《创业板适当性管理》由会员分享，可在线阅读，更多相关《创业板适当性管理（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、（七）文件学习深交所:关于深化落实创业板市场投资者 适当性管理工作的通知 客户服务部部函【2012】13号:关于下发进 一步深化落实创业板市场投资者适当性管 理工作的通知每个员工都会有一个文件表，并有一个“声音文件”的目录。打开文件，大致就是下面这些内容红色 标示的地方，可以用鼠标进行选择。创业板风险教育方式：有“上门”及“电话回访”两种方式； 留存电话及地址是否有效：有“无效”及“有效”两种方式； 风险评估问卷更新方式：有“上门填写”、“柜台办理”或“网上更新”三种方式 ；第二联系人地址及电话（需填写）：158888888录音链接：当您是电话拜访时，就需要有这个录音 链接,1.上门拜访的客户
2、需要有什么资料？2.对风险评估问卷需要更新的需填以下资料 ：电话拜访（需要有录音留痕）; 几个重点：1、 客户是否了解创业板风险，以及最新的创业板退市制度 。2、为确保投资者及时获得创业板相关信息（特别是创业板 股票退市等重要信息）及教育资料，投资者须在开户营业部 留存真实的联系方式（联系地址、手机、家庭电话），并预 留第二联系人电话，以便联系。当投资者联系方式变更时， 应主动联系开户营业部进行变更。3、提醒需要重新进行风险评估问卷的，进行网上评估或临 柜办理！完成率原则上要求100%，有特殊情况的可以 与我来沟通。每3个月上交一次，此项工作记入合规考核 评分。截止至11月15日。谢谢大家 ！
