技术变化与总量生产函数，真正揭开了技术进步作用定量化序幕。在这一报告中，索洛提出了一个以柯布一一道格拉斯生产函数为基础，计算科技进步对于国民经济增长贡献率的新方法。其基本思路是：经济增长中扣除劳动力、资本投入数量增长因素之后，所有产生作用的其它因素的总和，都是由技术进步带来的。索洛提出的模型，定量地揭示了广义技术进步对经济增长的作用，在世界经济学界产生重大影响。1987年索洛因此获得诺贝尔经济学奖。 4、丹尼森模型美国经济学教授丹尼森基本上沿用了索
6、洛的方法， 与其不同的是，丹尼森首次把劳动投入增长按数量与 质量区分开来。在丹尼森看来，博士劳力与文盲劳力 的劳动投入是不同质的，比如 1个博士劳力或许可折 合 1.5 个文盲劳力。实际测算结果表明，在考虑这种 要素投入质量因素后，对要素投入量和对最终测算结 果都会有较大的影响。此外，科技进步的测定模型还有超越对数生产函数模型（CES模型）、库兹涅茨、肯德里克等模型。这些模型的共同特征是细致、精确但由于考虑因素较多，数据采集量大，难以推广使用。5、我国科技进步贡献率测算的开展情况 1984年原国家计委下文要求各部门、各地区结合具体情 况测算科技进步对经济增长的贡献，有力地推动了我国科技 进步作
7、用的定量分析。由此掀起了一个全国性的研究地区科 技进步对经济增长贡献的热潮，几乎所有的政府规划和战略 研究报告中都有科技进步贡献率指标。我国由于实行市场经 济的时间很短，相关研究滞后于西方，因此，科技进步的测 定研究基本上是一种对西方模型的应用研究。这种研究热潮 有力地宣传了科技进步的意义和作用，大大促进了各级领导 和人民群众对科技事业发展的重视和关注。1992年国家计委、国家统计局联合下达“关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知”（计科技19922525号，省计委和省统计局以辽计发199341号文件转发），进一步要求把定量评价科技进步的贡献作为经济分析的主要内容。由于索洛模型具有简洁明
8、了、可操作性强的特点，在文件中规定统一用索洛模型进行相关测算。 三、如何正确认识科技进步贡献率1、科技进步贡献率是一个评价指标，不是统计指标这一指标用于分析经济增长与科技进步、劳动和资本的长期发展趋势与相互关系具有一定的参考意义。科技进步贡献率指标可用于地区、产业和行业的评价。科技进步贡献率指标与其他指标相结合，还可以用于国际经济比较，揭示一国经济运行中存在的问题和发展规律。如美国经济学家克鲁格曼等通过对泰国、韩国等国家经济高速增长中科技贡献率低、资本贡献率高等现象的分析，提前预示了亚洲的金融危机。 2、科技进步贡献率指标不宜用作绝对值指标实际上，科技进步贡献率是两个增长率之比，是一个相对值概
9、 念，不能完全反映绝对的科技发展水平。一般情况（资本和劳力正 常增长）下，经济增长率高，科技进步贡献率测算值也高。在起点 低时，增长率提高相对容易；而起点高时，增长率提高就比较难。 显然，发达地区由于科技水平已经很高，再次提高的难度就比落后 地区大。因而，起点低的情况下科技进步贡献率测算值会比高起点 的情况高。所以，在横向比较中，我们不能仅仅依据一个国家或地 区的科技进步贡献率测算值的高低而武断地评价它的科技发展水平 ，就像不能依据我国经济增长率高于西方发达国家就说我国高于西 方国家一样。 3、科技进步贡献率指标具有波动特性，不适宜作为 短期指标来使用就纵向比较而言，科技进步贡献率高比低好，但
10、其并不会总是年年上升，而是有波动的，这是因为科技对经济增长的贡献具有滞后性、长期性和一定的周期性，其作用大小与经济周期和科技自身发展的规律有关。科技自身的发展（重大科学发现和技术发明）需要一个储备过程，科技对经济增长的贡献也有一个积累过程。测算科技进步贡献率依据的是数学模型，易受经济增长率、资本增长率和劳力增长率三个统计数据的影响。特别是在经济剧烈波动时，由于数学模型的局限性，模型的短期测算结果往往失真。 经济学家比较一致的基本观点是：对科技进步的度量应是一个长期性问题，如在10年以上的时间跨度里是有意义的（有的提法为8年、5年），而在短期对科技进步进行度量意义不大，因为在年度内外界冲击对产出
11、的影响并不反映科技进步的作用。在短期内，非科技进步的因素如市场波动、需求变化以及心理预期等因素，对产出往往会有更大的影响作用。4、由于数据和方法等不同，科技进步贡献率的测算结果 难以进行国际比较在进行国际比较时，我们除了要注意方法和参数选择的差异外，还应充分考虑到，西方国家的市场经济已经实行上百年，而我国实行社会主义市场经济尚处于初期阶段，除了在统计数据的口径上存在差异外，管理体制方面也存在很大差异，因此，我国与西方国家的科技进步贡献率的测算结果之间的可比性不足。在西方经济学理论中，生产函数是指一个生产单 位按照一定方式组合起来的各种生产要素投入量与它 能产出的最大产出量之间的依存关系。生产函数必须 具备的假设前提，主要有以下三条：（1）生产过程满足成本极小化要求；（2）生产过程满足产出极大化要求；（3）产品和生产要素处于完全竞争之中。市场经济体制下的生产系统比计划经济的能更好 地符合上述三条假设。5、现实生活中不存在完全符合生产函数假设条件的情况把经济产出中劳动与资本之外的部分认为是技术贡献 份额，忽略了规模经济、资源配置、产品构成、教育水平 的提高及工作人员的健康状况等。尽管索洛余值法测算科技进步贡献率存在诸多不足， 但它是目前进行科技进步定量分析最为常见和方便的方法 。6、经济产出中除劳动与资本之外的部分不全是技术贡献份额谢谢！
