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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 胡海泉拿到基金上岗证 4000 名私募高管闯关成功【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 史上最热闹的基金从业人员资格考 试终于发榜，4 月 26 日晚间，中国基金 业协会发布了参加今年首次全国统一考 试考生的整体成绩单，私募基金高管两 个科目的通过率为 49.1%，高于平均水 平。由于数十万考生集中查询成绩， 昨天上午中国基金业协会官网一度无法 登录。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 但斌、海泉拿到“上岗证”4 月 23 日举行的基金从业资格考 试，
2、是基金业有史以来最热闹的一届。按照规定，胡海泉等众多跨界而 来的新人、但斌等“无证大佬”都必须参 加基金从业资格考试。如果高管们年内 拿不到“上岗证”，公司产品备案将暂停 受理。新浪微博认证为“深圳东方港湾 投资管理股份有限公司董事长”的但斌， 昨天 9 点 32 分发微博称：“奋斗 2 天，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 考了 74 分，顺利通过。 ”临近中午，著名歌手、海泉基金 创始人胡海泉在微博分享好消息：“早 晨被同事贺喜的叫醒，学霸上身还是人 品爆发？！竟然两门都过啦！”西藏德传投资管理有限公司董事 长姜广策也在 12 点 03 分晒出自己 68 分+68
3、 分的成绩单。虽然微博上喜报频传，但更多等 待查询成绩的考生因网站无法登录而懊 恼。昨天上午，北京青年报记者试图进 入中国基金业协会官网，却始终无法登 录。基金业协会披露的数据显示，本次-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 共计 31.3 万名考生在全国 305 个考站、 2659 个考场参加考试，总报名达到 57.4 万科次。从考生所在职业领域来看，来 自银行业的考生有 10.5 万人，私募证券 基金 6.5 万人，私募股权、创业投资基 金(PE/VC)1.4 万人，券商保险期货 2.4 万人，在校学生 1.7 万人，公募基金 4656 人，其他 8.3 万人。考生总计
4、参考 率达 74.44%，是历次考试参与程度最 高的一次。4000 名私募高管闯关成功这次“星味十足”的基金从业资格 考试整体成绩并不理想。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 基金业协会统计数据显示，本次 考试科目一基金法律法规、职业道德 与业务规范总体通过率为 71.15%， 略低于 2015 年的 78.4%；而科目二 证券投资基金基础知识总体通过率 为 28.95%，低于 2015 年的 48.5%。西 藏德传投资管理有限公司董事长姜广策 调侃说：“这次史无前例的考试中道德 水平的通过率是 70%，基础知识通过率 是 20%多，说明我们这个行业道德修养 是可以的，
5、就是水平不行！”最受关注的私募高管的通过率明 显高于平均水平。数据显示，此次参加 考试的私募基金高管共计 11272 人，占 在基金业协会登记的高管总人数的 19%，其中参加科目一考试的共计 10614 人，通过率 87.1%；参加科目二 考试的共计 8779 人，通过率 50.1%； 同时参加两门考试的共 8121 人，通过-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 率 49.1%。创投业应考将有对口科目截至 4 月 25 日，京沪等地 5 月 21 日的预约考试报名早已爆满，不少考 生都是 4 月 23 日的考试还未参加，就 报考了下一场。基金业协会表示，下一 步将完善和优
6、化基金从业资格考试的组 织形式和科目设置，为行业提供形式多 样的考试服务，力争最大限度地满足行 业需求。具体举措包括：除了将预约式 考试扩大到 16 个城市外，还将推出针 对高级管理人员的每周预约式考试，公 私募基金高管有望每周一考，直到通过。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 针对日前有创投从业人员对考试 内容“一刀切”存在的质疑，基金业协会 表示，将积极推进私募股权投资基金 (含创业投资基金)的教材编写工作，预 计今年 6 月份就可发布私募股权投资基 金考试大纲，9 月份增加适用于私募股 权投资基金(含创业投资基金)从业人员 的考试科目。据了解，基金业协会对私募基金
7、 管理人高管设置从业资格的门槛，一来 有助于提高机构高管的业务水平和能力； 二来解除协会的背书，为自己免责。从 行业角度看，基金业协会对私募基金登 记备案信息不做实质性事前审查，公示 信息不构成对私募基金管理人投资管理 能力、持续合规情况的认可，不作为基 金资产安全的保证。文/本报记者 刘慎 良-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 新闻内存私募基金从业人员遭遇上岗新规2 月 5 日，基金业协会发布关 于进一步规范私募基金管理人登记若干 事项的文件，被业界成为“备案新规”。 该文件首次对私募机构高管的基金从业 资格提出要求：做证券类投资的私募机 构，全部高管人员都要有基金从
8、业资格； 非证券类(股权、其他)私募投资机构， 至少要有 2 名高管有基金从业资格，法 定代表人执行事务合伙人(委派代表)、 合规风控负责人必须要有从业资格。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 基金业协会还表示， “已登记的私 募基金管理人应当按照上述规定，自查 相关高管人员取得基金从业资格情况， 并于 2016 年 12 月 31 日前通过私募基 金登记备案系统提交高管人员资格重大 事项变更申请，以完成整改。逾期仍未 整改的，中国基金业协会将暂停受理该 机构的私募基金产品备案申请及其他重 大事项变更申请”。显然，高管年内通 不过考试，后果很严重，产品备案暂停 受理。4 月 16 日，基金业协会又发布了 私募投资基金募集行为管理办法 ， 被业界称为“募集新规”。在备案新规的 基础上，募集新规将募集人员纳入必须 具备从业资格的范围。要求是：私募证 券基金管理人“全体高管(含风控负责人)-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 +募集人员”应具备基金从业资格；非证 券类私募管理人“法定代表人+风控负责 人+募集人员”应具备基金从业资格。文/本报记者 刘慎良【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
