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1、第八章 非关税贸易壁垒第一节 非关税贸易壁垒的含义与作 用特点主要内容非关税贸易壁垒的含义非关税壁垒的作用特点含 义非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs ）除关税以外的一切限制进口的措施。作用和特点非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性 和针对性非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口 的目的非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧 视性第八章 非关税贸易壁垒第二节 非关税贸易壁垒措施的种类主要内容一二三四五六七八九十十一 十二社 会 壁 垒一 进口配额制进口配额制（Import Quotas System）又称进口配额制，是指一国政府在一定时期内 （通常为1年）对某些商品的进口
2、数量或金额 预先规定一个限额，在这一限额内的商品准许 进口或者征收较低的关税，超过这一限额的商 品则不准进口或者征收较高的关税后才能进口 。进 口 配 额 制绝对配额关税配额全球配额国别配额自主配额协议配额绝对配额（absolute quota），即在一定时期内，对某些商 品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后， 便不准进口。 全球配额（global quota；unallocated quota）；即对某 种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的 商品一律适用。 国别配额（country quota）。即政府不仅规定了一定时期 内的进口总配额，而且将总配额在各出口国家
3、和地区之间进 行分配 自主配额（autonomous quota），又称单方面配额（ unilateral quota），是由进口国自主地、单方面强制规定 在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额 协议配额（agreement quota），又称双边配额（bilateral quota），是由进口和出口两国或地区之间通过协议来确定 配额 关税配额（tariff quota），即对商品进口的绝对数额不加限 制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予 低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税，或征收附加税甚至罚款。 优惠性关税配额非优惠性关税配额对关税配额内进口
4、的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免 税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率 对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最 惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加 税或罚款。 美国食堂进口配额美国食堂进口配额食糖产量（百万吨）价格 美元/吨国际市场价格DS9.26Q6.325.148.450BP0GCEFA美国市场 价格466tcdab消费者剩余减少=a+b+c+d生产者剩余增加=a配额“租”=c世界市场 价格280进口配额：213万吨二 “自动”出口配额制自动出口配额制（Voluntary Export Quotas System）又称“自动”出口限额制（VER）
5、，是指出口国 家或地区在进口国家或地区的要求和压力下， 单方面或经双方协商规定某一时期内（一般为 3-5年）某种或某些商品对该进口国出口的限制 数额。在规定的时期内和限定的数额内，出口 国自行控制出口，一旦达到限定的数额就不再 出口。非协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额自动出口配额与进口配额制的比较第一，从配额的控制方面看，进口配额制由进口国直接控制进口 配额来限制商品的进口，而“自愿”出口配额制则由出口国直接控 制配额，限制一些商品对指定进口国家的出口，因此是一种由出 口国家实施的为保护进口国生产者而设计的贸易政策措施。第二，从配额表现形式看，“自愿”出口配额制表面上好像是出口 国
6、自愿采取措施控制出口，而实际上是在进口国的强大压力下才 采取的措施，并非真正出于出口国的自愿。进口国往往以某些商 品的大量进口威胁到其国内某些工业，即所谓的“市场混乱”（ market disruption）为借口，要求出口国实行“有秩序增长（ orderly growth）”，“自愿”限制出口数量，否则将采取报复性贸 易措施。第三，从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国大多数 供给者的进口，而“自愿”配额制仅应用于几个甚至一个特定的出 口者，具有明显的选择性。那些未包括在“自愿”配额制协定中的 出口者，可以向该国继续增加出口。第四，从配额适用时限看，进口配额制适用时限相对较短，往往 为
7、1年，而“自愿”出口配额制较长，往往为35年。 非协定的“自动”出口配额出口国政府在进口国的要求和压力下，自愿单方面 规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主 管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证 后才能出口。 协定的“自动”出口配额进出口双方通过谈判签订“自限协定”（self- restriction agreement）或“有秩序销售协定”（ orderly marketing agreement），规定一定时期 内某些商品的出口配额 案例据海关统计，2005年以来，我国纺织品出口出现 大幅度增长的趋势。前7个月我纺织品出口达615 亿美元，其中6、7月出口均突破百亿美元，单月
