专题3 股东资格确认诉讼

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1、专题三、股东资格确认诉讼 前提性诉讼一、股东资格确认诉讼的意义与问题 1.1 股东资格的认定是公司法案件审理中经常 涉及的问题，如在股东权确认纠纷、股权转让纠 纷、股东权纠纷以及债权人追究股东瑕疵出资责 任的诉讼中，当事人都可能因此发生争议，可以 说正确认定公司的股东资格是解决这类纠纷的前 提条件。 1.2 解释第14-21条以八条试图回答：1）股东资 格的确认标准；2）隐名投资的法律解决规则；3 ）冒名股东的责任承担。【案例3.1】隐名投资中的股权确认纠纷案上诉人(原审被告)上海市对外服务有限公司(简称“外服公司”) 上诉人(原审第三人)上海静安商楼(简称“静安商楼”) 被上诉人(原审原告)

2、上海百乐门经营服务总公司(简称“百乐门公司 ”) 被上诉人(原审被告)上海宝城商业房产公司(简称“宝城公司”)【案情】“静安商楼”系“宝城公司”与“外服公司”共同投资设立的联营 企业，虽然“百乐门公司”对其具有投资，但该投资系以“宝城公司”名 义投入，“百乐门公司”系通过“宝城公司”间接享有“静安商楼”的股权 。“静安商楼”的公司章程及工商登记的股东名册均无“百乐门公司”投 资记载， “百乐门公司”的权利义务是通过与“宝城公司”的隐名投资协 议来实现的。“宝城公司”因自身债务而危及在“静安商楼”中的 40%股权，进而影响到“百乐门公司”的隐名投资，“百乐门公司” 要求确认其在“静安商楼”中20

3、%股权，变隐名股东为显名股东。隐名投资纠纷引发的法律问题 1、什么是隐名投资？ 2、隐名投资协议可以对抗公司吗？ 3、如何判定隐名投资与显名投资人之间的法律关 联？ 4、公司债权人在公司股东出资瑕疵之际，追究实 际出资人，还是名义出资人，还是共同追诉？【案例3.2】关于股东未出资，亦未向股权转让人支 付对价的股东地位如何认定？ 【关于胡克诉王卫平、李立、李欣股东权纠纷一案的答复 】 （2003）民二他字第4号 1993年，思达设备公司的原始股东胡克和科技公司将部分 股权转让给李欣等原经理层，但未约定如何支付股份对价 ，也从未主张过。公司变更了章程、通过股东会决议，工 商年检报告中的“投资者投资

4、情况”也予以记载。2001年， 胡克起诉请求确认李欣等自始不具备股东资格，要求判令 恢复公司股东原状。河南省高院的三种意见 意见1,李欣等未实际出资，也没有支付对价，不具备法律 意义上的股东资格，应判决予以否定； 意见2, 股东出资瑕疵只会导致相应的法律责任，不必然 否定其股东资格，以股东出资瑕疵否定股东资格，对社会 经济稳定和交易安全不利。至于是否支付对价，属另一法 律关系，可另诉处理。 意见3,不应否定出资瑕疵股东资格。但考虑到在李欣等未 出资之际，公司1993年已经实现利润，在公司增资之际， 李欣等也未出资，受让股权也未支付对价，基于公平原则 ，可判决调整股东之间的持股比例。多数审委会委

5、员支持 第三观点。二、认定股东资格的原则 2.1 保持各方主体的利益平衡：维护交易制度（ 债权人与公司之间）与公司制度（股东与公司之 间）。 2.2 维护社团法律关系的稳定性：不轻易否定公 司成立、否定行为的效力或股东的资格； 2.3 优先保护善意第三人的利益：当涉及第三人 、公司、股东之间的利益冲突之际； 2.4 体现商法的公示主义和外观主义：相对人不 应为公司外观特征不真实承担交易成本和风险； 2.5 制裁法律规避行为：劝诱从事合法行为。三、认定股东资格的思路 首先,分析争议的法律关系是属于个人法调整还是属于团 体法调整。个人法注重行为人的真实意思表示，团体法强 调行为的外观特征。如名义股

