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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 海容冷链又被超，2 家新三板公司将陆续上会【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 据证监会发审委公告称，2017 年 7 月 25 日，新三板公司银都股份 （832772）将参加主板发审会，相隔一 天，也有一家新三板企业世纪天鸿 （833456）将参加创业板发审会。最近新三板企业上会频率越来越快了， 7 月 21 日众源新材刚通过发审会，25 日、26 日就跟着两家新三板企业要参加 发审会。而受“三类股东”问题困扰的海 容冷链(830822)是排在银都股份之后的-精选财经经济类
2、资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 第一家新三板公司，下一个参加发审会 的会是海容冷链吗？股东穿透频现 IPO 反馈意见不知道这是一个巧合还是监管层对于 三类股东的重点关注，银都股份与世纪 天鸿的反馈意见中都提到三类股东相关 的意见。银都股份：一、规范性问题11、说明新增股东（包括法人股东的 自然人股东）的详细情况等，就新增股 东与发行人的实际控制人、董监高、本 次发行的中介机构及其签字人员之间是 否存在亲属关系、关联关系、委托持股、 信托持股或其他利益输送安排，是否在 公司任职等发表明确核查意见；请核查 说明是否存在不符合上市公司股东资格-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感
3、谢阅读- 3 要求的情况，是否存在代持或委托持股 的情况、是否按照锁定有关要求进行承 诺。对此银都股份解释到，公司不存在工 会持股、职工持股会持股、信托持股、 委托持股或股东数量超过二百人的情况。世纪天鸿：二、信息披露问题25、请保荐机构及律师核查发行人股 东中是否存在私募投资基金，该基金是 否按私募投资基金监督管理暂行办法 及私募投资基金管理人登记和基金备 案办法（试行） 等相关法律法规履行 登记备案程序，并发表专项核查意见。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 而对于是否存在私募投资基金，新三 板智库通过查看世纪天鸿的股东结构， 其中兴富先锋、浙江伟星、北京金成都 属
4、于有限公司，所以并未发现私募投资 基金的身影。所以，对于三类股东的反馈意见，证 监会可能只是例行询问，企业并不一定 存在此类问题。海容冷链何时熬出头？“三类股东”问 题是否有解？通过查看主板 ipo 的排名情况，紧随 银都股份后面的新三板企业就是海容冷 链(830822)了，海容冷链这次能否领号 上发审会？从 2015 年 11 月就开始排队的海容冷 链，在上交所的审核名单中一度跟在三-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 星新材和艾艾精工之后，如今这两家公 司早已成功登陆 A 股。而海容冷链却被 三类股东问题，困扰至今。根据海容冷链招股说明书中披露的股 东名单，公司前十名
5、股东中，便包含 “国寿安保基金-银河证券-国寿安保-国 保新三板 2 号资产管理计划”。而博信 优选（天津）股权投资基金亦在其中。就在 7 月 10 日，海容冷链公布了 2017 年第一次临时股东大会的决议公告。 出席本次股东大会的股东(包括股东授 权委托代表)共 17 人，持有表决权的股 份合计 50,366,500 股，占公司股份总数 的 83.94%。公告显示，上述股东一致 同意延长首次公开发行股票并上市决议 的有效期，并继续由董事会办理与 ipo 上市有关的事项。不知道海容冷链的等待，是否会有一 个圆满的结果。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 机构突击进场、信
6、披瑕疵的世纪天鸿， IPO 命运如何？在世纪天鸿的反馈意见中，证监会对 一家有限合伙的投资机构兴富先锋询问 股权结构、实际控制人等问题，而在此 之前只对三类股东会有此要求。兴富先锋（有限合伙）在 2016 年 6 月 8 日通过交易系统买入世纪天鸿 330 万股，占比 4.71%，成为世纪天鸿第五 大股东。就在这起交易后 15 天，世纪 天鸿 IPO 就被证监会受理。世纪天鸿挂牌的 1 年半时间里仅发生 过两笔交易，分别是 2015 年 12 月 8 日， 张立杰转让 1 万股给吴渤；2016 年 6 月 8 日，常州金陵将其持有的 400 万股 分别转让给兴富先锋 330 万股、姚炜华 70
7、 万股。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 兴富先锋的进场时间是巧合还是是有 计划有准备的行动，我们不得而知，也 许证监会考虑到可能这是一起有准备的 行动，所以对此问题提出问询。因为根 据 IPO 审核的窗口指导，涉及突击入股 利益输送、代持还原后股东超过 200 人 等问题，很难通过发审会。对此世纪天鸿在招股说明书中具体呈 现了兴富先锋的股权结构。并表示该股 权转让行为真实、有效，不存在任何以 协议、信托、其他方式委托他人代持或 接受他人委托代持世纪天鸿股份的情形， 股权受让方与其他股东及公司关联方不 存在关联关系。曾因公转书与招股书不一致而受处罚在 2017 年 3
8、 月 16 日，股转系统曾对 世纪天鸿及其董事长兼总经理任志鸿、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 董秘张立杰采取提交书面承诺的自律监 管措施，原因是世纪天鸿提交的 IPO 招 股说明书与当初申请新三板挂牌文件存 在多处差异，其中包括 2013 年、2014 年前五大客户销售信息披露不真实、预 付账款性质信息披露不真实、关联交易 信息披露不真实不完整等问题。对此，在世纪天鸿的反馈意见中也提 及， “请发行人说明在全国中小企业股份 转让系统挂牌期间的信息披露与本次申 报的信息披露是否存在重大差异”。而且反馈意见的最后也对世纪天鸿多 次提醒，请保荐机构及相关方面对招股 说明
9、书及整套申请文件进行相应的核查， 并在反馈意见的回复中说明核查意见。 涉及修改的，请书面说明。请保荐机构根据反馈意见的落实情况 及再次履行审慎核查义务后，提出发行 保荐书的补充说明及发行人成长性专项-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 意见的补充说明，并相应补充保荐工作 报告及工作底稿。请律师根据反馈意见的落实情况及再 次履行审慎核查义务之后，提出法律意 见书的补充说明，并相应补充律师工作 报告及工作底稿。请申报会计师根据反馈意见的落实情 况及再次履行审慎核查义务之后，提供 落实反馈意见的专项说明。如需修改审 计报告及所附财务报表和附注的，应在 上述说明中予以明示。在新三板扩容后过会的挂牌企业均没 有出现过被自律监管的情况，已给证监 会老师留下不那么好印象的世纪天鸿， 能否顺利通关？【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