8、 增幅较前5个月有明显上升。其中上半年我对欧出 口共计86.5亿美元，同比增长130%；6月份对欧 出口达21亿美元，同比增长85%。美方宣称的初 步统计数据说，前3个月期间，来自中国的衬衫、 上衣及长裤较上年同期的增幅超过了1000%；内 衣进口也比上年同期增长了300%。 2005年6月11日，中国与欧盟贸易委员会 联合签署了中欧纺织品贸易问题备忘录 ，终止了欧盟对源自中国的棉布、T恤杉 等10类纺织品的调查，并决定到2008年， 欧盟将对中国“全面开放”纺织品市场；同 时，我国政府也作出了对纺织品出口实行“ 主动配额制”的承诺。 三 进口许可证进口许可证（Import License S
9、ystem）国家为管制对外贸易，规定某些商品进口必须 向政府主管机构申领进口许可证，申领到进口 许可证后才能进口，否则一律不能进口的制度 。根据许可证是否与进口配额相结合，可分为定 额的进口许可证和无定额的进口许可证有定额的进口许可证国家有关机构预先公布有关商品的进口配额，然后再配 额限度内根据进口商的申请发给一定数额的进口许可证 。配额用完，就不再发进口许可证，即不准在进口。无定额的进口许可证国家有关机构不公布有关商品的进口配额，是否发给进 口许可证和发给多少是个别考虑决定的。这种进口许可 证由于没有公开标准，因而给正常贸易的进行造成更大 的困难，起到更大的限制进口的作用。根据进口许可证对进
10、口国别或地区有无限制， 可分为公开一般许可证和特种进口许可证公开一般进口许可证该许可证对进口国别或地区没有限制，较易获得，进口 商只要填写申请表，主管机构就立即发给进口许可证。 因此，这种进口许可证下的商品实际上属于“自由进口” 的商品。特种进口许可证又称非自动进口许可证，多数制定进口国别或地区，进 口商提出申请后，主管机构要根据本国的 进口政策对进 口数额和进口国别或地区进行逐笔审查，审查合格后才 发给进口许可证，准许进口。四 外汇管制外汇管制（Foreign Exchange Control）一国政府通过法令对外汇收支、结算、买卖和 使用实行限制，以平衡国际收支和维持本国货 币汇价的一种制
11、度。外汇管制数量性外汇管制国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和 分配。集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配成本性外汇管制国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度。复汇率，也称多重汇率，是指一国货币对外汇率有两 个或两个以上，分别适用于不同的进出口商品。 混合性外汇管制同时采用数量性和成本性成本管制，对外汇实行更为 严格的管制利润汇出限制即国家对外国公司在本国经营所获利润的汇出加以管 制五 进口押金制进口押金制（Import Advanced Deposit System）又称进口存款制，即进口商在进口商品时，必 须预先按进口总金额的一定比率和规定的时间 在指定银行无息存放一笔现金
12、的制度。无形增加进口商的资金负担，提高了进口成本 ，在一定程度上起到限制进口的作用。六 歧视性的国内税歧视性的国内税（Discriminatory Internal Taxes）征收高于国内产品的各种国内税的办法来限制 外国商品进口。七 最低限价和禁止进口最低限价和禁止进口（Minimum Price and Prohibitive Imports）一国政府规定某种商品进口的最低价格，当进 口商品的价格低于规定的最低价格时，则征收 进口附加税或禁止进口。八 进出口国家垄断进出口国家垄断（Foreign Trade Under State Monopoly） 在对外贸易中，对某些或全部商品的进出
13、口规 定由国家机构直接经营或把商品进出口权交给 某些垄断组织烟酒农产品石油尖端科技产品军火武器九 歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）一些国家通过法令、政策，明文规定政府机构 在采购货物时必须优先购买本国产品的做法。规定优先购买本国的产品与服务规定产品和服务必须达到的国产化程度倾向于国内企业的招标直接将标授予国内的企业政府采购协定采购主体由直接或基本上受政府控制的实体或其他由政府指定 的实体进行采购采购标的采购标的不仅包括货物，还包括工程建设等提供劳务 的标的采购原则坚持非歧视性待遇原则、透明度原则
14、、对发展中国家 成员差别待遇原则，以及例外原则监督机构成立政府采购委员会，监督政府采购协定的事实 和监督各成员国履行其承诺的义务，并协助解决各成 员国间就政府采购活动方面发生的争端十 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers Trade）一国或政府机构，以保护生产、消费者安全和 人类健康，保护动植物生命和健康，保护环境 和维护国家利益，防止欺诈行为等为由，指定 一些复杂苛刻且经常变化的技术法规和标准、 卫生检疫规定、商品包装和标签规定，以及为 确保符合这些规定和确定产品质量及适用性能 而实施的认证和检验、检疫的规定与程序，成 为其他国家或地区商品进入该国或地区市场的
15、障碍。技术性贸易壁垒的主要方式技 术 标 准卫 生 检 疫 标 准商品 包装 和标 签规 定认 证 制 度绿 色 贸 易 壁 垒技术标准（Technical Standard）食品的技术标准纺织品和服装的技术标准玩具的技术标准机电产品的技术标准卫生检疫规定（Health and Sanitary Regulation）主要适用于农副产品及其制品、食品、药品和化妆品 等。商品包装和标签规定（Packing and Labeling Regulation）适用性较广许多国家对进口商品的包装材料、包装形式、标签甚 至包装的瓶形都作出种种规定，而且不断变换，使外 国商品难以适应，从而起到限制进口的作用
16、。认证制度认证机构对产品或管理体系符合相关的技术法 规和标准的合格评定并出具证明的一种制度产品认证产品符合技术法规和标准的规定的认证。管理体系认证认证机构确认企业的生产或管理体系符合相应规定 的认证绿色贸易壁垒以维护消费者的卫生、健康和安全及保护环境 等为由而出现的，又称环境贸易壁垒绿色关税和市场准入绿色技术标准绿色环境标志绿色包装制度绿色卫生检疫制度绿色补贴信息技术壁垒绿色关税和市场准入绿色技术标准欧盟启动的ISO14000环境管理系统，要求欧盟国家的产品从生产前到制 造、销售、使用以及最后的处理阶段都要达到某些技术标准 绿色环境标志德国的“蓝色天使”、加拿大的“环境选择”、日本的“生态标志”、欧盟的“ 欧洲环保标志”等，要将产品出口到这些国家，必须经审查合格并拿到“ 绿色通行证”。 绿色包装制度德国的德国包装物废弃物处理法
