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1、第十五章 俄国形式主义知识要点n俄国形式主义的含义及其在20世纪西方文 论发展中的历史地位(科学主义主潮的肇始和语言 论转向的开端）n雅各布森的诗学理论及其对“文学性”的研究n什克罗夫斯基的“陌生化”诗学理论n俄国形式主义指的是1915年至1930年在俄 国盛行的一股文学批评思潮，它出现于俄 国十月革命之前，是西方现代形式主义批 评流派的源头。n其组织形式有以雅克布森为首的“莫斯科语 言学学会”和以什克洛夫斯基为首的“彼得堡 诗歌语言研究会”，其成员多为莫斯科大学 和彼得堡大学的学生。一 雅各布森的诗学理论n他的诗学理论首先是将诗学和语言学联系 起来了，建立了语言学诗学理论。他说“俄 国形式主
2、义的主要目标之一是促使文学研 究的科学化。”同时他认为文学是一门独立 的科学，有自己的研究对象-即“文学性” 而不是整体的文学或是个别的文学文本。1科学性的努力与“文学性”的研究n雅各布森指出：“文学科学的对象不是文学，而是 文学性，也就是使一部作品成为文学作品的东西 。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作 一名警察，他要逮捕某个人，可能凡是在房间里 遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来 。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、 心理学、政治哲学，无一除外，这样便凑成一堆 雕虫小技，而不是文学科学，仿佛他们已经忘记 ，每一种对象都分别属于一门科学，如哲学史、 文化史、心理学等等，而
3、这些科学自然也可以使 用文学现象作为不完善的二流材料。”n雅各布森进一步说明，不能从单部的文学 作品中去寻找文学性，他认为，文学性不 存在于某一部文学作品中，它是一种同类 文学作品普遍运用的构造原则和表现手段 。文艺学的任务就是需要集中研究文学的 构造原则、手段、元素等等。文学研究者 应该从具体的文学作品中，把它们抽象出 来。n 他强调艺术形式的分析，其重要原因之一就是他 认为，文艺学只有从形式分析入手，才能达到科 学的高度。因为对作品的结构原则、构造方式、 韵律、节奏和语言材料进行语言学的归类和分析 ，就如同自然科学一样，较为可靠和稳定，很少 受社会政治环境等因素的影响。艺术内容是不定 的、
4、可变的，随着阐释着不同的解释而赋予不同 的意义，艺术形式则是固定的、不变的，可以而 且容易成为科学研究的对象。 2、诗的系统功能n他区分了日常语言和文学语言，文学语言 无论从构词、语法还是修辞方面，都异乎 寻常地打破常规，通过不同的选择、配制 、加工、改造从而达到指定的美学目的。 他把交流的不同功能表现如下指涉功能诗的功能 表达功能意动功能交流功能元语言功能n 可见文学性只是语言交流的一种功能，它只是把 读者的眼光聚集在韵律、节奏、措辞、语法和修 辞上，所以在他那里手段、方式、途径永远比目 的意图效果重要。 n雅各布森指出，文学性存在于文学作品的语言形 式之中。他认为，诗是具有独立价值的词的形
5、式 显现。他的意思是，诗的本质不在指称、叙述外 在世界的事物，而在具有表达目的的诗歌语言（ 词）的形式显现。换言之，“诗的功能在于指出符 号和指称不能合一”，即诗歌（文学）语言往往打 破符号与指称的稳固的逻辑关系，而为能指与所 指的其他新的关系和功能（如审美）的实现提供 可能。因此，他认为，“一部诗作应该界定为其美 学功能是它的主导的一种文字信息”，应以“自指” 的审美功能为主。n他在结束语：语言学和诗学一文中提出著名 的语言六要素、六功能说，认为任何言语交际都 包含说话者、受话者、语境、信息、接触、代码 六个要素，与之相应，言语体现出六种功能，如 交际侧重于语境，就突出了指称功能，如侧重于
6、说话者，就强调了情感功能，如侧重于受话者， 意动功能就突现了，如侧重于接触，交际功能就 占支配地位，如侧重于代码，无语言功能就上升 到显著位置，只有言语交际侧重于信息本身，诗 的功能（审美）才占主导地位。“信息”指言语本 身，当言语突出指向自身时，其诗性功能才突现 出来，其他使用功能才降到最低限度。3、隐喻和转喻n这本来是两种基本的修辞方式，但雅克布 森将他们赋予了新的内涵，他认为与选择 相关的是相似性，它暗含了某种替换的可 能，选择的过程产生隐喻，即直根于相似 性的替换；与结合相关的是相近性，它暗 含某种延伸的可能，组合的过程产生转喻 ，即植根于邻近性的延伸。隐喻属于语言 的选择轴，代表语言