6、东、实际股东、隐名股东之 间发生的股权确权争议，属于个人法的调整范围，应当根 据当事人之间的约定探究其真实意思表示，对股东资格据 实作出认定。而股东与公司之间、股东与公司以外的第三 人（包括股权受让人、公司债权人、股权质权人等）之间 就股东资格发生的争议，则属于团体法的调整范围，无需 探究公司股东行为的真实意思，可直接按公示（如工商登 记）的内容认定股东资格。 其次,分析公司或第三人是否为善意。在公司或第 三人对究竟谁是公司的实际股东是明知或应知的 情况下，公司或第三人不能选择对其有利的标准 来认定股东资格的有无，而应不囿于公示主义与 外观主义之限制，据实认定股东资格。四、认定股东资格的依据

7、股东是依照公司法和公司章程的规定对公司享有一组权利 、承担一组义务的人。严格地说，一个股东既要有作股东 的真实意思表示，又要履行对公司的义务，主要是出资义 务。就公司法的规定来看，一个标准意义上的股东要具备 下列特征：（）在公司章程上被记载为股东，并在公司 章程（包括公司设立协议，下同）上签名盖章，表明自己 受公司章程的约束；（）向公司投入在章程中承诺投入 的资本，实际履行了出资义务；（）在公司注册登记机 关登记的文件中列名为股东；（）在公司成立后取得公 司签发的出资证明书；（）被载入公司股东名册；（ ）在公司中享有资产受益、重大决策和选择管理者等权利 。认定股东资格的具体规则 1）关于签署公

8、司章程：签署公司章程对股东资格的认定 ，具有决定性的意义。 股东签署并经工商登记的公司章程，对内是确定股东 及其权利义务的主要根据，具有对抗股东之间其他约定的 效力；对外具有公示的效力，是相对人据以判断公司股东 的依据。 （江苏苏）26公司或股东东（包括挂名股东东、隐隐名股东东和 实际实际 股东东）与公司以外的第三人就股东资东资 格发发生争议议的 ，应应根据工商登记记文件的记载记载 确定有关当事人的股东资东资 格，但被冒名登记记的除外。 （江苏苏）27股东东（包括挂名股东东、隐隐名股东东和 实际实际 股东东）之间间就股东资东资 格发发生争议时议时 ，除存 在以下两种情形外，应应根据工商登记记文

9、件的记载记载 确定有关当事人的股东资东资 格：（1）当事人对对股 东资东资 格有明确约约定，且其他股东对隐东对隐 名者的股 东资东资 格予以认认可的；（2）根据公司章程的签签署 、实际实际 出资资、出资证资证 明书书的持有以及股东权东权 利 的实际实际 行使等事实实可以作出相反认认定的。 关于实际出资与股东资格认定的关联 2）关于实际出资：是否实际出资，不是股东资格的决定 性条件，不能以未出资否定股东资格，也不能简单地认定 实际出资者就是股东。 是否足额出资，不影响股东资格的取得，仅影响到股 东权利的行使，股东是否对公司承担差额补偿责任，对其 他履约股东承担违约责任，是否受到工商部门的行政处罚

10、 。 （江苏苏）27.2实际实际 出资资并持有出资证资证 明书书，且 能证证明是由于办办理注册登记记的人的过错过错 致使错错 误误登记记或者漏登的，应应当认认定该该出资资人有股东东 资资格。 3）关于工商行政部门对公司股东的登记：工商部门对公 司股东的登记在股东资格认定上，具有相对优先的效力。 并无创设股东资格的设权性功能，本质上属于证权性登 记，只对善意第三人具有宣示股东资格的证权性登记。 新公司法第33.3条：公司应当将股东的姓名或者名 称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的 ，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对 抗第三人。 4）关于出资证明书：仅为一种类似股票的

11、 物权性凭证，对认定股东资格不具有决定 性效力，是一种初步的证明。 5）关于股东名册：具有权利推定力。将股东记载在股东 名册之上，对公司，是义务，对股东，是权利。否定股东 名册上的股东资格的主体，须负担举证责任。 新公司法第33.2条：记载于股东名册的股东，可以依 股东名册主张行使股东权利。 （江苏苏）30股权转让权转让 人、受让让人以及公司之间间因股东东 资资格发发生争议议的，应应根据股东东名册的变变更登记认记认 定股东东 资资格。公司未办办理股东东名册变变更登记记前，受让让人实际实际 已 参与公司经营经营 管理，行使股东权东权 利的，应认应认 定受让让人具 有股东资东资 格，并责责令公司将

