实证研究与论文写作

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1、SISMPA选修课程 实证研究与论文写作中国人民大学国际关系学院 政治学系SIS 第 1 讲 概论l概念准备 l知识基础 l操作入门SIS 学习内容1、实证主义哲学与社会科学 2、社会科学研究的含义 3、科学研究与论文写作 SIS 学习目标l理解社会科学的发展和性质 l理解社会科学研究的类型与特点 l宏观把握科研工作的基本要素和环节 l初步认知科研工作发展的当代趋势 l理解方法论知识与方法论对于科研工作 的意义SIS 思考要点l如何理解社会科学的性质？ l如何在科研中自觉地运用有关科研工 作要素和环节的知识？ l科研工作发展的当代趋势向我们提出 的要求是什么？ l如何理解方法论知识的普遍意义？

2、SIS1.1 实证主义哲学与社会科学l什么是科学的知识？ l什么是社会科学知识？科学哲学 认识哲学哲学法哲学 政治哲学 教育哲学 法学 政治学 教育学 社会科学科学哲学 社会哲学 认识哲学自然科学SIS1.1 实证主义哲学与社会科学l哲学与哲学内部的分化l社会哲学与社会科学的分化l社会科学内部的分化：学科建制化科学哲学 认识哲学哲学法哲学 政治哲学 教育哲学 法学 政治学 教育学 社会科学科学哲学 社会哲学 认识哲学自然科学SIS 哲学与社会科学的分化社会哲学与社会科学的分化： l法国思想家孔德是实证主义的创始人，也是现 代社会科学的奠基者。 l孔德明确地将科学方法规定为实证方法，并将 实证方

3、法与形而上学的思辨方法对立起来，提出拒斥 形而上学并以科学方法取而代之。 l在孔德看来，科学研究的唯一目的就是发现自 然规律或存在于事实中间的恒常关系，而这只能依靠 观察和经验才能得到。 SIS孔德的实证主义哲学l孔德实际上是将知识等同于理论，强调认识的 途径和建构理论的主要方法就是在受控制的条件下进 行实验，并且主张以一整套固定的“科学主义”原则 和标准衡量知识增长。 l这些主张与文艺复兴以来理性主义高扬的局面 形成了高度的契合，并且成为这一理性主义的组成部 分。 l由此，近代自然科学终于同已经贫困化的自然 哲学实现了分离而获得了独立的地位，进而奠定了自 那时以来飞速发展的理论基础和方法论依

4、据；而与此 同时，一向处于“哲学阴影”笼罩下的社会科学也开 始从中脱离出来，向自然科学学习和靠拢而踏上了一 条永无尽头的、企盼着精确科学化的道路。 SIS UNESCO：社会科学与人文学科l社会 科学 社会 学 政治 学 心理 学 经济 学 人口 学l人文学科 语言学 人类学 史学 艺术及艺术科学 法学 哲学与社会哲学相分离，社会科学使用自然科学移植 的理念和方法。这是源自于孔德的分类。SIS 本体论、认识论与方法论Colin Hay, Political Analysis, Basingstoke and New York: Palgrave, 2002, p.64本体论 Ontology认

5、识论 Epistemology方法论 Methodology什么是要知道的 ？ 我们能够或希望 知道此物什么？ 我们怎样才能获得关 于此物的知识？SIS 实证主义与后实证主义完全认识 如实还原逐步认识 永无止境SIS实证主义后实证主义批判理论建构主义本体论朴素的现实 主 义： 现实 是客观存 在的，是可以被 认识 的批判的现实 主义 ：现实 也许是客 观存在的，只能 部分地被认识历史现实 主义 ：现实 是历史 性演变而来的相对主义： 现实 是人们所 建构的认识论二元论/客观主 义：研究结果是 客观真理修正的二元论/ 客观主义：研究 结果也许是客观 真理交往的/主观的 认识论 ：研究 结果受价值

