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1、专利制度、专利申请及运用北京科龙寰宇知识产权代理有限责任公司余光军 专利代理人 专利的类型及特性中国专利的三种类型1、发明专利2、实用新型专利3、外观设计专利专利的类型及特性n发明专利n 1、定义：对产品、方法或者其改进所提出的新的 技术方案。n 2、特性：（1）保护对象最宽：产品和方法；（ 2）保护期限最长：自申请日起20年；（3）审查标准 最严：需经过实质审查；符合新颖性、创造性和实用 性要求；创造性标准要高于实用新型（4）技术含量高 、价值较高。n 专利的类型及特性n实用新型专利n 1、定义：对产品的形状、构造或者其结合所提出 的适于实用的新的技术方案。n 2、特性：（1）保护的对象仅限
2、于有一定形状的 产品；（2）保护期限：自申请日起10年；（3）审查 标准：不进行实质审查，形式审查合格就可授权；（4 ）法律状态不稳定。专利的类型及特性n外观设计专利n 1、定义：对产品的形状、图案或者其结合以及色 彩与形状、图案相结合所作出的富有美感的并适于工 业上应用的新设计。n 2、特性：（1）是一种设计方案，所设计的形状 是从产品的美感的角度出发；（2）与产品相结合（依 附于产品，不独立存在）；（3）能够在产业上应用； （4）技术含量低。n 专利与专利权的基本特性专利权的四种特性 1、时间性：专利权仅在法律规定的保护期限内受到 法律保护；中国：自申请日起，发明专利的保护期为 20年；实
3、用新型和外观设计的保护期限是自申请日起 10年；2、地域性：仅在一定的地区或国家有效；3、排他性：专利权人对其拥有的权利享有占有、 使用、收益和处分的权利；4、公开性： 得到专利保护的前提是必须将其发明 创造的内容向社会公开，以公开换保护；专利与专利权的基本特性中国专利法规定不给予保护的客体1、科学发现。2、智力活动的规则和方法。3、人体和动物疾病的诊断和治疗方法4、动物和植物品种：生产动物和植物 新品种的方法（包括转基因植物）的方法 可获得专利保护。5、用原子核变换的方法获得的物质。授予专利权的基本条件一、新颖性、创造性和实用性新颖性：发明或实用新型不属于现有技术； 也没有任何单位和个人就同
4、样的发明或实用新型 在申请日以前向中国国知局提出过申请，并记载 在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专 利文件中。现有技术：申请日以前在国内、外为公众所 知的技术（专利文献、非专利文献、网络、销售 、使用）。授予专利权的基本条件n创造性1、定义：与现有技术相比，该发明具有突出的 实质性特点和显著的进步；该实用新型具有实质 性特点和进步。2、特性：有一定的主观性；发明的创造性的高 度或要求要高于实用新型。 授予专利权的基本条件n实用性发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产 生积极效果。例如：严重污染或不能重复再现的技术方案等 不具有实用性。授予发明专利权的基本条件二、充分公开中国专利法第2
5、6条第3款规定：说明书应当对发明或实用新型 作出清楚、完整的说明，以所述技术领域的技术人员能够实现为 准。1、充分公开所用到生物材料：说明书中所用到生物材料（菌 株、质粒、试剂）等，本领域普通技术人员都可获得；如果所使 用的微生物属于公众不能获得的需要将其提交专利认可的机构保 藏。属于公众可获得的微生物的种类：（1）、可在国内外市场购 买得到；（2）、按照说明书或现有文献所公开的方法重复得到 ；（3）、已在其它用于专利程序的微生物保藏机构保藏，且在 申请日之前已公开或授权。授予发明专利权的基本条件2、充分公开发明的技术方案，包括发明的试验条件、试 验效果等；一些关键的试验条件或工艺，如果不公开
6、，不领域技 术人员不能够实现；用试验数据说明本发明的技术方案的确达到了本发明 的预期的技术效果：例如：新克隆的基因，要公开该基因 的生物学功能；对于结构基因，应该证明所述基因编码的 多肽或蛋白质具有特定的功能；新构建的重组表达载体能 实现所构建的目的：高效表达外源基因；所表达的蛋白具 有更好的生物学活性等；所构建的重组病毒具有某一方面 的用途：具有良好的免疫保护效果，可作为疫苗等用途；注意：必要时需要提供对比试验，以说明本发明的技 术方案比最接近的现有具有突出的实质性特点和显著的进 步，从而具有创造性。授权发明专利权的基本条件三、其它的条件1、权利要求得到说明书的支持2、权利要求书清楚、简要的
7、表述请求保护的范围3、属于专利法保护的客体四、修改后的专利法专利法26条第5款：依赖遗传资源完成的发明，应当在申请文 件中说明遗传资源的直接来源和原始来源；无法说明来源的，应 当陈述理由。遗传资源的直接来源：获得该遗传资源的直接渠道；原始来源 ：遗传资源的生长地或采集地。直接来源：基因库或种子库；间接来源：种子的提供国或详细 地点。生物技术专利申请新颖性 一、已知蛋白质的功能片段具有新颖性； 二、已知蛋白质的突变体具有新颖性； 三、用同源性定义的蛋白质容易丧失新颖性； 创造性 一、已知蛋白质的功能片段具有创造性； 二、已知蛋白质的突变体具有出乎预料的好效果，则具有创造性； 三、与已知蛋白质同源
8、性高但功能不同的蛋白质具有创造性； 四、包含已知的氨基酸序列，但所加上的两端序列带来了出人意料 的好效果，则具有创造性。发明专利申请的审查与批准流程受理初步审查公开实质审查授权n n 驳回n n 复审维持驳回决定北京市一中院北京市高院n n 撤销驳回决定专利信息检索n专利信息检索种类1.专利技术信息检索2.专利新颖性、创造性检索3.专利族检索4.法律状态检索专利技术信息检索n专利技术信息检索定义：以任意一个技术主题为目标对专利文献进 行检索，从而找出一批专利文献的过程。分类：追溯检索和定题检索。（1）追溯检索：利用检索工具，由近及远地查找 专利技术信息的工作。（2）定题检索：在追溯检索的基础上
