《交易结算业务培训班课件－20070331结算业务培训（ppt 65）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交易结算业务培训班课件－20070331结算业务培训（ppt 65）（65页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、结算业务介绍 中金所结算部 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 2 - 主要内容 结算交割员管理 结算业务管理 银行管理 资金管理 日常结算 交割结算 交易会员更换结算会员 移仓 风险控制 盘中试结算 保证金制度 结算担保金制度 风险准备金制度 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 3 - 结算交割员管理 结算交割员应符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得 中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书 ，并经所属结算会员授权后取得 中国金融期货交易所结算交割员证 （简称 结算交割员证 ）。 结算交割员是经结算会员
2、单位授权，代表结算会员办理结算和交割业务的人员。 每一结算会员须指派两名以上（含两名）的结算交割员。 如何成为结算交割员？ 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 4 - 结算交割员的职责： 办理银行开、销户手续； 办理会员出入金业务； 获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对； 办理权利凭证的交存、提取、质押手续； 办理其他结算、交割业务。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 5 - 结算交割员须知 结算交割员在交易所办理结算与交割业务时，必须出示 结算交割员证 ，否则交易所不予办理。 结算交割员证 仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时
3、，应及时到交易所办理相关手续。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 6 - 中国金融期货交易所 结算交割员法人委托书 结算会员号： 结 算 交 割 员 简 况 姓 名 性 别 照片 出生年月 文化程度 身份证号 委派单位 单位地址 电话 邮编 家庭地址 电话 邮编 上海地址 电话 邮编 本所结算交割员培训结业证编号 法 人 委 托 书 兹委派 同志为本会员在中国金融期货交易所的结算交割员，代表本会员办理有关在交易所的结算与交割业务，其在交易所的上述业务行为，在本会员向交易所提出书面变更证明生效前，均由本会员负责。 本委托自签发之日起生效。 法定代表人签章： 单位公章： 年 月 日
4、 交易所审核意见 结算交割员签章 领证日期 结算交割员证号 签 收 备 注 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 7 - 结算业务管理 银行管理 资金管理 日常结算 交割结算 交易会员更换结算会员 移仓 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 8 - 银行管理（ 1） 专用资金账户 结算会员须在期货保证金存管银行开设专用资金账户，用于存放保证金及相关款项。 交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。 结算会员应在此账户中存入一定数额的资金，以备结算准备金不足时，可以供交易所及时追加。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下
5、载 - 9 - 银行管理（ 2） 结算会员应在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户，用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。结算担保金的缴纳、调整的标准按交易所风险控制管理办法及其它相关规定执行。 结算担保金专用账户 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 10 - 银行管理（ 3） 交易所、期货保证金存管银行和结算会员应按有关规定签订期货结算资金存管协议。 交易所有权在不通知会员的情况下通过期货保证金存管银行从会员专用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情况。 结算会员开立、更名、更换或注销专用资金账户，须凭交易所结算部签发的 结
6、算会员专用资金账户管理通知书 到期货保证金存管银行办理。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 11 - 保证金存管银行 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 12 - 银行管理（ 4） 结算会员可以在上述 5家银行中任选一家开设一个 主账户性质的专用资金账户 ,在其余 4家银行中可根据需要各开设一个 副账户 性质的专用资金账户 ,以方便客户资金划转。结算会员专用资金账户的使用要符合证监会关于保证金封闭管理的要求。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 13 - 中国金融期货期货交易所 结算会员专用资金账户开户申请表 结算会员名称 结算会员号 已有的专用资金
7、帐户 无 请选择申请新开专用资金账户的结算银行（可多选） 工商银行 交通银行 建设银行 中国银行 农业银行 请指定默认的用于追加保证金的专用资金账户（仅单选） 工商银行 交通银行 建设银行 中国银行 农业银行 结算会员单位法人签章： 结算会员单位公章： 年 月 日 结算部审核意见 审核人： 总监： 年 月 日 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 14 - 中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书 . 现有本所结算会员 (会员号 : )前来贵行办理经纪专用结算 账户的 （开户 / 更名 / 更号 /销户）手续，请予办理，并在办完手续的当 天将所附回执返还我部。 中国金融期
8、货交易所结算部 x月 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 15 - 中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书 回 执 会员号 户 名 银 行 账 号 原户名 原账号 经办人 业 务 开户 更名 更号 销户 启用 /销户日期 备 注 主账户 /副帐户 填写说明： 名、更号时填写与会员约定的启用日期，销户时填写销户日期 联行号： 结算银行业务章： 年 月 日 系统维护记录（交易所填写） 系统名称 修改者 复核者 日期 结算系统 期货资金管理系统 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 16 - 重要提示： 新结算会员在开立结算专用资金账户时，应将 会员资格批准通知
9、书 、中国金融期货交易所结算会员（经纪）专用结算账户管理通知书及回执一起交与保证金存管银行，并与相关银行协定统一启用日期。 结算会员变更名称，应到交易所结算部办理相关手续，并相关银行协定统一启用日期。 结算会员不得随意要求保证金存管银行变更专用资金账户、结算担保金账户的银行账号。 结算会员不得随意要求保证金存管银行销户，必须到交易所结算部办理销户手续后，才可以到相关的保证金存管银行销户。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 17 - 银行管理（ 5） 根据结算会员和交易所之间资金划转的流程要求，保证结算会员资金能及时进入交易所满足正常交易之用，交易所在指定结算银行各开设一个专用结
10、算账户，并由结算部负责管理。该账户主要用于存放会员的保证金及相关款项。 交易所专用结算账户的管理 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 18 - 图例： 银行专用结算账户存款 追加金额 300万元 申请增资 500万元 划拨客户 100万元 银行专用结算账户存款余额 1000万 100万元 600万 200万元 100万 0万元 为满足 为不满足 银行管理（ 6） 重要提示： 期货保证金存管银行将根据交易所提供的票据或指令优先划转结算会员的资金。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 19 - 资金管理（ 1） 交易所与结算会员之间期货业务资金的往来结算，通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理，交易所不办理结算会员专用资金账户之外的其他资金帐户的出入金。 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 20 - 资金管理（ 2） 会员资金划转简图 中国金融期货交易所 来自 国最大的资料库下载 - 21 - 资金管理 （ 3） 入金 结算会员入金的方式可以采用银行扣划和票据支付两种方式。