6、制 约交往的/主观的 认识论 ：不存 在任何客观真 理，研究结果 是人们创 造的方法论实验 主义/操纵 的方法论：假设 证实 ，量化分析 优先修正的实验 主义 /操纵的方法论 ：假设证伪 ，多 元方法对话 /辨证的方 法论阐释 的/辩证 的 方法论研究目的发现 真理，认 识客观现实寻找可能存在的 现实 ，使认识 不 断逼近现实研究者与被研 究者在互动中 获得“解放”沟通研究者与 被研究者实证主义与后实证主义及其他：比较SIS 范式与方法：区位比较建构 主义理 性主义解 释认 识论阐释学 理论本 体论方 法论实证 主义批 判理论客 观性主 观性规 范理论女性 主义理 解行 为主义古 典理论后现

7、代理论SIS 知识的性质：比较乔纳森H特纳，社会学理论的结构 ，浙江人民出版社1987年版，页2 意识形态；或 陈述世界将会 是怎么样的信 念 宗教；或表示超 自然力的指令的 信念 科学；或关于 所有知识是反 映经验世界实 际运行的信念 逻辑；或各种运 用运算规则的推 理系统 知识是经验的吗知识是可以评价的吗是否是否SIS 政治学知识的类型：艾萨克科学的规范的工具的逻辑分析的艾萨克：政治学的视野与方法（南京大学出 版社1988年中文版）SIS 政治学知识的类型：罗伯特达尔政策分析 (工具分析)规范分析 (政治哲学)语义分析 (分析哲学)经验分析 (狭义的科学研究 ；程序与结果)罗伯特达尔：现代

8、政治分析 SIS 实证研究与规范研究的区别语言形态研究领域内容性质作用特征论说中心判断标准关注重点研究目的研究结果实证是手段事实现实描述真或假经验的问题解释分析规范应该目的价值理想规定好或坏心灵的问题评价政策SIS 实证研究与规范研究的区别学科研究 （以规范研究为主）政治思想、政治理论和意识形态史规范性政治理论和政治哲学规范性政治理论和政治学方法总体政治理论建设应用研究 （以实证研究为主）描述性研究解释性研究詹姆斯 科尔曼格林斯坦的见解 SIS 科学认识的基本特征客观性 规律性 可认识性 认识的科学途径 可证伪性 真理性 系统性 可预测性可验证性 可认知性 非规范性 可转移性 一般性 可解释性

9、 有条件性不同的表述与同样的见解SIS1.2 社会科学研究的含义我们能否取得科学的知识？ 我们如何取得科学的知识？SIS社会现象有无规律？ 能否解释和预测？自然科学与社会科学的关系狄尔泰不根本不同的两回事杜克海姆是只是研究对象不同，研究 逻辑是一致的 韦伯折衷折衷关于社会现象的方法论争论否定的观点：阐释而非解释 意义问题情绪问题 理性问题助动问题 互动问题特殊困难 规律无常肯定的观点：解释是可能的 认识的局限 文化差异问题 规律变化问题 反应问题SIS 社会现象与自然现象的比较自然界 100社会领域 0共性趋大差异性趋大学科科学化的发展程度特殊性规律一般性规律教育学心理学社会学政治学人类学经济

10、学SIS概念操作化就是明确和澄清概念，使抽象（ 层次不同）的概念经过“操作”而在实践中具有经验 层次上的可测量性。“概念的操作化是指把概念纳 入能够加以测量的形式。”概念非操作化解释操作化解释智力：抽象思考的能力智力测验中所得的分数夫妇不和：夫妻间出现感情问题每周夫吵架的次数等社会地位：在社会结构中的位置收入、教育程度、声望、 知名度等综合指标的得分 数获取科学认识的基本途径 从概念、命题到理论SIS官僚制终身职业 权力分层 非个人 关系正式规章抽象概念规章的 覆盖率 互称职务 现象 级别总数 服务25年 以上人员 官僚制程度的 复合指标 分解概念资料来源：李强：社会指标理论研究，页58 测度

11、指标SIS理论命题（假设）概念操作化 操作性命题理论命题的检测概念 I 知识概念 II 孤独指标 1 2 3指标 1 2 3指标之间的相关度X 知识Y 孤独xy知识程度的测量 分数RRrr”感情状态的测量 分数概念层次经验层次SIS 科学认识的“认识之轮”理论观察演 绎 法归 纳 法假设实证/概括探索性研究验证性研究理性认识经验世界SIS401020305010040102030501004010203050100401020305010040102030501004010203050100推理法归纳法1、假说3、肯定或否定假说2、观察1、观察2、发现模式3、尝试性结论学习时间学习成绩相关性研