12、受让让人记载记载 于股东东名册。 股权转让权转让 合同约约定办办理完毕毕工商和（或）股东东名册变变 更登记记手续续股权权方发发生转转移的，未办办理完毕毕工商和（或 ）股东东名册变变更登记记手续续之前，仍应认应认 定转让转让 人为为公司 股东东。 6）关于实际享有股东权利：原则上，实际享有股东权利 的主体，应该认定为股东。但，享有股东权利是取得股东 资格的结果，而非前提。 （江苏）28股东（包括挂名股东、隐名股东和实际股 东）与公司之间就股东资格发生争议，应根据公司章程 、股东名册的记载作出认定，章程、名册未记载但已依 约定实际出资并实际以股东身份行使股东权利的，应认 定其具有股东资格，并责令当

13、事人依法办理有关登记手 续。【隐名投资案的一审判决】 一审法院认为,“百乐门公司”作为“静安商楼”的原投资者之一 ，在其以投资人名义实施筹建工作过程中，依据政府行政的决定，变 更为隐含于“宝城公司”名下的实际投资人，该行为发生于公司法 实施前，并不违反当时的法律和行政法规的强制性规定。“宝城公 司”、“外服公司”对“百乐门公司”隐名投资均是明知的，三方在 此基础上，分别自愿签订了两份目标一致的合资协议，且各方均依约 履行了投资义务和享受利润分配的权利，因此，不能简单地以隐性投 资未经工商登记而否定“百乐门公司”的投资人资格，也不能简单地 认为隐名投资为无效行为。 “外服公司”明知“百乐门公司”

14、对“静安商楼”投资而予以接 受，明知其向“静安商楼”派遣董事、享受利润而不予阻止，应视为 默认。一审法院据此判决：一、“宝城公司”持有的“静安商楼”中 的40股权中的一半属“百乐门公司”；二、“静安商楼”应在判决 生效日起十日内办理工商登记变更手续。隐名投资案的二审判决 二审法院认为：“静安商楼”系“宝城公司”与“外服 公司”共同投资设立的联营企业，虽然“百乐门公司”对 其具有投资，但该投资系以“宝城公司”名义投入，“百 乐门公司”系通过“宝城公司”间接享有“静安商楼”的 股权。由于“静安商楼”的公司章程及工商登记的股东名 册均无“百乐门公司”投资记载，故“百乐门公司”的投 资行为属隐名投资。

15、 “百乐门公司”的权利义务是通过与“宝城公司”的隐 名投资协议来实现的，而该协议的效力仅限于“百乐门公 司”与“宝城公司”之间，“百乐门公司”不能以此协议 对抗第三人，故“百乐门公司”要求变隐名股东为显名股 东缺乏法律依据。二审法院据此判决：一、撤销原判；二 、对“百乐门公司”要求确认“静安商楼”20%股权的诉 讼请求不予支持。隐名投资的分析 1、隐名投资又称隐名合伙，是指双方当事人以订立契约 的方式约定一方对他方所经营的事业进行投资，分享利益 ，并在出资的限度内分担损失，但不参与他方经营活动的 合伙。“静安商楼”系“宝城公司”与“外服公司”共同投资设 立的联营企业，其中“外服公司”占60%股

16、份，“宝城公司” 占40%股份，双方的投资份额在联营企业章程中写明，在 验资报告和年检报告中均有记载。“宝城公司”又与“百乐 门公司”签订协议，约定：“宝城公司”与“外服公司”关于“ 静安商楼”的联营合同中属于“宝城公司”一方应享有的权 利和承担的义务，由“百乐门公司”和“宝城公司”共同享有 和承担；“宝城公司”向“静安商楼” 投资的资产由双方共 同承担；“宝城公司”从“静安商楼”所得利润由双方各半分 享。从协议中双方的权利义务来看，“百乐门公司”的这一 投资行为符合隐名投资的特征。 2、 隐名投资中，隐名合伙人向企业提供一定数 额的资金，并相应地参与企业的利润分配，分担 企业的亏损，隐名合伙人不参加企业的经营管理 ，不具有经营者的身份，其一经出资，出资财产 的支配权就归显名合伙人，隐名合伙人对隐名投 资的财产没有共有权。他与一般