9、，定期从专 利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新文献的专 利文献检索工作。专利技术信息检索n专利技术信息检索的应用范围：n信息采集；n技术攻关；n科研立项；n技术引进；n产品出口；n技术创新；n战略制定。专利技术信息检索追溯检索n检索目的：为了解专利检索日之前，某一技术的发 展现状或为某一技术问题寻求解决方案查找专利文 献，收集技术资料n检索结果：尽可能多的找到该技术主题的相关资料n检索范围：中国专利、国外专利n检索步骤： (1)技术主题分析(2)找到几篇文献、关键词(3)确定相关分类号(4)扩大同义词、近义词(5)确定完整的检索式专利技术信息检索定题检索n检索目的：为了跟踪某一技术的发展，
10、及时了解该 技术领域新出现的专利而收集技术资料，定期检索 追溯检索日之后公布的该技术主题的专利文献。n检索周期：每两周或一个月检索一次n检索范围：中国专利、国外专利n检索步骤：(1)直接调出追溯检索的完整检索式(2)用时间范围进行限制，然后进行检索(3)浏览检索结果中出现的文献专利新颖性、创造性检索n新颖性和创造性是申请发明和实用新型授予专 利权的必要条件。专利新颖性、创造性检索n专利新颖性、创造性检索的应用范围：n专利审查；n专利申请；n专利无效。3.专利族检索专利族检索优先权的概念n 优先权：巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的 专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请 人已在某成员
11、国第一次正式就一项发明创造申请专利 ，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟 其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的 申请日期。n 发明和实用新型优先权期限为12个月，外观设计优 先权期限为6个月。专利族检索专利族的概念至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利 组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相 同的一组专利文献，称为专利族（ Patent Family ）。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员。专利族检索专利族检索的应用范围：n了解地域效力；n解决文种转换；n解决馆藏不足；n辅助审查工作；n学习专利战略。法律状态检索n 法律状态检索：指对某一项专利或专利申
12、请 当前所处的状态进行检索，其目的是了解专利 申请是否授权，授权专利是否有效，专利权人 是否变更，以及与法律状态有关的信息。法律状态检索的应用范围n技术贸易；n产品出口；n侵权诉讼。法律状态检索n检索目的：通过检索确定某件专利或专利申请目前 法律状态n检索结果：专利权有效；专利权有效期届满；专利 申请尚未授权；专利申请撤回；专利申请被驳回； 专利权终止；专利权无效；专利权转移。n检索范围：关注的国家或地区专利检索系统n检索步骤： (1)确定相应的专利申请号或专利号；(2)使用相应国家的专利检索系统进行 检索；(3)整理检索结果，得出结论；专利法律状态信息通常专利法律状态检索所获得的信息包括 ：
13、n专利权有效n专利权有效期届满n专利申请尚未授权n专利申请撤回n专利申请被驳回n专利权终止n专利权无效n专利权转移专利权有效n在检索当日或日前，被检索的专利已获 权，并且至检索日之后的下一个交费日 前专利是有效的，该法律状态称为专利 权有效。专利权有效期届满n在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至 检索当日或日前专利权有效期已超过专利法规定 的期限（包括超过扩展的期限），该法律状态称 为专利权有效期届满。专利申请尚未授权n在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布 ，或已公布但尚未授予专利权，该法律状态称为 专利申请尚未授权。专利申请撤回n在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人 主动撤
14、回或被专利机构判定视为撤回，该法律状 态称为专利申请撤回。专利申请被驳回n在检索当日或日前，被检索的专利申请被专利机 构驳回，该法律状态称为专利申请驳回。专利权终止n在检索当日或日前，被检索的专利虽已获权，但 由于未交专利费而在专利权有效期尚未届满时提 前失效，该法律状态称为专利权终止。专利权无效n 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但 由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判定 为无效，该法律状态称为专利权无效。专利权转移n在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发 生专利权人或专利申请人变更，该法律状态称为 专利权转移。中国专利法律状态检索方法n检索网址：http:/；点击“法律 状态
15、查询”可获得专利有效性信息n专利申请是否授权n专利权是否仍然有效n专利权是否转移n专利权何时届满专利的运用n一、专利许可实施的种类n 1、独占许可实施（只有1个使用者，价格最高）。n 2、排他许可实施（有2个使用者，价格较高）。n 3、普通许可实施（有2个以上的使用者，价格最低 ）。专利的运用n二、专利许可实施的特点n 1、专利所有权没有发生转移。n 2、专利（申请）权人掌握一定的主动性。n 3、 需要在许可实施阶段付出大量精力进行监控。专利的运用n三、适合采取专利许可实施的几种情况n 1、没有寻找到合适的受让方（权宜之计）; 专利尚 未授权。n 2、对专利权的市场价值不明确，通过许可实施方式 摸清市场情况，确定专利转让的价值。n 3、采用许可实施的方式比转让所有权有更大的收益 。 专利的运用n四、许可实施的程序n 双方签订书面许可实施合同；自合同 生效之日起3个月内到国家知识产权局办 理备案手续。专利（申请）权的评估和转让n专利（申请）权的资产特点n 1、专利资产确认复杂。n 专利资产受到法律保护，但是对保护范围和时限 都有规定。除了核实专利证书外，还要核查与评估基 准日相近的专利登记薄副