12、究SIS 实证主义社会分析和政治分析的逻辑Colin Hay, Political Analysis, Basingstoke and New York: Palgrave, 2002, p.81由现有理论中提炼的 定义和设定预测性假说生成的 演绎性概括经验证据的 观察结论：理论与证据相 一致或矛盾根据新获取的事实 修改理论如理论与事实相矛 盾，放弃现有理论如理论与事实一致, 不要求有后续行动在出现优越的竞争 理论时，抛弃现有 的理论SIS 实证主义的认识逻辑l“盲人摸象说”：局部/片断的叠加 与整合 l“烂泥垒墙说”：点滴的积淀与替代 l其他替代性办法 输入与输出的“黑箱” 部分解释的“灰箱

13、”SIS1.3 科学研究与论文写作 如何取得与如何表达 如何表达已取得的科学知识？ SIS 论文写作的意义与功能论文写作的 定义 论文写作的 特性 论文写作的 类型知识积累的手段人才成功的标识知识学习的过程人才培养的环节在社会科学领域，论 文写作的过程就是科 研工作的展开过程SIS 知识学习与人才培养：比较学士、硕士与博士之间的级差关系 l学士：基本技能(写文章) l博士：创造性成果(专著)l硕士：奇特的中间地带； 由此造成：硕士论文的特殊性BAPhDMAMPASIS 知识学习与人才培养：路径分析作为研究型大学的研究生， l更关注硕士生的科研工作 l更强调硕士生的科研成果l对于硕士生的特殊要求

14、SIS 知识学习与人才培养：路径分析研究生以围绕着特定科研课题的科 研工作为主线的课业学习和能力养成的学 习阶段特定科研课题的科研工作课业学习能力养成论文写作SIS 科研环节与学习进程：理解与控制l科研与学习之于硕士生的意义l科研环节知识与学习进程的自觉把握l理论知识的实际应用物质成本与人力成本预热规则确立教学组活动学院管理导师辅导科研与论文课程学习SIS描述型的博士学位论文意在描述政治事件、人物 、环境和过程。它们大体上分成两类：现状描述 型的（关注现在的发展和条件） 历史描述型的（关注于过去的事件和条件）理论型的博士学位论文意在学科领域内讨论相关 理论问题，但着重点和结果有相当的不同。博士

15、论文的理想类型斯蒂芬范埃维拉政治学研究者方法论指南 论文写作与方法的应用SIS理论建构理论建构理论检验理论检验理论应用理论应用文献分析文献分析提出新的理论假设；并使用研 究案例分析这些假设且证明其 可信度。用实证的证据去评估已有的理论 ；既可用统计分析、也可用个案 研究，或者两者结合的方式。文献分析的博士学位论文总结和评 估在某一领域已有的理论和实证的 文献。它考查的是现存的理论是否 有价值和现存的检验是否已经完全 并具有说服力。评估现有的或者将要实施的公共政 策/政策方案。如支持者/反对者的 事实和理论假设是否成立？政策是 否会产生支持者们所假定的效果？ 历史解释的博士学位论文使用理论 (公

16、认的学术理论、民间理论或常识 性的推论)去解释历史事件的原因、 类型和结果。尽管有大量的描述， 但主要还是集中于解释它所描述的 东西。历史评估的博士学位论文评估那些指导官方或非官方政策行为体的事实和理论上的信念，或者评估那些他们所提出的政策的结果 。 预测性的博士学位论文利用某些原理从现有的事件或既有的发展 趋势去推断将来。SIS 社会科学研究的类型学 术性应用 性学术 原创资料来源：秦亚清权力制度文化：国际关系理论与方法研究文集北 京大学出版社2005年页262，略有修改。理 论研究释 疑研究个案 研究 政策 研究社会 效益SIS“分析策略的多样性对那些从事政治分析的 人们是有意义的”。即使是针对特定类型的研究课题，也不存在所谓 唯一正确的研究方法。但是，确实存在着使用这些研 究方法的正确方式、程式或程序，而且，至少在这些 研究方法的限制性条件之内，它们所带来的结果是可 以信赖的。 方法论的工具箱问题SIS 综合应用的问题 终极关怀问题意识方法偏好