7、的共时模式，转喻属 于语言的组合轴，代表语言的历时模式。n在具体分析诗性功能时，他把语句的构成 放在选择和组合这两根纵横交错的轴上来 加以分析。选择轴近似于索绪尔语言学的 纵组合，即语句中排列的词是从众多能够 替换的对等词语中选择出来的。组合轴基 本等于索绪尔语言学的横组合，即上下文 之间的联系。雅各布森指出，诗性功能就 是要把对等原则由选择轴引到组合轴，形 成诗句的对偶。二 什克罗夫斯基的“陌生化”理论n什克洛夫斯基是前苏联著名的文艺理论家,俄国形式主义 的奠基人物之一。什克洛夫斯基的形式主义文艺理论观点 主要有如下四点:n1、文艺的自主性。什克洛夫斯基认为，文学是一个独立 存在的自足体。一
8、方面，文学作为客体是独立于创造者和 欣赏者之外的，另一方面，它也是独立于政治、道德和宗 教等各种意识形态及上层建筑、甚至还独立于社会生活的 。什克洛夫斯基的名言是：“艺术永远是独立于生活的， 它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。” 传统 文学研究主要有两种倾向，摹仿说和表现说。模仿说认为 文学是对现实的一种反映，表现说认为文学是作家心理的 自然流露。什克洛夫斯基的文艺主体性的观点对当时文学 工具论的批判。n2、文学性。文学性是俄国形式主义理论的一个重 要的方面。所谓文学性是指:文学之所以成为文学, 或者说文学区别于非文学的性质。什克洛夫斯基 从语言角度入手研究文学,认为文学和非文学的区
9、 别在于语言。n语言可以分为两种:一是文学语言;二是实用语言 。实用语言倾向简练经济，采用形象往往是为了 达到长话短说的效果；而文学语言的特征是拒绝 简化,以达到一种“陌生化”的效果，使得感知的过 程得以延长和加强。n3、对“内容与形式”二分法的反对。俄国形式主义文论认 为，内容和形式是密不可分的。传统内容和形式的二分法 会导致两个错误的后果，一方面把形式与内容理解为器皿 和液体的关系。形式成为一种可有可无的装饰物。另一方 面把内容当作艺术之外的现实事实去研究。俄国形式主义 否定了形式与内容的二分法后，进而代之以材料和手法（ 程序）的概念。从创作过程看，文学是材料与手法的一种 结合。作家把在自
10、然界和现实生活中得到的体验和感受等 作为创作的材料，然后用独特的艺术表现手法进行加工和 表现，最终形成艺术品。因此，艺术手法在材料变为艺术 品的过程中具有决定性的意义。n4、艺术程序。什克洛夫斯基把对现成一切旨在引 起一定审美效果的艺术安排称之为艺术程序。 艺术程序对作品是否具有艺术性和审美效果起着 决定的作用。什克洛夫斯基说：“艺术就是程序的 总和。”艺术程序是为着艺术的目的并服从于本身 的审美任务的。什克洛夫斯基并不把艺术程序等 同于艺术技巧，艺术技巧只能算作艺术程序的一 部分。只有反常化程序与增加感觉的难度和延时 的复杂形式的程序才是艺术程序。关于陌生化n什克罗夫斯基指出：“艺术之所以存
11、在，就 是为使人恢复对生活的感觉，就是使人感 受事物，使石头显出石头的质感。艺术的 目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知道 事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形 式变得困难，增加感觉的难度和时间长度 ，因为感觉过程本身就是审美目的，必须 设法延长。艺术是体验对象的艺术构成的 一种方式；而对象本身并不重要。”n他认为文艺作品的美感只产生于语言、叙 述方式、情节构造等形式上的独特性，与 内容无关。艺术的技巧就是使对象陌生， 使形式变得困难，延长人们审美感知的过 程。n什克洛夫斯基研究文学价值的重点放在读 者的审美感受上，文学艺术作品与政论等 其他作品的本质区别就在于有无审美感受 。文学的价值就在于让
12、人们通过阅读恢复 对生活的感觉，在这一感觉的过程中产生 审美快感。陌生化手段的实质就是要设法 增加对艺术形式感受的难度，拉长审美欣 赏的时间，从而达到延长审美过程的目的 。n他还把陌生化理论运用到小说研究中去， 提出了两个影响广泛的概念，“本事”和“情 节”。作为素材的一系列事件即“本事”变成 小说“情节”时，必须经过作家的创造性变形 ，具有陌生的新面貌，作家越自觉地运用 这种手法，作品的艺术性就越高。因此， 自然主义和写实主义必然让位于现代派小 说。n什克洛夫斯基认为艺术语言是实现陌生化过程的 重要保证与条件。也就是说，艺术陌生化的前提 是语言陌生化。n他对文学语言和日常语言的区分：在日常语言中 ，说话的意义（内容）是最重要的成分，其他的 一切均作为手段为它服务；在文学语言中，表达 本身（形式）就是目的，意义要么完全被排除（ 无意义语言），要么本身之成为手段，成为语言 游戏的无关紧要的材料。诗歌语言的陌生化程度 很高，因此，它总是处于文学语言的最高层次上 。思考题n谈谈你对俄国形式主义的核心概念“文学性” 和“陌生化”的理解n对于“文学性”问题，今天学术界主要有那些 认识？延伸阅读方珊选编俄国形式主义文论选
